基本单位名录库维护工作与设想

严 亚

（上海市嘉定区统计局，上海 201800）

基本单位名录库建设作为统计“四大工程”之首，是统计的基础性工作，也是推进统计工作规范统一、确保和提升统计数据质量的重要抓手。建立快捷有效、科学准确的名录库更新制度，已成为新形势下做好统计工作的重要前提和基础。现结合上海市嘉定区在基本单位名录库更新维护工作中的实践，剖析名录库更新维护工作中存在的问题，并就如何做好区级基本单位名录库工作提出初步设想。

一、嘉定区基本单位名录库维护工作基本情况

近年来，嘉定区一直着力于提高名录库数据质量、搞好维护更新工作。自基本单位名录库运行三年以来，名录库的内容不断充实，服务功能不断增强。至2012年底，嘉定区共完成基本单位名录库更新（包括统计登记）2.3万户，其中，新登记及各类变更、换证登记共计1.1万户，圆满完成上海市统计局下达的相关工作目标任务，并连续三年被市局评为一等奖先进集体，同时100%实现区、街镇二级维护和50%实现区、街镇、经济城三级维护。主要通过以下三个方面来做好维护工作：

1.严格把关，确保名录库维护更新工作质量。基本单位名录库建设是一项技术要求高、专业性强、涉及面广且需要不断完善、不断更新的系统工程。为此积极抓好“入口关”：一是为提高新增单位的入库率，结合自身特点，充分调动基层力量，利用企业年检、交税和新增企业办证时，及时做好名录库维护更新工作。二是定期接收市局反馈的名录库信息，重点对未进入名录库中的企事业单位进行核实认定；对关闭、搬迁、无法联系的单位，在最终确认前要做到上门核查和及时联系。三是采取统计执法手段，督促企业办理统计登记，从而充实更新好名录库。

2.创新思路，延伸名录库的维护范围。为了提高基本单位名录库的更新频率及数据质量，建立了基本单位名录库建设维护更新模式，在原来的区县一级维护的基础上开展二级维护和三级维护，从而实现了市、区、镇、私营城四级实时联动。主要分为三个层次：

区级：①按照基本单位名录更新制度的相关要求，按季收集、整理市局反馈和专业调查获得的单位变动信息，按镇（街道）进行分解，并将这些资料及时反馈给各镇（街道）。②指导和监督各镇（街道）开展名录库更新维护工作。③负责解决本区内跨地区、跨专业的重复单位问题。④及时做好名录库单位的新增、审核上报和数据质量把关工作。

镇级：①根据区级分解的单位变动信息，认真抓好基本单位信息的变动和核实工作；②根据区级名录库管理机构的要求，协助做好基本单位名录库的新增、维护更新工作；③及时收集、反馈在维护过程中碰到的各种问题。

经济城级：①根据镇级分解的单位变动信息，认真做好在地企业或注册型企业的录入（修改）工作；②依托经济城自身优势，企业在年检、新增企业注册登记时，及时对名录库进行维护更新，保证名录库信息的“新鲜度”；③及时收集、反馈更新维护过程中碰到的各种问题。

3.积极探索，建立名录库维护部门联系制度。部门行政登记资料是基本单位统计的基础，部门行政登记资料的互换关系到基本单位统计资料是否全面和及时，是基本单位统计工作十分重要的一个环节。通过几年来的运作，逐步形成了“部门协作机制”、“专业联动机制”、“监督考核机制”三种名录库工作机制。①部门协作机制：横向上充实完善编办、民政、工商等部门反馈的基本单位信息内容，纵向上名录库更新维护延伸至全区各经济城，使基本单位名录库的运行与更新始终处于同步性与一致性之中。②专业联动机制：加强专业间的互动联系，各专业积极主动配合，形成工作合力，逐步建立起名录库维护建设的互动机制，使名录库单位与专业年报字典库信息能够有效衔接。③监督考核机制：明确任务，把各街镇的名录库管理工作列入年终目标考核评比范围，使该项工作形成“工作布置有跟踪，工作开展有监督，工作完成有考核”，使名录库工作真正落到实处。

二、基本单位名录库维护工作中存在的问题

基本单位名录库维护更新工作自开展以来，在相关部门的高度重视和配合下，此项工作正逐步发展成熟，工作经验得到了总结和积累，发展方向进一步明确。但是，在做好名录库工作的过程中，也发现了许多亟待解决的问题，继续做好名录库的工作面临新的挑战。

1.信息收集模式静态化，影响名录库信息的真实性和完整性。近年来上海市统计局先后与市工商局、市税务局等部门签订了数据共享的协议，但是在区县层面还难以做到信息共享，给基本单位名录库的更新带来了不少困难和障碍：一是信息收集模式的静态化，基本单位注销与维护存在一定的滞后性，由于单位变动频繁，使各部门库中沉积大量已注销企业不能及时维护，特别是反映企业经营活动的动态指标不能及时更新，使名录库的作用受到影响。二是目前嘉定区的基本单位名录库动态维护工作，主要由区统计局名录库维护人员和街镇、经济城统计人员负责，仅2012年全区工商部门办理新开业、注销等登记的企业就有1.6万户，统计力量与工作量之间存在相当大的缺口，直接影响着基层统计机构投入到名录库数据调查采集工作的力量。

2.信息资源部门分割，影响名录库信息的整合。一是维护工作处于被动局面，名录库数据主要来源于工商、税务、民政、编制等部门，尽管从国家到市都有六部门关于共建名录库的文件，但实际上是统计部门在唱“独角戏”。跑部门，做协调，要数据，终究是“花落”统计，并没有形成一项制度令各部门主动落实。二是各部门在建立本部门信息资料库时，是以本部门需求为导向的，各部门名录库格式与统计系统不一致，转换难度较大，没有从根本上解决统计部门取数难的问题，导致该项工作仅仅停留在表面，部门提供的数据对名录库的维护更新难起真正意义上的作用。三是从名录库自身的立法看，缺少相应的法律制度，作为统计工作根本大法的《统计法》中缺乏相对应的条款，造成在执行过程中无法可依的现象。

3.信息公开度受限，影响名录库信息的应用。虽然目前的基本名录库系统与上海市法人信息库实行了共享机制，但是在操作层面上，维护人员角色限定条件过多，查询面窄，使用的范围和指标整理加工受限，各类资料的查询分析利用不充分。从实际使用情况来看，耗费大量精力收集、整理后的基本单位名录库，往往只是统计系统内部及个别部门交流使用，所使用的也只是极少部分信息。社会上的应用几乎为空白，信息的市场化利用率低，未能发挥其社会价值和经济价值，造成资源的巨大浪费。

三、对基本单位名录库工作的几点思考

以上问题，有些是统计方法制度本身造成的，有些是目前名录库维护工作体制造成的，为加快名录库建设应抓紧改善，使其更加合理，应尽快修改完善相关方法制度，以更利于名录库维护工作。

1.完善工作机制，建立各部门统一的数据交换平台。数据库的应用与资源开发，是基本单位名录库建立的目的。要建立各部门统一的数据交换平台：一要统一标准，根据各部门的不同需求，设置能够满足各部门的统一报表，搭建部门之间统一的数据共享平台，建立更完善的基本单位名录库处理系统。二是建立信息发布机制，数据交换平台既是一个交换、处理各部门信息的工作平台，同时也是面向社会公众的信息发布平台。在运行成熟后，只需要公开查询权限，任何单位及个人都可以通过互联网对相关信息进行查阅。

2.完善服务机制，拓展名录库信息的服务空间。随着经济的发展和社会的进步，各方面对统计信息的需求日益增多，统计服务的对象也由主要为政府决策服务向为社会公众服务转变。基本单位名录库为社会公众提供了各类服务单位的地址、联系方式等基本信息。因此要转变服务观念，完善服务机制，改善服务方式，拓展名录库信息的服务空间。主动为各种服务对象提供其所需要的各种名录库信息，最大限度发挥名录库的社会效益。同时完善基本单位名录库信息共享平台，通过设定查询权限，方便单位、个人随时查询，实现真正意义上的名录库数据的社会共享，从而提高名录库系统的市场化利用率和社会认知度。

3.完善法律机制，确立基本单位名录库的基础性地位。对于基本单位名录库建设而言，相关法律制度的建立和完善将是最重要的前提和有力保障，要通过立法的形式明确基本单位名录库的基础信息库地位。名录库立法的完善工作应围绕以下几个方面来开展：一是明确名录库调查活动的法律依据，包括具体内容、调查对象、报送时间等；二是明确名录库维护机构的设置、职责以及运作机制；三是明确调查对象的法定义务。

随着国家统计局“四大工程”建设的不断推进和“企业一套表”改革的不断深化，基本单位名录库在政府管理和社会管理中的作用日益凸显，在改进统计调查方法、提高统计数据质量等方面，基本单位名录库发挥着日益重要的作用，为各级政府、各行业主管部门以及综合经济部门提供了大量有价值的资料和信息，并为宏观管理及微观分析提供了诸多服务。因此建设基本单位名录库要有所为，亦大有可为。