基于前沿生产函数的高校技术转移利益分配研究

郭东妮

(中国科学技术大学管理学院，安徽 合肥 230026)

基于前沿生产函数的高校技术转移利益分配研究

郭东妮

(中国科学技术大学管理学院，安徽 合肥 230026)

本文提出了高校—企业技术转移联盟的前沿生产函数估计方法，并基于技术联盟前沿生产函数，给出了数学规划模型以决定最优利益分配系数，并通过算例演示了技术贡献程度与利益分配系数间的关系。算例结果显示，技术对于促进经济收益的作用越明显，则高校在利益分配中所应占据的份额越大，从而验证了本文的合理性。

技术转移;利益分配;前沿生产函数

1 引言

高校技术转移在近30多年来对各国社会和经济发展起到了越来越重要的作用，有鉴于此，高校技术转移也成为学术研究中被广泛关注的领域。刘渊等人从机制、影响因素、作用等几个方面对高校技术转移的研究现状进行了综述［1］，而胡冬云等人则从学术研究和操作实践两个角度对中美高校技术转移的异同进行了比较［2］。尽管针对高校技术转移的研究比较充分，但对高校和企业如何就技术转移进行利益合理分配的研究却不多见。宋东林等人通过调查问卷揭示，当前制约中国高校技术转移的一个重要因素是高校和企业的技术合作收益的分配存在着广泛的不合理现象，特别是没有很好地照顾到科研人员的利益，使得技术转移的动力不足［3］。刘彦通过实证分析给出了一系列政策建议，其中特别强调必须建立和完善在知识产权保护基础上的利益分配机制［4］。然而，科学的利益分配方法在学术界并未得到充分研究。较少的一些研究包括:张玉臣等人基于技术转移的不完全信息静态博弈特征，利用双方叫价拍卖模型和机制设计理论，研究了技术转移中的定价机理［5］;蒋樟生通过技术创新联盟知识转移决策的主从博弈模型，研究了知识边际收益与技术转让资本间的关系［6］;苗芳等人则运用博弈模型分析了技术转移中的逆向选择问题，并研究了防范这种逆向选择的契约设计，其中涉及利益分配问题［7］。

图1 高校－企业技术转移图

原长弘等人针对高校技术转移效率的相关文献进行了系统梳理，认为要从知识创造价值的全过程的投入产出效率的角度来衡量知识转移效率，应当利用前沿生产函数确定产量最大化、成本最小化和利润最大化条件下的可能性边界［8］。因此，本文在前述研究的基础上，基于高校—企业技术转移联盟的前沿生产函数，研究高校和企业如何就净利润进行合理分享。

2 高校与企业的前沿生产函数

考虑高校向企业进行技术转让，如图1所示。高校U通过一定的资金投入KU和人力投入LU开展研究获得技术T，企业E采用此项技术，并投入一定的资金KE和人力成本LE，从而获得利润E。高校和企业协商以α和1-α的比例分享净利润EKU-KE。

接下来分别考虑高校和企业的投入—产出转化过程，如图2和图3所示。

图2 高校投入－产出转化图

图3 企业投入－产出转化图

假定高校的生产服从Cobb-Douglas型生产函数，其表达式如下:

于是，对于某个高校而言，其效率可表示为

同理，可以求得如图3所示的企业前沿生产函数和企业效率，记为:

3 基于前沿生产函数的高校技术转移利益分配模型

定义高校－企业技术转让联盟的效率为高校效率与企业效率之乘积，即

技术联盟的前沿函数意味着EFFUnion=1，即下式代表技术转让联盟的前沿生产函数

则上式变为:

令c=cU+cE，s=sU+sE，h=r－d，整理上式得到:

其中，lnu+lnw为误差项。

考察多个样本，可通过如下规划，以最小化误差总和为决策目标，以求得参数的估计值:

4 算例分析

某高校与企业开展多项技术合作。技术合作中双方的投入和产出如表1所示。其中，KU、KE、E的单位为万元，LU和LE的单位为标准人力资本，T的单位为标准技术当量。

表1中所示的5个项目为某高校与同一个生产光伏组件的高新技术企业在2005—2010年完成，5个项目是独立运营的，原始数据来源于企业内部，表1中的数据依据原始数据通过如下方式整理而来:(1)资金投入和合作收益。由于5个项目的时点不一，故将各个项目发生的资金投入和合作收益统一依据相应利率按照复利法折合为2005年初的现值。各个年度的利率为2005年初中央银行确认的实际年数 (各年度与2005的差值)的贷款利率。(2)人力资本。人力资本的核算依据聂会平等人的方法［9］而定，合作项目的人力资本由该项目中的所有单个人力资本加总而得，单个人力资本的价值定义为特定类别人力资本 (含一般型、技能型、管理型、经营型)参考价值与使用权重(由道德、知识技术、业绩、能力、身体状况等指标的加权和决定)的乘积。(3)技术。标准技术当量的评估依据高静等人的方法［10］而定，该方法适用于技术产权交易中的价值评估，与本文研究的技术转移比较吻合，依据该方法，标准技术当量由技术研发、技术的经营管理、市场潜量、预期投资报酬、风险等5个指标按照一定权重进行综合评估而得。

为了方便运算，将表1中的数据调整为表2:

表1 数据集

表2 调整后的数据集

求解数学规划，在达到最优值时有:

约定0≤α≤0.5，则α的取值随c的变化而变。

表3 利益分配系数

参数c与技术转移中的规模收益程度紧密相关。由Cobb-Douglas生产函数可知，c越大，则规模收益越明显，换言之，技术转移对于经济收益的获取存在着更大的贡献。由表3可知，c越大，技术的作用越明显，则高校在利益分配中所占的份额越大。极端的情况出现在两处:如果c=0，则技术转移不能够为企业获得经济利益，因此高校在利益分配中的份额为0.0014，即可忽略不计;如果c=5.209，在约定0≤α≤0.5的情况下，高校和企业平均分配净利润。

5 结束语

在众多高校技术转移的研究中，高校和企业就技术转移的价格和利益分配的研究尚不多见。本文提出了高校—企业技术转移联盟的前沿生产函数估计方法，基于技术联盟前沿生产函数，给出了决定利益分配系数的数学规划模型，通过算例演示了技术贡献程度与利益分配系数间的关系。研究显示，技术对于促进经济收益的作用越明显，则高校在利益分配中所应占据的份额越大，这证实了本文方法的合理性。

郑永平等人的研究认为，利益分配是影响高校技术转移绩效的一个重要动力因素［8］。理性的利益分配方法，对于提升中国在高校技术转移实践中的绩效有着重要意义，本文基于决策优化模型确定利益分配系数的方法，有助于促进技术转让联盟的绩效向前沿生产函数靠近，是一种比较合理的定量分析方法。

［1］刘渊，于建朝，连建新.国外大学技术转移研究述评［J］.河北学刊，2011，31(2):256 －258.

［2］胡冬云，李林.中美大学技术转移研究述评［J］.研究与发展管理，2008，20(4):117－122.

［3］宋东林，付丙海，唐恒.高校专利技术转移模式分析［J］.中国科技论坛，2011，(3):95－100.

［4］刘彦.我国大学技术转移的发展与问题［J］.中国科技论坛，2007，(3):99－104.

［5］张玉臣，郭丽.技术转移中的定价模型与交易条件分析［J］.同济大学学报(自然科学版)，2008，36(10):1448－1451.

［6］蒋樟生，胡珑瑛.技术创新联盟知识转移决策的主从博弈分析［J］.科研管理，2011，32(4):19－25.

［7］苗芳，郑逢波.技术转移中的逆向选择与契约设计［J］.经济师，2007，(8):24 －25.

［8］原长弘，周林海.知识转移效率的研究现状［J］.中国科技论坛，2011，(3):113 －120.

［9］聂会平，郭毅夫，王培根.资本定价视角下的企业个体人力资本评估［J］.统计与决策，2007，(23):72－73.

［10］高静，张敬忠，姜丹.技术产权交易项目评估指标体系的初步研究［J］.自然辩证法研究，2002，18(11):72－76.

(责任编辑 谭果林)

Benefit Distribution of Technology Transfer in University Based on Frontier Production Function

Guo Dongni
(School of Management，University of Science and Technology of China，Hefei 230026，China)

The paper proposes a method to estimate the frontier production function of university-enterprise technology transfer alliance，and provides a mathematical programming model to determine the optimal benefit distribution coefficients based on the frontier production function.The paper takes a numerical example to illustrate the relationship of technique contribution and benefit distribution coefficients.The results show that university would share more if technique contributes more to economic returns，which validates the rationality of the paper.

Technology transfer;Benefit distribution;Frontier production function

F204

A

2012－01－06

郭东妮 (1983－)，女，安徽合肥人，博士研究生;研究方向:知识产权管理、技术与创新管理。