对市场在矿产资源配置中起决定性作用的思考

■ 王希凯

对市场在矿产资源配置中起决定性作用的思考

■ 王希凯

我国的经济发展还有很大潜力，如果能够认真落实市场在资源配置中的决定性作用，现有潜力可以形成经济发展的强大推动力。这种潜力和推动力，在矿产资源的管理中同样是存在的。市场在矿产资源配置中起决定性作用体现在三个方面：(1)市场配置可以推动矿产资源经济更有效率；(2)市场配置可以推动矿产资源经济运行更加公平；(3)市场配置可以推动矿产资源经济更可持续发展。

市场配置；决定性作用；矿产资源；效率；公平；十八届三中全会

党的十八届三中全会指出：“经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。”这是我国三十年来经济发展最重要的经济总结，也是今后深化经济体制改革最明确的方向。市场经济就是以市场机制为基础来配置社会资源的经济运行方式，它由供求、价格、竞争三要素构成：社会供给和社会需求是市场的基本要素；价格是市场机制的核心要素，是联系供求双方的利益纽带；竞争是市场发挥作用的重要条件，是买方、卖方和买卖双方围绕价格和质量进行的较量。三要素相互联系、相互依存、相互作用，共同发挥出合理配置社会资源的功能。改革开放三十多年来，正是这个功能，把我国发展成世界第二大经济体。而当前经济社会发展存在的一些问题，很大程度上与这个功能没有充分发挥好有关。这从另一个角度也说明，我国的经济发展还有很大潜力，如果能够认真落实市场在资源配置中的决定性作用，现有潜力可以形成经济发展的强大推动力。这种潜力和推动力，在矿产资源的管理中同样是存在的。

为了充分发挥市场配置社会资源的功能，十八届三中全会进一步指出：“要紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用，深化经济体制改革，坚持和完善基本经济制度，加快完善现代市场体系、宏观调控体系、开放型经济体系，加快转变经济发展方式，加快建设创新型国家，推动经济更有效率、更加公平、更可持续发展。”这三个“更”正是市场配置资源所要达到的最终目标。用这三个“更”来思考矿产资源的市场配置功能，可以有助于具体落实市场的决定性作用。

1 市场配置可以推动矿产资源经济更有效率

所谓矿产资源经济效率应当包括两个方面：①通过市场配置找到的矿产资源，可以获得及时开发利用，不会形成“呆”矿，正像大庆油田总经理王永春说的“没有效益的储量，一吨不要”；开发的矿产资源可以适销对路，不会形成产成品的积压。这个效益非常重要，因为一旦找出的矿不能开发，开发的矿卖不出去，将会造成大量的资金积压，企业要承担大量利息，长期积压，将会导致企业的破产。这对企业是巨大的压力。正是这种压力，形成倒逼机制，让其通过市场配置，能够有效地规避。②在市场配置资源中，通过价格和质量的竞争，可以使企业的生产要素使用效率最大化，进而使整体社会资源得到最优化的配置。比如通过招、拍、挂出让的矿业权，价高者得之。而高价得到矿业权的那个企业，还要在高价付出的基础上，力争利润最大化。这就必须提高自己的生产经营能力，通过先进的技术和管理，最有效地使用生产要素。如果矿产资源都能或大部分能被这样的企业所利用，那么在优胜劣汰机制作用下，矿产资源的整体利用效率就会大大提高。

对照这些要求来检查当前矿产资源配置效率，实在是不能令人满意。从已经探明的矿产资源来看，媒体充斥着业绩报道，但多数是只讲实物数量，诸如探明多少矿产资源、提供多少矿产资源产地、获得多少潜在价值等；至于其中有多少可供开发利用的，从来没有提及。这里就潜伏着一个重要问题，在这些已经探明的矿产资源中，有相当一部分是政府配置、政府出资形成的。由于他们是收支两条线的事业找矿体制，对投资项目，他们当年可以将投入核销；对投入成功项目，如果出让不出去，可以转为“政府储备”。所以在任何情况下，他们都不会感到压力，可是他们所占有和动用的社会资源，却是低效率的。

2 市场配置可以推动矿产资源经济运行更加公平

公平是具有中国特色社会主义市场经济的主要体现，而矿产资源配置和运行的公平，是整体社会公平的重要组成。对这种公平，在矿产资源配置中主要表现在两大方面：一是从矿产资源供给方面来说，是取得机会的公平；二是从矿产资源需求方面来说，是市场竞争规则的公平。在这两大方面公平、公正的基础上，通过市场在矿产资源配置中的决定性作用，让那些优秀的有竞争实力的企业能够得到矿产资源，进而使矿产资源得到优化利用。

关于机会的公平，主要是指初始找矿区块的取得，实行登记在先的原则。所谓“公益先行，商业跟进”，就体现了这个原则。转让的矿业权，通过市场竞争进行交易，也体现了这个原则，其中政府转让矿业权，实行招、拍、挂，也是顺应这个原则。在初始找矿中，对那些有明显级差收益的找矿区块，如果多家争抢，也可以实行竞标授予。用这些原则来检查我国矿业权的出让和转让，显然还存在一些问题，应当逐步改进。首先，在初始找矿区块的取得上，有的矿种还没有全面放开，只准特定的大型国有企业进入；有的则实行两种待遇，对政府出资的，实现无偿登记制度；对社会资金出资的，实现有偿竞标。这就造成矿业权市场主体一开始就在不公平的起点上竞争。其次，在矿业权转让上，有相当一部分各级政府掌控的矿业权，通过审批和协议，专门授予特定的国有企业，而且在收取价款上也给很多优惠，使矿产品市场上的成本竞争也处于不公平的状态。

关于规则的不公，主要是指商业性找矿的市场主体，本来应当有统一的进入资格和核算制度。比如出资找矿、开矿的主体，不管资金、资本来自何方，必须是企业，实行资本金核算制度；从事地质勘查技术劳务主体，在财税制度上、会计核算制度上，必须有统一规范的要求，不能各行其是。但是当前在这些问题上存在诸多不公。首先，在找矿主体上，各级政府和事业单位，对商业找矿出资不是通过企业运作，而是通过事业运作，投入的资金，纳入当年的支出预算，年末核销；矿业权出让收入，纳入当年的收入预算。总体说没有作为投资来管理。而企业找矿，则完全是作为投资来管理的，分别通过资本化和费用化，纳入企业全成本，支出和收入相互对应，自主经营、自负盈亏。显然让这样的两个主体在一个市场竞争，而竞争又主要是成本的竞争，其失败者必然是企业。其次，在勘查技术劳务主体上，有全额预算的事业单位，有只给基数的企业化事业单位，也有全部自负盈亏的企业。他们在同一个市场竞争，也是不公平的。事业单位要求政府提高补贴标准、加大人才培养、补贴设备更新投资，则会进一步造成市场主体在生产要素取得上的不公平。总之，政府干预越多、不公越多。只有市场配置资源，才能体现更加公平。

3 市场配置可以推动矿产资源经济更可持续发展

市场配置资源主要是通过市场形成的价格机制实现的。因为价格在市场中具有使经济体系达到均衡的机理和调节功能，市场中的供给、需求和价格是相互作用的。供求的数量对比决定了价格的高低及其变化，反过来，价格的变化又使供求数量发生变动。在供不应求时，较高的价格总是引导供应者增加供给，消费者减少需求，直到供应的数量与需求的数量相等；在供过于求时，较低的价格总是引导供应者减少供给，消费者增加需求，直到供求的数量相等。可见，这种逆向均衡调节，有助于经济的均衡发展。矿产资源的配置，如果真正要通过市场及其价格进行调节，必将有助于在使用上保持可持续性。此外，企业资金在生产和再生产中的循环机制，也可保证地质找矿和矿产开发投入的可持续。但是当前在我国矿产资源的经济中，这两方面都存在一些问题。

价格对矿产资源使用上的均衡调节，只适用市场形成的价格，可是当前有相当一部分矿业权是由政府定价、政府提供的。其中有些根本不受供求的影响，完全出于领导业绩或增加当地GDP的需求。比如有些地方领导试图在他的任期内把所有资源家底都摸清楚，进而将能利用的都利用起来，以实现他所制定的发展目标。这种做法必然影响资源利用的可持续性。同时政府出资找矿也具有很强的阶段性，加上实行事业机制核算，不能形成资金运作上的良性循环，也必然导致不可持续性。

现实的资源收益和资本收益的失衡，也是矿产资源供给不可持续的重要成因。这种失衡主要是指，作为矿产资源资产内在价值的两个组成部分，即矿产资源价值和矿业权价值，在利益分配上远离了均衡点，导致了大量的矿产资源所有权的权益被勘查资本或矿业资本挤占了。这种情况的具体形成过程是：当矿业权价格由市场形成时，人们评估的是作为矿产资源资产的总体价格，再扣除应当缴纳的矿产资源补偿费（代表矿产资源价格），即为矿业权价款。而当前矿产资源补偿费实际缴纳额很少，只占矿产品销售收入的0.6%，与矿业权价款的比例也只能是1:10左右。可在组成矿产资源资产中，相对比较稀缺的不是勘查资本，而是天然形成的矿产资源。如果二者的利益分配通过资源价格分割，那么它的均衡点肯定不是1：10（资源权益比资本权益），而很可能是5：5。因为市场形成的价格，是供给者和需求者的利益均衡点。这就是资源权益被资本权益所挤占的成因所在。对此，勘查资本的出资者看到了、地方政府也看到了，并形成了地方政府垄断初始探矿权或探矿区块的主要诱因。他们经过少量工作，有的不经工作，便设置了若干探矿权，竞标出让，获取了大量价款。这样做必然助长急功近利，因为资源收益是先使用，后收款（矿产品销售之后收），而矿业权是先收款，后使用。如果用矿业权价款替代资源收益，必然形成事实上的“卖资源”，即把几十年之后才开采的资源权益，提前一次性给收上来了，企业也难以承受。特别是这种短期行为也严重影响了矿产资源的可持续发展，并排斥市场对初始矿业权和找矿区块的配置。而初始找矿区块的市场配置直接关系到市场在矿产资源配置中的决定性作用。

综上所述，在矿产资源配置上取得的经验和存在的诸多问题，集中体现了政府和市场的关系。这种关系在油气勘查中问题并不大，主要是固体矿产的商业性勘查，地方政府干预太多。近几年，有50%以上的商业性矿产勘查投资是各级政府直接出资的，而其配置自然也是由政府来决定的。这一点与其他产业比较相当突出。使人感到在固体矿产商业性勘查中，计划经济模式的影响，至今没有完全消除。计划经济是中央政府拿钱找矿，无偿向企业提供可供开采的矿产资源，现在是地方政府拿钱找矿，有偿出让矿业权。差别只在一个无偿，一个有偿。具体从事找矿作业的还是原有的事业性质的地勘单位。他们基本处于劳务承包的地位，不可能对地质成果的优劣负责。这也就造成了政府出资找矿这块，缺少经营矿业权的主体，进而必将影响地质找矿的效率。从长远看，在商业性找矿中，如此多的政府直接出资，不仅影响市场在矿产资源配置中决定性作用的发挥，也难以实现可持续发展。因为政府出资找矿，大多具有阶段性，而且它也没有内在的资金循环机制，特别是它对商业性社会资金找矿，具有明显的挤出效应。所以对这种找矿模式，在深入贯彻市场配置资源的决定性作用中，应当重点加以探讨。同时也必须说明，这里不是排斥政府对商业性找矿的投资，而是排斥运用事业体制和机制从事商业性找矿。如果政府出资办企业，企业从事商业性找矿，是无可非议的。

[1]本报评论员.在新的起点上全面深化改革[N].经济日报,2013-11-14(01).

[2]本报评论员.深化经济体制改革 发挥市场决定性作用[N].金融时报,2013-11-14(01).

[3]方家喜中国进入改革新阶段[N].经济参考报,2013-11-13(01).

[4]王宇,安蓓,李延霞.关键领域的关键突破[N].新华每日电讯,2013-11-15(01).

[5]中国共产党中央委员会.中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定[M].北京:人民出版社,2013.

Thinking over the Decisive Role of Market in Mineral Resource Allocation

WANG Xikai

China's economic development has great potential, which can become a powerful driving force for economic development, if the decisive role of market in the allocation of resources can be seriously implemented. This paper mainly introduces the aspects that the market plays a decisive role in mineral resource allocation, that is, market allocation can not only promote the mineral resource economy more efficient and more sustainable development, but also can propel mineral resources of economic operation more equitable.

market allocation; decisive role; mineral resources; efficiency; justice; the third plenary session of 18th Central Committee

F407.1

A

1672-6995(2013)12-0015-03

让市场在资源配置中起决定性作用

2013-12-06

党的十八届三中全会审议通过《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（下称《决定》）。全会指出：“经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。”从“基础”到“决定”，两个字之变，意义却十分重大。这是我国社会主义市场经济内涵“质”的提升，是思想解放的重大突破，也是《决定》最大的亮点和重大理论创新。市场配置可以推动矿产资源经济更有效率，市场配置可以推动矿产资源经济运行更加公平，市场配置可以推动矿产资源经济更可持续发展。