基于熵理论的河北省可持续发展水平评价研究

宋志慧, 宋志艳

(1.石家庄铁道大学经济管理学院, 河北 石家庄 050043;2.秦皇岛职业技术学院商贸系, 河北 秦皇岛 066100)

自可持续发展的概念在1972年6月斯德哥尔摩世界环境大会上被提出以来，这种“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”逐渐在世界各国被广泛认可，并日渐成为国际社会的共识和战略选择。正如Julie Catherine Sors所言，衡量迈向可持续发展的进展具有重要意义，然而纵观国内外各种已有的评价指标和方法，普遍存在着指标选取不够系统和完备，方法不够科学、实证不足等诸多问题。因此，应该结合我国国情构建适用性和实用性都较强的可持续性发展状况评价指标体系。

一、构建评价指标体系

(一)构建原则

樊纲和王小鲁[1]在编制“中国市场化指数”时认为，用指数来度量和表现一种状态是对理论和理论应用的一种挑战。首先因为选取的指标不一定能反映和说明问题,其次即使找到了合适的指标,这些指标相对应的数据在实际中又往往不容易获得。而且在构建指标体系的时候不是一些指标的简单堆积和随意组合，也不是选取的指标越多越好，而是应该根据某些原则建立起来并能整体反映可持续发展状况的指标集合[2]。它应该具有导向性、准确性、可行性、完备性和独立性等特征，应该经得起时间考验、有利于进行横向和纵向的比较研究。Musu, Ramieri and Cogo则提出了11个评价指标应该具有的特征, 在The Bellagio principles中也提供了一些选取评价指标的基本原则。

(二)指标体系的建立

参考Index of Sustainable Economic Welfare/ Genuine Progress Indicator以及IMD用于在World Competitiveness Year Book中评价国际竞争力的指标，结合中国目前已有的绿色发展指数指标体系，设计了如下的指标体系来反映河北省的可持续发展状况，见表1。

表1 可持续发展水平评价指标体系

(三)赋权与评价方法

权数衡量事物整体中各个因素相对重要程度及发挥作用的大小。权数的确定是综合评价的一个核心问题，它关系到整体中各个部分的结构和比例，直接影响综合评价的结果。在对各个要素赋于权数的过程中，一方面要考虑到权数的经济意义和实际意义，另一方面也必须保证评价中权数确定的客观性。在目前的研究中包括主成分分析法、层次分析法、专家打分法等在内的多种方法被广泛应用。但这些方法或者比较主观，或者需要大量的样本才能进行分析，考虑到选取的指标较多，指标年限较短，尚不能构成有效的大样本这一基本情况，运用了申农的信息熵来分配指标的权重。按照信息论基本原理的解释，信息是系统有序程度的一个度量，熵是系统无序程度的一个度量；如果指标的信息熵越小，该指标提供的信息量越大，在综合评价中所起作用理当越大，权重就应该越高。利用这种方法可以比较有效地避免特征指标权重选取的主观性，提高目标识别结果的客观性和准确性，因而被学界广泛应用于工程技术、社会经济等领域的分析中。结合本文的背景，过程如下[3]：

1.构建样本标准化矩阵

设X为可持续发展水平评价系统对应于m个评价指标与n个年份的样本矩阵(原始数据已经进行了平减调整)，有X=(Xnm)。首先，对xij进行归一化处理，得矩阵Y=(yij)，yij∈[0，1]，然后，对yij进行Z-score标准化处理,由于处理后存在负值，利用坐标平移将负值变为正值，构造标准化矩阵Uij=(uij)。

2.权重的确定

首先，计算第j项指标下第i项样本指标的比重Pij=uij/∑uij，然后，计算第j项指标的熵值：ej=-k·∑PijLnPij，k=1/Lnn，最后，计算第j项指标的权重Wj=(1-ej)/(n-∑ej)。

3.样本的综合评价

将上述权重指标返回到标准化矩阵中，可分别计算各指标在同一年份的对应值，然后求和计算出2000—2009年各个年份的可持续发展指数Z。Z越大，说明河北省可持续发展状况越好，反之则越差。这一指标体系可用于进行各地区之间的横向比较，还可以用于时间序列上的纵向比较。

三、实证研究

从《河北经济年鉴》、《河北省国民经济和社会发展统计公报》、《中国统计年鉴》等统计资料中搜集河北省2000—2009年间所需的指标数据。依照上述方法，可得各个指标的熵权数W分别为:(0.060 1,0.060 3,0.057 9,0.055 7,0.057 6,0.056 5,0.063 4,0.060 3， 0.0583,0.0583，0.060 3,0.092 3,0.069 7,0.066 5,0.060 3,0.062 5)，并进一步计算了各年份的河北省可持续发展水平指标值；其中构建的标准化矩阵、各指标评价值、综合评价情况分别见表2、表3及图1。

表2 河北省可持续发展各指标标准化数据表

续表2 河北省可持续发展各指标标准化数据表

表3 各指标评价值

续表3 各指标评价值

图1 河北省2000-2009年可持续发展综合评价

值得说明的是,以上所选择的指标数据来源也许不是最恰当的,但考虑到实证分析中数据收集的难度以及个别数据的不可得性(如指标X12在研究之初其实选择的是政府支出中的环境保护支出，然这一指标在河北最早开始统计的时间是2007年，无奈将数据来源改换为现在文中所用的环境事件导致的直接经济损失),仅选取了最有代表性的几个指标，而在实际中，要真正全方位评价可持续发展的水平仅凭上述的几个指标可能是远远不够的(《2010年中国绿色发展指数年度报告》中选用了包括部分上述指标在内的55个指标),然而基于上述评价体系的实证研究仍能从一定程度上反映河北省经济社会可持续发展的具体情况，基于此可以得出以下结论：

首先，由图1可知，2000—2009年河北省可持续发展总体趋好，从2000年的2.09增长到2009年的3.81，基本呈单调递增态势(除2006年(3.242 5)与2005年(3.235 7)基本持平),这说明过去10年河北省的发展是向着可持续道路逐步迈进的，但速度缓慢。

其次，由表3可知，由熵值法确定的各个指标的权重分布比较均匀，多在5%～7%之间，这也是符合实际情况的，同时这也说明追求可持续发展应该考虑多方面的因素，不应局限于单纯的某个方面或某个指标。

最后，由表3可知，有别于其他指标，X12代表的生态环境和X13代表的生活资源这两个指标的评价值虽然都基本呈现了不太明显的逐年降低的趋势，却代表了截然相反的意思。指标X12的数据来源是环境事件导致的直接经济损失(万元)，这一指标值的降低是有利于可持续发展，然而指标X13值得降低却表示的是人均拥有的水资源量的逐年下降，这是不利于长期的可持续发展的。

四、建议

(一)树立全民环境意识和生态意识

观念更新是环境保护和可持续发展的首要条件。必须在全民中开展可持续发展教育，迅速提高全民族的生态环境意识。人类21世纪议程指出：教育对促进可持续发展和公众参与是至关重要的。因此，必须强化环境教育，积极培育、倡导和普及尊重、关心、爱护生态环境的新环境文化，树立生态文明，提高公民的环境意识，造就一种环境保护的文化氛围，以文化的力量潜移默化地影响人们的决策过程，重塑人们的资源观、经济观、价值观和道德观。

(二)完善环境法律法规

目前我国现行的法律体系中，有包括《大气污染防治法》、《水污染防治法》和《中华人民共和国环境影响评价法》等在内的各级法规、规章1 000余件，然而综合来看，这些法律法规多是从规定最低要求和限度的角度来要求企业和公民承担环境责任的，尚不能全面涵盖国际社会的整体要求，而且这些法律法规的规定都相对笼统，可操作性不强，配套监督机制缺失严重，还需要进一步的细化[4-5]，尤其是涉及到环境污染的法律控制方面。政府应完善法律体系，加快环境立法，明确规定政府、企业、居民在环境保护方面的职责、权利和义务，尤其是急需的工业“三废”污染防治及其实施细则、放射性污染法及其实施细则以及自然保护区管理、建设项目管理、环境监测、排污收费、环境统计、乡镇企业和第三产业污染防治、自然资源开发和污染纠纷处理等方面的条例、规定应及时出台，使环保工作有章可循。同时还要注意加大环境保护的执法力度，完善责任追究制度，真正做到有法必依、执法必严、违法必究。

(三)规划详细的主体功能区

主体功能区即各地区所具有的、代表该地区的核心功能。各个地区因为核心(主体)功能的不同，相互分工协作，共同富裕、共同发展。核心(主体)功能是自身资源环境条件、社会经济基础所决定的，也是更高层级的区域所赋予的[6]。

河北省应根据自身的发展状况和条件，实施主体功能区具体战略，提出不同主体功能区的产业指导目录及措施，引导优化开发区域增强自主创新能力，提升产业结构层次和竞争力；引导重点开发区域加强产业配套能力建设，增强吸纳产业转移和自主创新能力；引导限制开发区域发展特色产业，限制不符合主体功能定位的产业扩张；真正做到分工有序、共同发展、共同富裕。

(四)大力发展环保产业

随着全球绿色市场的进一步发展，环保产业作为经济增长点的作用将更加凸显。政府应该加大对环保产业的投资力度，政策上也要给予扶持和优惠，以鼓励那些科技含量高、附加值高、污染少或无污染的环保产业的形成和发展，可以借鉴发达国家的经验，设立专门的环保基金或通过政策性银行对环保企业给予优惠贷款、担保贷款，或对环保产业或其他产业的环境保护措施给予支持或补贴、税收优惠等[7]，充分发挥政府的引导协调作用，促进产、学、研部门在生态技术方面的密切合作，支持大企业建立和完善技术研发中心，扶持中小企业的技术创新活动，为环保产业建立创新网络，促进创新体系的形成，以推动长期竞争能力的建设。

(五)推动环境成本内在化进展

政府应注意推动环境成本内在化工作的进展。环境成本内在化理论虽然比较明晰，政府和企业对环境成本内在化的必要性也有了相当认识，但其在实践中却仍然是一个比较复杂的问题。而且由于不同商品和不同领域的环境成本会有很大差异，将其量化难度更大。在现有的研究中，很多只给出了理论推导公式，将其付诸实施尚需大量的数据和参数，这就更需要政府作用的充分发挥，从而最终完善环境成本内在化的具体工作，将环境成本全面准确的纳入产品价格中，以从根本上改善资源的使用状态和使用效率，加强环境保护的工作。