加强基本单位名录库建设的思考

佟新宇

（连云港市统计局，江苏 连云港 222006）

基本单位是统计学中的一个基本概念，是国民经济体系中最基本的单元，是法人单位和产业活动单位两种类型单位的统称。基本单位名录库的范围是一个国家或地区境内的全部法人单位以及所属的产业活动单位。

近年来，作为政府管理和统计工作的基础信息库和管理工具，基本单位名录库已开始应用于各项统计调查和完善国民经济核算，特别是随着国家统计局“四大工程”建设的不断推进和“企业一套表”改革的不断深化，基本单位名录库在政府管理和社会管理中的作用日益凸显，在改进统计调查方法、提高统计数据质量等方面，基本单位名录库发挥着日益重要的作用，为各级政府、各行业主管部门以及综合经济部门提供了大量有价值的资料和咨询，并为宏观管理及微观分析提供了诸多服务。

一、现行基本单位名录库建设存在的问题

1.基本单位名录库法律地位不明确，影响严肃性和权威性。由于现行的统计体制，政府综合统计与部门统计是一种松散型关系，基本单位名录库的法律地位没有明确，影响了名录库的严肃性和权威性。经济普查中，国家统计局、编办、民政部、税务总局、工商总局虽然联合下发了文件，要求各部门共同参与实施，但在实际执行过程中很少有部门主动或按要求提供所需资料，实际上还是统计部门在唱“独角戏”，没有从根本上解决统计部门取数难的问题。

2.信息资源部门分割，影响名录库信息的整合。目前，统计、工商、税务、民政、编办等各职能部门根据自己的工作性质，各有一套名录库系统。而且工商、编办、民政、税务等各部门的登记代码存在着非统一性，各部门的名录库数据处理程序各不相同，各部门资料信息的不完整、不统一，名录库格式与统计系统不一致，指标差异大，转换难度非常大，且无法准确判断其是否属新增、变更、注销单位，给统计和相关部门比对信息带来繁重的工作量。

3.信息收集模式静态化，影响目录库信息的真实性和完整性。目前，在非普查年份，基本单位名录库的维护更新主要有两种固定形式：一是利用行政登记资料更新名录库，二是利用专业统计调查资料更新名录库。由于统计部门对新增、变更、注销单位不具备法定的管理职能，所以只能在职能部门新增、变更、注销的基础上实施维护，而部门新增、变更、注销单位的时间、方式不统一，过长的滞后时间必然导致某些指标数据质量不高。统计部门通过布置基本单位统计年报、半年报来进行名录维护，很难全面反映区域内基本单位的实际情况。同时，每年新增、变更、注销的单位多的上千家少则几百家，这项工作主要由市统计局名录库维护人员和县、乡镇统计人员完成，人手少、任务重，也容易导致指标数据质量不高。

4.信息公开度局限，影响资料库信息的应用。政府统计部门与职能部门之间信息交换、公开难度大，影响了整个名录库的动态维护工作。即使是统计系统内部，名录库的使用也不够广泛，一定程度上还存在专业调查年（定）报单位和名录库单位不衔接的现象，在某种程度上影响了整个统计数据的质量。基本单位名录在统计系统之外更没有推向社会，也就体现不出来自社会、服务社会的真正目的。耗费大量人力、物力收集的基本单位名录资料，信息的市场化利用率低，社会认知度低，以致信息的共享率更低，根本不能充分发挥其信息互通的服务功能。

5.基本单位名录库建设维护缺乏必要经费。要建立相互衔接、互为补充、信息共享、适时更新的基本单位名录库管理系统，就必须投入资金建立和完善资料互换的网络系统。但目前财政经费投入机制尚未建立，从而严重影响了基本单位名录库建设进度。

二、基本单位名录库在统计改革中的地位与作用

基本单位名录库可以提供较丰富的、极具参考价值的决策参考信息，名录库的建立和应用几乎贯穿了统计改革的方方面面。基本单位名录库建设的好坏，将直接关系到统计数据的质量。

（一）基本单位名录库是政府宏观决策的基础

基本单位名录库可以及时、准确反映一国（地区）基本单位的总体状况及各类单位的组织形式、经济构成、规模结构、生产要素的配置以及地区分布、行业分布等情况，是政府进行宏观决策的基础信息库。这些基础信息，是政府改善宏观经济调控、优化产业政策、规范市场秩序、规划城乡建设、改善投资环境、建立开放的市场体系，促进国民经济又好又快发展的决策依据。同时，发展电子政务是大势所趋，完善的基本单位名录库，丰富的基本单位信息，是实现电子政务、整合行政资源、降低行政成本、提高行政效率和服务水平的基础。

（二）基本单位名录库是行业管理部门实施行业管理、企业开展经营的信息平台

名录库中丰富的地区分布、行业分布信息，是有关部门开展产业布局、进行产业调整、实施行业管理的决策信息库。统计、工商、税务、质监、民政、编办等管理部门，能通过共享名录库资源，加强对单位登记的统一管理，及时整顿市场秩序、加强社会监管服务，提高管理效率。广大工商企业，通过分析基本单位名录库中同行竞争方面的信息，可以为商业投资和选择经营方向提供有力的决策支持。

（三）基本单位名录库是满足社会公众需求的重要信息库

随着经济的发展和社会的进步，各方面对统计信息的需求日益增多，统计信息的用途也由制订计划逐步延伸到经济社会生活的各个领域，统计服务的对象也由主要为政府决策服务向为政府、研究机构和社会公众服务转变。基本单位名录库为社会公众提供了政府机关、商业网点、学校、企业、各类服务单位的地址、联系方式等基本信息。由于基本单位名录信息是依法统计的结果，是政府行为的产物，其可信度高，易获得社会公众的认可。因此，基本单位数据库成为满足社会公众需求的重要信息库。

（四）基本单位名录库是开展统计调查工作的基础信息库

基本单位统计是统计的一项基础工作，基本单位名录库是统计调查体系和统计服务体系的基础信息库。

1.基本单位名录库是划分专业报表类别的主要依据。根据基本单位的行业代码的界定，可以将各类单位按照不同财务指标的口径划分为具体的专业报表类型。同时，也为各专业统计提供分行业的单位名录、单位数量和地区分布情况，为分专业主要经济数据的评估和验证的提供了重要依据，从根本上保证了各专业宏观统计数据的质量。

2.基本单位名录库是划分单位规模的主要依据。根据基本单位的“行业类别”、“主营业务年收入”、“年末从业人员数”及“固定资产总计”等主要属性指标和经济指标的研判，有利于做好规模以上工业、限额以上商业企业、资质以内的建筑业企业以及大中型企业的界定工作，为工业、贸易业、建筑业、服务业等专业开展统计调查提供可靠依据。

3.为开展抽样调查推断提供适时有效的抽样框。随着规模经济的发展，中小企业、服务业企业和私营企业是近十年发展最迅速的经济体，这些企业已经成为吸纳就业人口，提高人民生活质量的新经济增长点，占国民经济GDP的比重正逐年增大。现行的全面统计报表制度难以适应这些数量庞大、类型复杂、经营多变的中小企业发展态势，利用基本单位名录库，开展适时有效的抽样调查，摸清这部分中小企业、服务业企业和私营企业单位的单位数量、分布和经济总量，对于各级政府的制定和调整产业政策意义重大。

（五）基本单位名录库是开展大型普查的参照依据

名录库的维护更新是普查登记前重要的基础工作，是保证普查数据质量的关键所在。在各项大型普查活动中，通过开展名录库的维护更新，确保库中数据资料全面、可靠，是普查成功与否的关键。基本单位名录库既可以提供普查前的经济总体基本概况，也可以作为普查后的粗略参照，为普查提供多层面的服务。

（六）基本单位名录库是加强统计基础建设和开展统计执法检查的工作基础

在基层统计基础建设中，名录库的更新维护本身就是一项基础工作，可以利用名录库资料，科学有效地检验其工作成效。在统计执法检查中，可以检查基本单位原始记录、统计台账和基层报表，看各种属性指标和有关数量指标是否与名录库资料是否相同，基层报表数据是否与统计台账一致，是否来之有源，出之有道，可以达到判断一个单位统计基础扎实与否和统计数据是否准确、可靠的目的。

（七）基本单位名录库是科学开展GDP核算的重要基础

准确、完整的基本单位名录库，是改进GDP核算方式，提高GDP核算精度的重要基础性资料。

1.名录库是完善GDP下算一级的基础资料。名录库的资料是核算的基础数据，也是核算资料的重要来源之一。将现行核算体制的核算范围与名录库行政区划进行比照，按照基本单位的在地和属地原则，可以准确、合理地界定各地区统计调查单位的数量与范围。同时根据库中企业的变动情况，不断调整和确认各地区规模以下工业、交通运输业等行业经济总量占全市的权重，并以此作为下算县区有关行业增加值的重要依据。

2.名录库是科学、有效地审核和确认各县区GDP数据的基础资料。可以从与名录库资料的对比中，判断每个地区各行业的核算范围是否准确，该地区统计起报单位数与名录库中相应数是否一致，并将该行业增加值核算数与名录库中相关经济指标汇总数进行对照，可以审核县区GDP核算结果的准确性，使得GDP核算下算一级更加客观、公正。

3.利用基本单位名录库资料为核算新兴产业GDP增加值提供可靠的依据。随着市场经济改革的深化，社会经济结构多元化现象逐渐显现。利用基本单位名录库资料，可以正确反映新兴产业经济活动发展的规模和结构，有效地审核和确认行业增加值核算的规范性和准确性。

（八）基本单位名录库是统计数据管理方式改革的重要步骤

1.基本单位名录库的建设，是实现统计系统内部跨专业统一数据采集处理平台的基础，是实现社会经济数据采集自动化、网络化的载体，是检索和管理各类统计报表的基础性数据库。

2.基本单位名录库是各级统计局与其他行政管理部门实现信息交换和数据共享的唯一信息接口，是规范综合统计与其他部门核算数据的重要基础资料。各经济主管部门的行政记录是统计资料的潜在资源，充分利用和开发部门行政纪录不仅是市场经济条件下搜集统计资料的有效方法之一，也是降低统计成本最有效的办法。

三、完善基本单位名录库的对策

基本单位名录库虽然是由统计部门进行维护更新，但它并不单纯是统计部门一家的工作，它除了自身定期普查和来自统计部门有关专业的数据外，其日常更新的资料主要还是依托其他行政登记部门提供的单位信息，从这个意义上讲，基本单位名录库已不是纯统计意义和用途的名录库。因此，要站在超出统计名录库这个概念的高度，从其具有社会性的特征，着眼于社会经济管理的角度，以应用促建设，完善基本单位名录库。

1.完善相关法律，确立基本单位名录库的法律地位。要从法律上明确基本单位名录库的基础地位。基本单位库是政府管理和统计工作的基础信息库和管理工具，是交换单位信息的基础平台，其在政府管理和社会管理中的作用日益凸显。要通过立法的形式，明确基本单位名录库的法定地位。要争取各级财政给予必要的经费，支持基本单位名录库项目开发。要联合工商、税务、质监等主要企业管理部门，和编办、民政等主要机关事业单位管理部门，对名录库的更新维护方式和服务运行进行专题研究，建立主管部门间定期联系会议制度。

2.改进行政部门信息协调机制、促进部门信息资源整合。

要加强部门间的协作与统一，搭建部门之间统一的数据共享平台，以组织机构代码为单位唯一的身份代码，将各部门的不同标准转换成统一的划分标准，共同解决一系列细致的技术和管理问题，加快对各类单位识别代码的整合，实现名录库实时更新，提高名录库的完整性和全面性。

3.构建动态化信息收集体系、确保名录库信息的准确性和及时性。要提高名录库的更新频率和质量。目前名录库无论是利用统计调查资料还是利用行政登记资料，均存在着更新频率较慢、信息准确度不高的问题。名录库中单位最多、变化频率最快、最能反映经济结构复杂性的就是企业。相关专业的统计报表制度不仅包括年报还包括季报和月报，而名录库对统计调查资料的利用更新一年只有两次，更新频率慢，时效性不强，特别是反映经营活动的动态指标不能及时更新，使名录库的作用受到影响。因此，当务之急是要采取措施提高对现有统计资源的利用率，提高对主要经济指标的更新频率；同时，建立与各部门名录库维护管理的信息共享机制，利用网络技术建立名录库共享平台，实行在线动态维护，缩短更新周期。

4.所有专业统计调查必须严格以名录库为基础。2009年第二次全国经济普查后，国家统计局对名录库管理模式进行了重大改革，研发了一套新的基本单位名录库管理系统，实现了1+31的国家和省两级建库模式，即全国由国家库和31个省级库组成，采用统一的基本单位名录库管理系统程序，国家库数据通过与省级库联网定期传输新增、变更和剔除单位数据，审核协调后更新；省以下一省一库，即31个省通过B／S模式分别建立省级库，省以下地、县人员通过IE浏览器根据各自的管理权限直接更新、维护省级库。因此，所有专业年报和定报的字典库以及抽样调查的抽样框必须以名录库为基础。各专业调查与名录库的更新维护是一个相辅相成的关系，专业既是名录库的使用者，也是名录库的建设者，如果把这两者割裂开来，那么基本单位名录库的存在及维护更新就失去了实际意义。

5.加强深度开发，提高基本单位名录库的利用率。目前，对名录库所蕴藏的丰富信息的开发应用尚处于初级阶段，缺少深度开发。要从经济总量、经济性质、经济结构、行业状况、资源配置等众多方面，对基本单位名录库进行深加工和分析，为政府、企业和社会公众提供极具参考价值的信息资料，以此提升基本单位名录库的知名度和社会公信度。同时要完善服务机制，拓展名录库信息的服务空间。建设名录库的目的是运用，对外提供服务是统计部门的职责所在。因此，要转变服务观念，完善服务机制，改善服务方式，不断拓展基本单位名录库信息的服务空间，主动为各种服务对象提供其所需要的各种名录库信息，最大限度发挥名录库的社会效益。要利用信息网络技术，进一步提升名录库信息现代化服务水平。以统计信息网络为基础，构筑现代信息服务框架，定期发布基本单位的主要经济指标；同时完善基本单位名录库信息共享平台，通过设定查询权限，方便单位、个人随时查询，实现真正意义上的名录库数据的社会共享。