霉菌毒素脱除技术专利申请现状及发展趋势

■赵丽娟

(国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心医药部，北京 100190）

霉菌毒素(Mycotoxins)是产毒霉菌(mycotoxigenie moulds)在谷物的田间生长阶段、收获和储藏时或在食品及饲料的加工过程中产生的次生代谢产物。它是一种天然的生物性污染物。目前已发现300多种霉菌生长产生的霉菌毒素，最常见及危害最严重的有：黄曲霉毒素（AF，aflatoxin）、赭曲霉毒素（OT，ochratoxin）、呕吐毒素（deoxynivalenol,DON）、玉米赤霉烯酮（Zearalenone，F-2 毒素）、烟曲霉毒素（FUM，fumonisins）、T-2 毒素等。霉菌毒素具有高毒性，特别是黄曲霉毒素具有强烈的致癌性，目前，霉菌毒素污染已经成为全球畜禽饲料和人类食品安全无时不在的威胁因素，所以，有效控制和解决/脱除霉菌毒素对减少粮食和饲料的污染，改善动物生产性能和提高人类食品安全有非常重要的意义。

本文从专利申请角度，对霉菌毒素脱除技术在世界范围内以及中国的专利申请现状、发展趋势、技术特点进行统计和分析，为我国相关企业和个人的研发方向、专利技术的发展提出建议以供参考。

1 霉菌毒素脱除技术的专利申请状况

1.1 检索资源及检索方法

本文选取的检索资源为国家知识产权局S系统中的世界专利文摘数据库（SIPOABS）。检索涉及的关键词主要为“mycotoxin？、aflatoxin？、ochratoxin？、trichothecene？、deoxynivalenol、zearalenone、fumonisin？；detoxi+、+degrada+、remov+、adsor+；detect+”；检索统计涉及的主要命令为“..mems”命令；检索截止日期为2012年12月7日。经过逻辑“与”、“或”、“非”运算，共得到“649”件涉及霉菌毒素脱除技术的相关专利申请，以此作为下述分析的数据样本。

1.2 专利申请的地区分布

图1展示的是霉菌毒素脱除技术在世界范围内专利申请的国别分布情况，其中仅列出申请量在10件以上的国家/地区，共计15个。从图1可以看出，中国（CN）以100件专利申请量位居第一位，仅随其后的是美国（US）92件，欧洲（EP）和国际专利（WO）以64件申请量并列第三位，澳大利亚（AU）和加拿大（CA）分别以45件、42件申请量位列第4～5位。这6个国家和地区的申请量领先于其他国家，约占总申请量的63%。

图2展示的是霉菌毒素脱除技术在国际专利申请中的地区分布情况。在64件国际申请中共涉及12个国家/地区，其中美国（US）以总申请量48.4%（31件）的比例位居第一位，欧洲（EP）以23.4%（15件）的比例位居第二位，这两个国家的申请量之和占总申请量的71.8%，可见，在国际专利申请中，美国、欧洲占有着绝对优势。

结合图1～图2，可以看到，虽然，在世界范围内，我国在霉菌毒素脱除技术方面的专利申请量处于领先地位，但很少进行国际申请，而美国、欧洲不仅申请量占据优势，而且很大一部分专利进行国际申请，这说明，美国和欧洲的专利申请和专利保护更着眼于国际、更注重国际市场。

图1 霉菌毒素脱除技术世界范围内专利申请的国别分布

图2 霉菌毒素脱除技术国际专利申请中的地区分布

图3 霉菌毒素脱除技术在中国专利申请中的地区分布

图3展示的是霉菌毒素脱除技术在中国专利申请中的国别/地区分别情况。在100件中国专利申请中，我国（CN）以占总申请量92%（92件）的比例占有绝对优势，而欧洲（EP）、美国（US）、奥地利（AT）的申请量分别占4%（4件）、2%（2件）、2%（2件），国外申请量总和约占总申请量的8%。

结合图2～图3，可以看到，美国、欧洲虽然申请很多国际申请，但很少进入中国，这从侧面一定程度上反映了我国的霉菌毒素脱除技术在中国市场上具有一定优势，但这种优势并没有体现在国际申请中。

1.3 专利申请的时间分布

图4展示的是霉菌毒素脱除技术在世界范围内专利申请量的时间分布情况,其反映了1965～2012年间霉菌毒素脱除技术专利申请的整体发展态势,其中,2011年和2012年由于部分申请未完全公开，数据仅供参考。从图4中可以看出,该领域在世界范围内的第一件专利申请出现在1965年,整体发展表现波动，在1974～1976年间申请量出现第一次高峰,1977～1990年申请量落入低谷,从1991～2011年申请量出现第二次高峰。

图4 霉菌毒素脱除技术世界范围内专利申请的时间分布

图5展示的是申请量居于前三位的国家/地区的专利申请量的时间分布情况。其中欧州(EP)和国际专利（WO）并列第三。从图5中可以看出，在该领域，我国（CN）第一件专利申请出现在1992年，比第一件专利申请晚了27年，这与我国专利制度的起步较晚有一定关系，我国专利申请整体表现波动，第一次申请高峰出现在1995～1998年，第二次高峰出现在2004～2009年，从2010年以后进入低谷；而美国（US）的第一件专利申请出现在1965年，其整体发展趋势比较稳定，稳中有升；而欧洲（EP）和国际专利（WO）的申请时间分布比较相似，这两个国家/地区的第一件专利申请均出现在1991年，在1999年经历一次申请高峰，之后发展平稳中略降。由于各个国家专利制度的起步不同、整体发展趋势不同，导致了世界范围内专利申请量的波动性。

图5 申请量位列前三的地区专利申请的时间分布

1.4 专利申请的申请人分布

表1 霉菌毒素脱除技术世界范围内主要申请人分布

表1展示的是霉菌毒素脱除技术在世界范围内的主要申请人分布情况，其中，仅列出申请量在10件以上的申请人。从表1中可以看出，排名靠前的13位申请人分属于美国、奥地利、德国、丹麦、中国、法国六个国家。美国的先锋高级育种国际公司以125件的申请量独占鳌头，奥地利的爱尔伯股份公司以40件位居第二，而我国的广州科仁生物工程有限公司位列第11位（10件）。在排名前13位的公司中，有8个是美国的公司，这充分展示了美国公司在该领域专利申请的发展速度和竞争力度。

图6 霉菌毒素脱除技术中国专利申请的申请人类型分布

图6展示的是100件中国专利申请中申请人类型的分布情况。从图6可以看出，在霉菌毒素脱除技术领域，公司/企业申请的专利占33%、大专院校占29%、个人占24%、科研院所占14%，公司/企业的专利申请排名靠前，这说明我国的霉菌毒素脱除技术转化为生产力的能力相对较高。

1.5 技术领域分析

图7 霉菌毒素脱除技术世界范围内专利申请的IPC分布

图7展示的是霉菌毒素脱除技术在世界范围内专利申请的IPC分类的分布情况。从图7中可以看出，霉菌毒素脱除技术的专利申请主要集中在C12N分类号上，其次是A23L和A23K分类号，这说明，利用微生物和酶进行生物脱毒已经成为该领域专利申请的重点手段，而食品和饲料领域是霉菌毒素脱除技术应用的热点领域，这是符合现有技术的实情的。

图8 霉菌毒素脱除技术中国专利申请的IPC分布

图8展示的是霉菌毒素脱除技术在中国专利申请中IPC分类的分布情况。从图8可以看出，我国霉菌毒素脱除技术的专利申请主要集中在A23L分类号上，其次是A23K分类号，然后是C12C、C12N分类号，这说明在中国专利申请中，食品领域是霉菌毒素脱除技术应用的热点领域，其次是饲料领域。

结合图7～图8可以看出，在中国专利申请中，利用酶和微生物技术（C12N）进行霉菌毒素的生物脱毒相对于国际整体水平比较弱化。

2 对我国霉菌毒素脱除技术领域专利技术发展的建议

我国专利制度的起步较晚，各行业专利技术的发展水平参差不齐，为了认清形势、提高我国霉菌毒素脱除技术领域专利技术的进步，笔者通过上述比较分析，提出以下几点建议以供国内相关企业和个人参考。

2.1 放眼未来，加强申请国际专利

企业的发展，不仅限于国内市场，更要放眼于国际市场。随着我国改革开放制度的实施，国际企业之间的相互竞争会越来越激烈，国内企业要想在国际市场上占有一席之地，通过申请国际专利进行多国保护是一种合理有效的方式。我国的专利申请量在世界范围内位列第一，但在国际专利申请中，我国的专利申请量仅占3.1%，与美国和欧洲等专利大国相比，我国的国际专利申请亟待提高。

2.2 调整研发节奏，实现持续发展

对于企业而言，要合理有效地利用自己的有限资源，调整自己的研发节奏，从发展战略上，还要制定持续的知识产权策略，以实现企业的持续性发展。我国霉菌毒素脱除技术的专利申请从时间分布上看具有波动性，这说明，在该领域我国的研发队伍后劲不足，还需要加强培养，进一步拓宽思路。

2.3 加强产学研的有效结合，进一步提高技术转化

我国在霉菌毒素脱除技术领域的专利申请中，有67%的申请人为大专院校、科研院所和个人，这些人的研发能力、技术突破性相对较高，但资金有限、将技术转化为生产力的能力相对较弱，企业可以加强与他们的合作，进一步促进专利技术向商品市场的转化。

2.4 密切关注国际发展动态，寻找专利突破

随着生物技术的发展，利用酶或微生物技术进行生物脱毒是霉菌毒素脱除技术未来发展的新方向。对于国内企业和个人而言，要密切关注国际上该领域的技术发展动向，跟踪和监视国际上相关企业的研究角度和深度，从中找到技术突破，并避开他人设置的专利壁垒，防止侵权行为的发生。