建筑招投标的风险管理问题

2013-04-02卫赵斌

赤峰学院学报·自然科学版 2013年5期

孟韬，卫赵斌

（1.华北科技学院党委办公室；2.华北科技学院建筑工程学院，北京 101601）

1 引言

招标投标是一种买卖行为，这种买卖行为建立在双方同意的基础上，它的特点主要是买主是具有唯一性的，具体来说就是：买主（即为招标人）来定标，并由买主召请若干卖主（即投标人）来进行公平竞争，再通过秘密报价的方式，选定出最优的投标人，并最终达成买卖双方的协议.不难看出，采用这种这方式进行的招标确实能够不但为招标方（业主）带来经济同时又保证质量的优质工程，因此现阶段，无论在国内还是在国外（甚至已经形成了国际惯例），工程贸易中的许多领域都采用招标的方式.随着2000年招投标法的实施，我国的工程项目招投标方面的法律法规逐渐完善，为工程项目建设提供了法律依据和保障，此外，随着我国建设工程招投标的不断规范化，使得其本身的领域和范围也在不断地扩大和延伸，并日益广泛应用.

在建筑行业中采用招投标的方式进行建筑工程项目的交易，在许多方面都会有积极的作用.比如交易双方的行为都有法律约束，同时提供了公平竞争的市场环境，并最终就保证了投资方资金的合法及有效利用使用度等问题.招投标的这种方式的有利之处就在于：一方面体现了建筑价格的形成，另一方面反应出市场竞争的功能.这对于建筑行业价格形成机制的完善和改革，对于充分发挥市场在建设市场的作用，规范招投标整体过程有重要意义.

然而从近几年的招投标情况来看，我国企业的招投标情况不容乐观.很多企业每年都参投，但是中标机会却很少.造成这种现象的原因是多方面的，但是对建筑企业的经营等都造成了不良影响，因此有必要对该现象进行研究分析.以下从招投标风险的角度切入，进行深入分析，旨在与为建筑企业的招投标风险管理提供建对策议.

2 建筑工程招投标风险分析

工程中的风险可以通过招标中的所提供的工程担保和工程保险来分散或是转移其中可能会遇到的风险，但是这并不意味着就是可以避开或是解决所有的风险.一项建筑工程的实施涉及到很多方面，例如工程自身的风险、复杂的外部环境带来的风险等.这些风险都给工程的设计和实施带来很大的困难，这在工程招标过程中都要考虑到.在诸多风险中，有些是可以分散或是转移的，而有些就不是能通过这种方式进行分散或是转移，如：设计或施工技术风险、自然及环境风险、政治社会风险、经济或合同风险、人员或材料设备风险、以及组织协调风险等，因为这些风险只能依靠项目管理人员进行分析预测，具有很多的变数.

2.1 设计或施工技术风险

以后的所有程序都会成为无用之功，并造成浪费.很多工程索赔都是因为招标和合同设计变更造成的，因此招标前要将工程设计做到完美，考虑周全，这样才能尽量避免由于招标设计的变化引起的各种风险，尽量减少损失.

2.2 施工技术风险

设计方案确定之后就需要考虑施工方案，并且施工是工程中最为重要的一项.客观地说，考虑到施工方案本身存在的独有缺点和局限性，任何施工方案都不能保证不出任何差错.可以说，不管是传统的还是新型的方案，由于施工方案不合适导致的变更和索赔经常出现.特别是工程过程中由于采用新的施工方法和技术就会使风险加大.因此，适合的方案一定要因地制宜，考虑实际情况.目前业主比较重视工程造价，在此基础上，也对施工方案进行不断地分析论证，以保证工程质量.

2.3 自然及环境风险

2.4 政治社会风险

政治社会风险是影响各个行业一个共有的风险，不可避免，且突发性很强.对于建筑行业，政治风险很多，这就要求项目管理人员不仅要了解自然环境，也要对突发的政治风险随机应变，学会处理.举例说明，在国内某建筑工程的招标工作已完成的情况下，由于政府投资方的原因，如：发现工程的整体投资规模过大而又要求重新进行规模调整时，就会出现开标半年后仍未定标，投标书早已超出投标有效期这样的风险.再举一例，商贸大楼项目在招投标已完成情况下，但是但由于政府此时的宏观调控措施等，只能停止运营该项目，否则招投双方都会有更大的损失.但是，根据《招标投标法》的规定，当上述情况出现的时候，招标人应该付出一定的经济代价，即招标人要给予投标人一定的经济赔偿.目前为止，施工中拆迁赔偿问题是投标人承担最普遍的政治社会风险，由于工期延误等问题，投标人需要承担的风险很大，除了需要承担工期延误的风险之外，还需要承担工程延期索赔的风险，即所谓的双重风险.投标人应该灵活分析拆迁的各种风险，并加以妥善处理以分散风险.

2.5 合同风险

工程合同不仅仅是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据和基础.由于合同包含的信息量内容非常大，所以项目管理者有必要仔细研究，进行必要的风险分析，并以风险管理的角度来看待和调整合同，逐项对条款进行仔细的研究，分析其中存在的风险，尽量避免项目中的各种风险及其带来的各种损失.

2.5.1 合同计价形式的选择要合理.根据不同工程项目的不同特点，合同计价形式就会有很多种类.根据不同合同的内容和情况选择不同的计价形式，从而能最大程度的发挥不同合同类型的优势，降低成本，避免风险.例如，如果招标阶段建材市场价格较高，那么一定要考虑到这种影响对施工的影响，就要采取措施，如增加材料调价条款，因为时间差的关系，价格可能存在涨价或降价空间，这都会影响招标的风险.

2.5.2 在合同中语言的使用一定要严密，合同就是法律依据，所以一应要按照法律语言的要求，即：表达明确，措辞严谨而周全.当出现索赔时，就可以防止和减少不必要的纠纷，否则就可能由于歧义等原因留下索赔隐患，当发生纠纷时就会造成额外的不必要的损失.

2.5.3 合理分配风险.风险是客观存在的，对于风险承担方来说，为了各方效益的综合最大化，我们可以对风险进行合理分配或是分散，所以要由建设工程中有关各方进行分担.根据风险管理基本理论分可知，“任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失担保的一方承担”，因此，符合这一原则的风险转移就是合理的和有效的.

3 建筑工程项目招投标存在的其他风险问题

在建筑工程项目的招投标过程中，除了存在着上述风险外，还有以下风险问题值得注意.

3.1 国内外机制不同造成的问题

（1）国际的项目招标投标程序上与国内的项目审批程序有所不同，国内外协调不好；

对贵铅样品进行测定，并对大量试验数据进行总结。结果发现贵铅样品中主要共存杂质元素的质量分数范围分别如下所示：铅，15.2%～75.5%；锑，1.6%～38.9%；铋，0.4%～19.5%；铁，0.2%～12.4%；铜，1.8%～6.3%；砷，1.9%～4.2%；碲，0.3%～1.8%。

（2）由于国际与国内审批程序的不衔接，这会导致项目的拖延，甚至产生其他变化，结果是既浪费时间又降低效率.

3.2 地方保护主义造成的问题

一般来讲，城市的规模越大小与业主的地位成正比，而与地方保护主义成反比.

3.3 招投标文件编制不规范造成的问题

如在有些项目的标段划分的过程中，由于划分过小过细等原因，就会使得有质量保证的大规模的施工企业很难投标，这就带有了明显的倾向性，目的是使某些施工企业中标.

4 招标方的风险与相应的处理措施

4.1 “量”的风险与处理措施

“量”的风险主要是指招标方提供的工程量清单内容在范围上（即“量”上）不能完全覆盖工程中可能带来的潜在风险.一般对于该类风险可以采取以下措施：

（1）清单项目需要考虑充分，尤其是对工程所在的自然环境和所处的社会环境以及招标工程的范围等因素.例如有的工程因施工场地狭小而导致二次搬运，这就会增加措施项目费.

（2）清单项目的设置要考虑到风险对工期、质量等相关因素的影响.

（3）招标文件或合同条件的规定是基础，所以，清单项目中的相关风险费用要以其为指导.

（4）可以通过设置保护性的条款来合法、合理转嫁合同中的风险.

4.2 “价”的风险与防范处理措施

招标人“价”的风险是指在某阶段或某个时期由于工程量变化或者其他因素造成的风险.对于这种风险，我们通常采取以下的防范处理措施：

（1）可以采取风险预防与风险转移并用来降低风险.在处理“价”的风险时，可以根据招标方凭的以往经验和现阶段的实际情况，约定一些具体的、在某些情况下可以进行适当调整的条款来达到“价”的风险防范和降低的目的.

（2）风险承担.风险承担也称为风险自留，是指企业自己非理性或理性地主动承担风险，即指一个企业以其内部的资源来弥补损失.和保险同为企业在发生损失后主要的筹资方式，重要的风险管理手段.目前在发达国家的大型企业中较为盛行.一般是风险评估太小或者是在不得已的情况下而采用的一种方式，如：不论何种情况均不调整单价.当投资工期较短的规模较小的建设项目的时候，可以考虑这种情况.