航空科技项目管理中的中期检查评估分析

贺书平

（郑州航空工业管理学院，郑州450015）

航空科技项目管理中的中期检查评估分析

贺书平

（郑州航空工业管理学院，郑州450015）

在航空企业、科研院所及高校研发人员中，就航空科技项目中期检查相关问题进行了问卷调查，发现目前航空科技项目中期检查在一定程度上存在检查内容设置缺乏科学合理性及审核、监督、检查作用不明显等问题．针对存在的问题进行了评估分析，并基于调查结果提出了相关建议．

航空科技项目；中期检查；评估

近年来，航空科学基金委员会先后修订了《航空科学基金管理规定》和《航空科学基金项目管理实施细则规定》．这对于规范和加强航空科学基金的管理，营造良好的研究环境，鼓励原始创新，培养航空高科技人才，促进航空科技进步，起到了积极作用．本文通过问卷调查，针对航空科技项目管理的中期检查实践中存在的问题，提出了改进和完善项目中期检查的思路和建议．

1 航空科技项目中期检查现行办法

航空科技项目立项后，对项目的中期检查主要依赖于项目负责人每年撰写的《项目年度进展报告》．现行的《航空科学基金项目管理实施细则》（以下简称《细则》）规定：“项目负责人对项目的实施负主要责任．项目执行过程中，项目负责人每年必须撰写项目年度进展报告．依托单位负责监督、检查项目实施情况，审核项目年度进展报告”．也就是说，项目的实施情况主要由依托单位负责监督、检查．如果检查发现项目执行过程中研究计划难以完成，《细则》规定：“对研究计划执行不力、违反基金项目管理有关规定或因其他情况导致研究计划难以完成的项目，将予以终止．”

由项目负责人撰写的《项目年度进展报告》主要包括以下几个方面的内容：

（1）研究计划执行情况，包括本年度研究计划，本年度计划完成情况，经费使用情况，取得的主要研究成果等；

（2）存在的问题和建议，包括没有完成的计划内容和原因，项目研究内容和研究人员的变更等；

（3）下年度研究工作计划，包括研究计划和经费安排等．

《项目年度进展报告》主要由依托单位进行审查，审查后填写审查意见，基金办进行最终审查．

现行的根据项目负责人撰写的《项目年度进展报告》，由基金办委托依托单位进行中期评估的方法，能否对项目的实施情况起到充分的监督、检查作用，需要作进一步分析．

2 调查内容及调查结果分析

为了全面了解目前航空科学基金项目中期检查的效果，我们在2011年3月进行的《航空科技项目（产品）综合评价体系与评价方法研究》问卷调查中，专门针对项目中期检查设计了问卷，在航空企业研发人员、航空院所研发人员和航空高校研发人员中进行了调查．

2．1 项目中期检查内容设置的科学合理性调查分析

为评价项目中期检查内容设置是否科学合理，我们在航空企业、研究院所、高校研发人员中发放了610份问卷，收回有效问卷579份，收回率94．9%．

2．1．1 调查内容

针对项目中期检查内容的设置是否科学合理，我们设计了下面的问题：

问题：航空科学基金办在项目的中期检查中，要求项目负责人撰写《航空科学基金项目年度进展报告》，其报告的内容包括：

（1）研究计划执行情况（包括本年度研究计划，本年度计划完成情况，经费使用情况和取得的主要研究成果等）；

（2）存在的问题和建议（包括没有完成的计划内容和原因，项目研究内容和研究人员的变更等）；

（3）下年度研究工作计划（包括下年度研究计划和下年度经费安排）．

要求：就上述内容的设置是否科学合理进行单项选择．

备选项为：①科学合理；②基本科学合理；③不太科学合理；④需要修订完善 ；⑤不科学合理．

2．1．2 调查结果及分析

接受问卷调查的航空企业、研究院所、高校研发人员对上述问题的回答情况如表1所示．

表1 中期检查内容设置科学合理性的评价

由表1可以看出，对于《航空科学基金项目年度进展报告》设置的报告内容，航空企业、研究院所、高校研发人员对其科学合理性是有不同看法的．航空企业、研究院所研发人员认为“科学合理”的差别不大，均占30%左右，而高校研发人员认为“科学合理”的仅占20．23%，比航空企业、研究院所研发人员低10个百分点．航空企业、研究院所研发人员认为“基本科学合理”的差别也不大，均占60%左右，而高校研发人员认为“基本科学合理”的占68．87%，比航空企业、研究院所研发人高出8个百分点．航空企业、研究院所研发人员认为“不太科学合理”的差别也不大，均占5%以上，而高校研发人员认为“不太科学合理”的占3．50%，比航空企业、研究院所研发人员低1．5个百分点．认为“需要修订完善”的，航空企业研发人员占4．84%，研究院所研发人员占2．7%，航空高校研发人员占6．23%．航空高校被访者中只有1．17%的人员认为“不科学合理”．综上分析，航空企业、研究院所研发人员的认知度比较相近，与高校研发人员有一定的差异．其原因可能是由于其工作性质、工作环境等不同所致．

由表1中还可以看出，尽管航空企业、研究院所、高校研发人员三类被访者对《航空科学基金项目年度进展报告》设置的内容的科学合理性持有不同看法，但是，就全部被调查者来说，认为设置内容“科学合理”或“基本科学合理”的高达89．81%，认为“不太科学合理”的占4．49%，认为“需要修订完善”的占5．18%，仅有3人认为“不科学合理”．这说明目前航空科学基金中期检查所设置的内容具有较高的认可度，能够起到对基金项目的监督、检查作用．

2．2 项目中期检查的作用调查分析

为评价项目中期检查的作用，我们分别在航空企业、院所研发人员与高校研发人员中进行了问卷调查．

2．2．1 调查内容

针对航空科技项目中期检查的作用，我们设计了以下3个问题：

问题1：您认为，航空科学基金办，仅仅依据项目负责人每年撰写的《项目年度进展报告》，能否起到对项目的监督、检查作用？（单选）

问题2：您认为，航空科学基金办委托“依托单位负责监督、检查项目实施情况，审核项目年度进展报告”，能否对航空基金项目起到中期检查、监督的作用？（单选）

问题3：据您所知，空军、海军和陆军装备部下属的项目办，组织对合同项目的中期评估，能否对项目起到监督、检查作用？（单选）

3个题目的备选项均为：①完全能够；②基本能够；③作用不大；④需要加大监管力度．

2．2．2 调查结果及分析

2．2．2．1 在航空企业、院所研发人员中的调查结果及分析

本次调查在航空企业、院所研发人员中发放了350份问卷，收回有效问卷322份，收回率为92%．调查结果如表2所示．

由表2可以看出，在航空企业、院所被访问的科研人员中，有62．11%的人认为，航空科学基金办仅仅依据项目负责人每年撰写的《项目年度进展报告》，“完全能够”或“基本能够”起到对项目的监督、检查作用，有37．89%的人则认为 “作用不大”或“需要加大监管力度”；有75．78%的人认为，航空科学基金办委托“依托单位负责监督、检查项目实施情况，审核项目年度进展报告”，“完全能够"或"基本能够”起到对项目的监督、检查作用，有24．22%的人则认为“作用不大”或“需要加大监管力度”；有82．92%的人认为，空军、海军和陆军装备部下属的项目办通过对合同项目的中期评估，“完全能够”或“基本能够”起到对项目的监督、检查作用，有17．08%的人则认为 “作用不大”或“需要加大监管力度”．

综上分析，依据项目负责人每年撰写的《项目年度进展报告》，基金办委托依托单位负责监督、检查项目实施情况，还是能对项目的实施起到一定的监督、检查作用，但也有部分接受调查者认为作用不大或需要加大监管力度．相比而言，空军、海军和陆军装备部下属的项目办通过对合同项目的中期评估，对项目起到的监督、检查作用较为明显．

2．2．2．2 在航空高校研发人员中的调查结果及分析

本次调查在高校研发人员中发放了260份问卷，收回有效问卷257份，收回率为98．8%．调查结果如表3所示．

由表3可以看出，在航空高校被访问的科研人员中，有67．70%的人认为，航空科学基金办仅仅依据项目负责人每年撰写的《项目年度进展报告》，“完全能够”或“基本能够”起到对项目的监督、检查作用，有32．30%的人则认为 “作用不大”或“需要加大监管力度”；有69．26%的人认为，航空科学基金办委托“依托单位负责监督、检查项目实施情况，审核项目年度进展报告”，“完全能够”或“基本能够”起到对项目的监督、检查作用，有30．74%的人则认为“作用不大”或“需要加大监管力度”．

航空高校研发人员对于项目中期检查作用的认可程度与航空企业、院所研发人员较为接近，但也有差异．高校研发人员认为航空科学基金办仅仅依据项目负责人每年撰写的《项目年度进展报告》，“完全能够”或“基本能够”起到对项目的监督、检查作用的比例略高于航空企业、院所研发人员，但认为航空科学基金办委托“依托单位负责监督、检查项目实施情况，审核项目年度进展报告”，“完全能够”或“基本能够”起到对项目的监督、检查作用的比例则低于航空企业、院所研发人员．这与航空企业、院所和高校在科研方面的侧重点不同有关．航空企业、院所科技项目更加注重市场需求和应用，依托单位对航空科技项目的应用也比较重视，而高校的科研成果往往在完成论文、奖项申报后就束之高阁了，因此，航空企业、院所科研人员对通过依托单位进行中期评估的形式认可程度较高．

3 结 语

（1）修订《项目年度进展报告》的内容．本次问卷调查表明，有89．81%的人认为《项目年度进展报告》设置的内容“科学合理”或“基本科学合理”，有9．67%的被访者认为“不太科学合理”、“需要修订完善”或“不科学合理”．这说明目前航空科学基金项目中期检查所设置的内容比较科学合理，具有较高的认可度，在较大程度上起到了对基金项目的监督、检查作用．但是还有不尽人意的地方，需要在今后的工作中不断修订完善，以求更高程度上的科学合理性．

（2）基金办和依托单位要加大中期检查的力度与管理．上述问卷调查结果显示，有24．22%的航空企业、院所被访人员和30．74%的高校被访人员认为，项目基金办委托依托单位负责监督、检查项目实施情况和审核项目年度进展报告，“作用不大”或“需要加大监管力度”．因此，基金办和项目依托单位要加大中期检查的力度与管理，不能仅停留在进展报告上报、备案和简单审核的层面．中期检查时，可以采用项目负责人自查、专家函审和会议评审3种形式．要重点检查计划完成情况，研究进展情况及结果，遇到的问题与困难，实验记录和经费使用情况等．除常规的年度进展报告审查外，不定期地对项目进行有针对性的监督、检查，以利于及时掌握项目实施进展情况，及早发现问题，使项目实施情况始终处于可控状态．只有这样，项目进展实际情况才能真正反映出来，监督与管理的作用才能体现出来［1］．

（3）项目负责人要如实填报《项目年度进展报告》．在进行项目中期检查时，目前大多数基金资助项目是通过年度进展报告形式来考核、检查其研究进度及完成情况的．但在检查过程中，往往发现进展报告填报内容不详实、前后连贯性差、实验细节及部分结果省略等问题［2］，而一般综述性的、关系不密切的论文多列入报告中，以显示其研究成果丰厚．为此，要加强对进展报告填报人员的教育与培训，强化其责任意识，使其按照格式如实、规范地填报项目年度进展报告，为提高项目中期检查质量提供客观真实的信息数据．

［1］陈强，鲍悦华，程妤，等．重大科技项目的过程管理及协同机制研究［M］．北京：化学工业出版社，2009：57．

［2］邵晶晶，杜丽华，韩德民．国家自然科学基金资助项目过程管理的中期管理实践及分析［J］．中国科学基金，2011（3）：181－183．

Evaluation and Analysis of Mid－term Examination of Aviation Science and Technology Program

HE Shu－ping
（Zhengzhou Institute of Aeronautical Industry Management，Zhengzhou 450015，China）

According to the results of the questionnaire survey，which investigated scientific researchers from aviation enterprises，scientific research institutions and universities about the mid－term examination of aero science and technology program，this paper finds that mid－term examination of aviation science and technology program has such questions：the lackes scientific nature examination content setting and auditing lackes scientific nature supervision function is not obvious．This paper attempts to analyze and evaluate these problems，and puts forward corresponding suggestions based on the investigation results．

aviation science and technology program；mid－term examination；evaluation

G322

A

10．3969／j．issn．1671－6906．2012．01．007

1671－6906（2012）01－0028－05

2011－12－20

航空科学基金项目（2010ZG55019）

贺书平（1980－），女，河南尉氏人，讲师，硕士．