海南自主创新与经济增长关系的实证研究

张应武

（海南大学经济与管理学院，海南海口 570228）

海南自主创新与经济增长关系的实证研究

张应武

（海南大学经济与管理学院，海南海口 570228）

基于1989－2010年的相关数据对海南省自主创新与经济增长关系进行初步探讨。结果显示，海南经济增长与自主创新之间存在显著相关性，进一步检验后发现经济增长是自主创新的格兰杰原因，但反之不然，这表明海南经济仍是粗放型增长，建议海南通过自主创新为国际旅游岛建设提供智力支撑。

自主创新;经济增长;实证研究

引 言

1988年海南建省办特区以来，经济社会取得了较快发展。1988－2011年间，海南地区生产总值从77亿元增长至2515.29亿元，扣除价格因素后，年均增长11.8%，高于全国平均水平。经济规模扩大的同时，产业结构也不断优化，由1988年的“一三二”转变为2011年的“三二一”。与此同时，2011年海南人均地区生产总值28797元，按当年汇率折算为4429美元，登上了4000美元的新台阶。按照国际经验，人均GDP超过4000美元，标志着一个国家或地区进入消费需求和服务业为主导的、技术创新为支撑的稳定、快速发展阶段。但是，海南仍属经济欠发达地区，新形势下海南要实现经济跨越式发展，全面建设小康社会仍面临很多制约因素，其中最主要的是经济结构性矛盾仍很突出，经济增长仍尚未摆脱粗放型的传统方式，具体表现在:第一，投资占GDP比重过高，消费对经济增长的贡献不足;第二，人口老龄化严重，人口红利将消失;第三，经济增长对资源环境破坏严重。要从根本上解决这些问题，海南必须紧紧抓住国际旅游岛建设契机，加快转变经济发展方式，坚持把优先发展教育和推动科技进步作为加快转变经济发展方式的重要支持，将经济增长动力从主要依靠要素投入转移到主要依靠自主创新上来。

一 文献综述

技术进步在经济增长中的作用一直以来都是增长研究文献关注的焦点。早在20世纪50年代，Solow（1956）［1］就认识到经济增长的主要动力应该是“索洛剩余”或技术进步;以卢卡斯（1988）［2］和罗默（1990）［3］为代表的内生增长理论进一步证明技术进步是保证经济持续增长的决定因素，而且技术进步内生于经济系统中的研发和人力资本投资。20世纪60年代，亚洲的韩国、新加坡和中国的台湾、香港通过设施出口导向型发展战略和发展劳动密集型加工产业在短时间内实现了经济起飞而被世界银行称为“东亚奇迹”。然而，克鲁格曼（1994）［4］认为:与美国经济增长主要来源于全要素生产率不同，亚洲四小龙经济增长基本上是靠要素投入的增加，因此，东亚经济的增长也是不能持续的。其后的东亚金融危机印证了克鲁格曼的观点，也使技术进步与经济增长的关系得到前所未有的关注。对发展中国家来说，技术进步的途径主要有二:一是自主创新，二是技术引进。但是，通过技术引进促进技术进步既受制于发达国家对高新技术出口管制，也面临自身技术消化、吸收能力的限制，因此，自主创新必然成为发展中国家（尤其是中国这样的发展中大国）发挥后发优势、推动经济增长和实现经济赶超的关键因素。

作为发展中的经济大国，坚持以科技进步和创新支撑经济增长和发展方式转变已成为社会各界的共识，自主创新与经济增长的关系也引起了国内学术界的广泛关注。陈柳和刘志彪（2006）［5］采用 1987－2003年中国 27个省份的面板数据进行实证研究发现，本土技术创新能力不仅自身对经济增长具有显著正面作用，还能通过FDI外溢效应间接促进经济增长;创新能力在东中西部地区的差异甚至在某种程度上可能是地区经济发展不平衡的原因。杨俊等（2007）［6］利用1996－2004年省际面板数据和门槛效应分析方法的研究表明，FDI积累和R＆D投入对经济发展具有显著贡献，但要实施全面自主创新而非技术模仿尚需加大人力资本力度。刘和东（2007）［7］运用时间序列动态均衡关系分析方法，通过对我国1991－2004年间自主创新能力与经济增长的有关数据进行协整分析与因果关系检验，建立了二者之间的误差修正模型，揭示了我国自主创新能力与经济增长的动态均衡关系。另外有些学者也论述了自主创新对经济增长方式的影响，常修泽（2006）［8］认为自主创新能力是中国经济增长方式转变的中心环节，黄泰岩（2007）［9］也认为实现我国经济向质量与效益并举的转变，关键是技术创新。

在上述研究基础上，本文实证评估海南自主创新与经济增长的关系，并就海南加快自主创新推进创新型海南和国际旅游岛建设提出对策建议。

二 实证分析

（一）模型、变量和数据来源

本文研究自主创新对经济增长的影响，首先检验两变量之间的相关性及弹性，然后通过格兰杰因果检验判定两者之间因果关系。相关性检验的具体计量模型为:

LGDPt=β0+β1LINNt+ut（1）

上式中，LGDPt为海南在t年实际GDP的自然对数值，代表经济增长;LINNt为海南在t年专利授权数量的自然对数值，代表自主创新能力。

研究自主创新对经济发展的影响首先要测度自主创新能力。从现有文献来看，主要有两个指标:基于产出视角的专利授权数和基于投入视角的R＆D经费资本存量。R＆D经费资本存量反映的是自主创新的投入和自主创新能力提高的原因，自主创新的投入究竟能否反应自主创新能力的提升还受限于一系列条件。因此，专利数据能更好代表自主创新能力提高。因此，本文借鉴现有多数文献做法，采用专利授权数作为衡量自主创新的指标，Jones（2002）［10］也认为专利数是度量创新的一个合理而有效的尺度。本文用实际GDP衡量经济增长，实际GDP根据名义GDP和以1978年为100的GDP增长指数换算而得。

海南从1988年起建省办特区，基于数据可得性，本文样本区间为1989－2010年。原始数据来自相关年份《海南统计年鉴》《中国统计年鉴》以及国家知识产权保护局网站。

（二）实证结果

1.单位根检验

由于本文采用时间序列数据，一般都会呈现时间趋势性。为避免“伪回归”，经典回归分析要求时间序列必须是平稳的，否则除非变量协整，不然分析结论是没有实际意义的。本文采用ADF方法对相关变量进行单位根检验以验证其平稳性。具体检验结果如表1所示，可见两个变量都平稳。具体见表1。

表1 时间序列LGDP和LINN平稳性检验结果

2.回归分析

单位根检验结果表明两个序列都趋势平稳，可直接建立回归模型，具体结果如下:

由回归方程结果可知，自主创新与海南经济增长具有非常显著的相关性，经济增长的自主创新弹性为0.5345，但 D.W 统计量为0.47，显示回归残差具有自相关。通过比较甄别后发现，模型残差序列的自相关形式为移动平均类型，故在上述模型中加入MA（1）以修正自相关，修正后的模型回归结果如下:

修正后的回归方程已消除自相关，结果表明海南经济增长和自主创新之间存在长期稳定的均衡数量关系，且自主创新能力每增加1%，将引起当期海南地区生产总值增长0.4682%。

3.Granger因果检验

由回归结果知道，我国经济增长与自主创新能力存在长期稳定的均衡关系，但回归结果仅能显示两者之间的相关关系，进一步构成因果关系及因果关系的方向如何，还需要做进一步分析。表2报告了滞后期分别为1－4的格兰杰因果检验结果。可见，除滞后2期外，经济增长都是自主创新的格兰杰原因，但自主创新始终不构成海南经济增长的格兰杰原因。

表2 Granger因果关系检验结果

三 结论与政策建议

（一）结论

在相关理论回顾基础上本文研究了自主创新能力和海南经济增长的关系，基本结论是:1.海南经济增长与自主创新能力之间存在较强的相关关系，自主创新提高1个百分点可促进当期经济增长0.4682个百分点;2.因果检验结果表明，海南经济增长是自主创新的格兰杰原因，但自主创新并非海南经济增长的格兰杰原因，因此，海南经济仍是粗放型增长;3.海南自主创新能力还不是经济增长的格兰杰原因，因此，提高自主创新能力是有效促进海南经济增长方式转变的重要途径，也是海南落实科学发展观和全面建设国际旅游岛的重要战略举措。

（二）政策建议

1.加强科研经费投入及配置，营造有利于自主创新的科研环境

据《中国科技统计数据2011》的资料显示，2010年海南R＆D经费为7.0亿元，与当年GDP之比为0.34%，远低于全国平均水平1.76%，与发达国家相比差距更大;地方财政科技拨款7.47亿元，占地方财政支出的比重为1.28%，低于全国平均水平2.15%。因此，首先要严格执行《海南省“十二五”科技发展规划纲要》提出的目标:到“十二五”末，全省R＆D经费投入占GDP比重达到1.5%以上，财政科技支出占地方财政支出比重达到2%;其次在加大科研经费投入的同时，改善对科研经费的配置效率，在目前科研经费投入仍显不足的情况下，海南必须注重科研经费投入向人力因素的有效倾斜，以营造有利的自主创新科研环境。

2.加大知识产权保护，加快创新成果转化

知识产权保护不仅可以激励自主创新投入，使更多企业、个人更有动力去进行创新，而不用担心其创新成果被他人模仿及创新收益转移，而且有利于创新成果转化。为此，政府必须把知识产权保护纳入到创新战略中来，完善知识产权制度，加大知识产权保护执法力度。

3.提升企业自主创新意识，加强企业在创新中主体地位

鼓励建立以企业为主体的技术创新体系，支持企业牵头承担国家和省重大科技研发项目，开展高新技术和关键共性技术研究开发，支持企业以各种形式与高校、科研院所联合建立重点实验室、工程技术研究中心和产业技术创新战略联盟等研发机构，不断提高企业技术创新能力，构建以企业为主体、市场为导向，产学研相结合的技术创新体系。

4.加大金融发展，对自主创新提供有力的金融支持

要充分发挥政府导向作用，调动政府资源制定实施鼓励企业创新的信贷政策和投融资政策，加大政策性银行对自主创新的支持力度，改善商业银行对自主创新企业的金融服务，积极促进金融工具创新，支持和鼓励创新型中小企业融资。

［1］Solow R M.A Contribution to the Theory of Economic Growth［J］.Quarterly Journal of Economics，1956（70）.

［2］Lucas P.On the Mechanics of Economic Development［J］.Journal of Monetary Economics，1988（22）.

［3］Romer P M.Endogenous Technological Change［J］.Journal of Political Economics，1990（5）.

［4］Krugman P.The myth of Asia＇s Miracle［J］.Foreign Affairs，1994（73）.

［5］陈柳，刘志彪.本土创新能力、FDI技术外溢与经济增长［J］.南开经济研究，2006（3）.

［6］杨俊，李晓羽，杨尘成.人力资本积累与自主创新—基于中国省际面板数据的实证分析［J］.财经研究，2007（5）.

［7］刘和东.自主创新与经济增长关系的实证研究［J］.科技管理研究，2007（12）.

［8］常修泽.中国新发展模式下的经济增长方式转变［J］.理论参考，2006（4）.

［9］黄泰岩.转变经济发展方式的内涵与实现机制［J］.求是，2007（18）.

［10］Jones C.Sources of U.S.Economic Growth in a World of Ideas［J］.American Economic Review，2002（92）.

An Empirical Research on Relation between Hainan’s Self－reliant Innovation and Economic Development

ZHANG Ying－wu
（School of Economics and Management，Hainan University，Haikou 570228，China）

Using the theory of economic development and the method of modern econometrics，the study gives a tentative analysis on the relation of Hainan self－reliant innovation and economic development based on the relevant data from 1989 to 2010.The result indicates that there is a significant correlation between Hainan’s economic development and self－reliant innovation.And a post hoc analysis indicates that the former one is Granger Cause of the latter one，but the reverse is not true，which implies that economic development is still extensive in Hainan.The thesis also puts forward some suggestions for the construction of International Tourist Destination on self－reliant innovation.

Self－reliant innovation;Economic development;Empirical research

F 272

A

1009－9743（2012）01－0072－04

2012－03－16

张应武（1983－），男，汉族，湖南武冈人。海南大学经济与管理学院讲师。主要研究方向:经济发展理论与政策、区域经济。

海南大学科研基金资助项目“中国省区市场整合:测度、影响因素与经济效应”（编号:kyqd1064）、海南大学青年基金项目“国际发展援助与对外贸易和投资的互动关系研究”（编号:qnjj1139）研究成果。

（责任编辑:李 欢）