基于知识服务的区域高校机构知识库建设研究

李亚梅

(郑州大学图书馆，河南 郑州 450001)

1 高校机构知识库研究现状述评

机构知识库，又称机构库、机构仓储、机构典藏库，是收集、存放由某个或多个学术机构(例如大学、研究所、图书馆、博物馆等)专家、教授、学生创造的，可供机构内外用户共享的学术文献的数据库［1］。目前，对IR 的概念主要集中在两个方面的认识:①认为IR 主要是一种资源存储系统，由机构建立，以网络为依托，以收集、整理、保存、检索利用为目的，以本机构成员在工作过程中所创造的各种数字化产品为内容的知识库，如SPARC(The Scholary Publishing＆ Academic Resources Coalition)高级顾问、机构库权威专家Raym Crow 将IR 定义为:获取和保存一个或多个大学的智力产出的数字化集合［2］。②认为IR是数字时代为学术研究提供系列服务的基础设施，管理和发布由本机构及其成员所创造的数字资源，更主要的是提供知识服务的功能，如网络信息联盟的执行总监Clifford A·Lynch 将IR 定义为:一个大学的机构知识库是学校为师生员工提供的一套服务系统，用于管理和发布由其所产生的数字化资料［3］。虽然一个侧重典藏、展现，一个侧重资源服务，但对IR 的包涵内容达成一致，即包括期刊论文的预印本和已印本、会议论文、学位论文、科技报告、官方报告、文件、教学课件、工作进程、实验和观察数据、声像资料、动画、图片等在内的高校和科研机构产出的数字化学术知识产品。

国外对IR 的研究主要集中在以下方面:①概述性的研究，主要对机构库的兴起背景、存在问题、实施影响等进行论述。②具体项目介绍，对一些具有代表性的机构库的建设项目如FAIR、DAEDALUS 等进行介绍与总结报告。③软件开发研究，对机构库建设所采用的各种软件如ARNO、CDSware、Fedora、MyCoRe 等进行介绍和比较。

2002年11月，麻省理工学院图书馆和惠普实验室共同开发的DSpace 正式面世，拉开了建设IR 的序幕。美国分别通过制定政策、提供充足经费、发挥图书馆作用等措施支持IR 的建设，先后通过了公共获取科学法案、国家卫生研究院的开放存取政策、国家自然科学基金会的开放存取政策等，多数IR 的创建得到了教育部、重要项目基金委员会、商业公司的资助;从IR 的创建主体来看，自2005年5月收集的对美国、法国、英国等13个国家IR 建设的问卷调查信息分析，接近80%的机构是由图书馆引领建设IR的基础设施并进行技术支持维护。欧美国家对IR的实践成果颇丰，召开了多次大型学术研讨会议。例如:2004年12月，由加州技术学院图书馆和香港科技大学图书馆联合举办“数字机构知识库开发:经验与挑战国际会议”，讨论关于建立基于学术机构的开放学术成果数字存储的系列问题;2005年5月，CNI、ISC 以及SURF 基金会举办了“创建机构知识库的战略”研讨会，组织者收集了十三个国家IR 建设的有关信息，旨在广泛了解当前IR 在学术机构中的发展并对国家政策与战略的形成进行探讨。

国内的IR 研究始于2004年，尚处于学习摸索阶段，从研究文献内容看，主要侧重于探讨IR 的概念、发展、意义、影响以及介绍国外IR 的一些研究进展，对IR 建设的具体实施、存在的问题、IR 在我国的实践应用及发展策略等方面的研究较少;从建设实体看，已开发使用IR 和计划建设的机构相对较少，香港科技大学机构库、香港大学OA 存储机构库、NSL－IR 国家科学图书馆知识库、厦门大学机构典藏库等是建设较早的几家机构库，但面临资金缺乏和内容偏少的难题。总体来说，国内的IR 建设理论上多借鉴国外研究，缺乏相应的实践经验，而且高校IR 的建设多为高校的自身行为，缺少高校间IR 共建与共享的合作行为，有些高校在建设IR 过程中遇到资金、设备、人员等问题，需要多方协助而不得，使得我国IR 建设处于一种缓慢发展的状态。

2 建设高校机构知识库的意义与主要问题

建设高校机构知识库，体现了我国资源建设中提倡的知识共享的协作精神。对于科研人员而言，可突破获取障碍，加速研究成果的传播过程，激发研究动力，提升个人学术声誉;对于高校而言，可充分保存和展示高校学术成果，提升高校学术地位，同时资源共享，节约成本，增值服务效益;对于我国学术环境而言，可充分利用IR 联盟的资源，整合高校领域的研究内容，突出研究优势和特色，同时促进研究行为;对于社会而言，有助于知识共享，消除数字鸿沟，加快创新服务与发展。

但是，目前我国IR 建设却面临很多问题，突出表现在以下三点:①资金问题，主要是尚未建设IR的高校，资金来源得不到保障。②已建设IR 的高校内容收集偏少、资源获取不畅、知识再组织受限等问题。③缺乏有效推动力，国家、机构、个人方面均缺少对IR 建设的投入和热情［4］。

3 构建区域高校联合机构知识库知识服务平台

高校IR 的建设需要坚实的团队基础和强大的经济后盾，对于资金、人员、技术、资源都相对匮乏的国内高校IR 建设者来说，区域高校联合IR 的建设是一种积极的探索方式。构建高校联合IR 不仅可以降低单个IR 建设的成本，还可在有效节约成本的基础上实现知识资源利用效益最大化。近年联合IR 在欧美一些发达国家陆续出现，如澳大利亚的ARROW、英国的SHERPA 等项目成果斐然，成为构建国家高等教育研究知识基础设施的重要框架的组成部分。

3.1 区域高校联合IR 建设的可行性研究

由于多方面因素影响，各高校对IR 建设的意愿和规划不尽相同，遴选条件成熟的高校作为IR 建设的重点单位，集中力量建设IR 范例，在建设具有一定成效后在一定区域内进行示范推广，鼓励具备相对良好信息环境的高校加入高校联合IR 建设，既能构建区域高校知识共同体、整合区域高校的知识资源、分析区域高校研究特色，又能提高高校资源的联合竞争力和创新力、促进区域战略资源的长期保存和利用。

3.2 区域高校IR 知识服务体系的构建

目前，对于高校IR 的建设和应用更多的是注重对存储信息资源的检索、浏览、下载等获取方式，而高校IR 不能仅作为一种保存知识、检索信息的存储库存在，还应该具备异构资源互联、成员资源集聚、知识再组织、科研秘书、团队协作、科学社区等功能［5］。其中更应该突出其知识关联与服务的功能。首先，选取有条件的高校进行联合IR 知识服务平台的建设，争取政策、制度、经费和人力支持，利用机构知识库的资源整合，分析区域高校研究人员的知识集中情况和研究动态，主动提供信息推荐，构筑区域知识地图，使高校科研人员都成为IR 建设的参与者、利用者、管理者、监督者与受益者。其次，在区域高校科研人员中进行“对IR 的认知和应用及提供的服务需求”的调查，以分析数据为依据，以宣传与推广高校IR 的知识服务功能为突破口，采取综合激励措施对科研人员研究成果和数据资料进行完整全面的收集与整合，以期达到IR 信息资源内容获取的完整性和准确性。最后，根据IR 的资源内容和利用情况，明确高校机构的研究内容和重点方向，采取专用开发软件DSpace 与自行开发研制词语分析软件和知识服务系统，主动推送相关信息，为高校科研工作者提供学术参考。

3.3 区域高校IR 服务评价模型的建立

对资源获取的评价，机构知识库提交的文献不仅包括已在传统学术期刊上发表的学术性论文、正式出版发行的学术专著，还包括大量未发表的研究成果、科学研究数据、学习资料、工作文件等。如何针对不同类型的资源建立相应的质量控制和评价体制，如何运行这一套评价制度，保证机构知识库的质量，树立机构知识库的质量声誉，是机构知识库建设亟须研究的问题［6］。首先，按照自下而上自存储、自上而下强制存储、签订协议代存储等存储策略对资源获取途径进行控制;其次，从机构库核心资源、扩展资源和关联资源模块对资源应用进行评估;再次，从核心资源实现与外部资源和数据系统之间的关联与合作对资源服务进行评析;最后，通过科学计算衡量存取规范、全文获取程度、引文分析等技术指标和经济指标等的权值比重，确定知识服务多级评价指标体系和应用评价模型。

4 结语

目前，区域高校联合IR 的建设显现出了需求，通过构建区域高校IR，整合高校机构知识资源，在完善存储信息的检索浏览功能的基础上，重点突出知识推送服务功能的建设，利用多种形式和方法，为研究人员提供一种主动、及时存储信息、交流信息、获取信息和利用信息的平台，为区域科学数据资源共享平台的建设奠定基础。

［1］黄凯文，刘芳. 网络科学信息资源“公开获取运动”的模式与方法［J］. 大学图书馆学报，2005(2):38－41.

［2］CROW R. The Case for Institutional Repositories:A SPARC Position Paper［EB/OL］.［2013－5－6］.http://www.arl.org/sparc/bm—doc/ir_final_release_102.pdf.

［3］LYNCH C A. Institutional repositories:essential infrastructure for scholarship in the digital age［EB/OL］.［2013－5－6］. http://www. arl.org/storage/documents/publications/arl－br－226.pdf.

［4］陈枝清，徐婷.日本机构知识库发展与现状研究［J］.图书情报工作，2010(8):108－111.

［5］钱建立，李鹏，李若溪.机构知识库可持续发展策略研究［J］.情报杂志，2012(11):160，176－180.

［6］范亚芳，渠芳.对我国高校机构知识库建设的几点思考［J］.情报杂志，2007(9):132－134.