战略知识产权管理内涵及实施体系研究

黄国群

(华东政法大学知识产权学院，上海 200042)

战略知识产权管理内涵及实施体系研究

黄国群

(华东政法大学知识产权学院，上海 200042)

战略知识产权管理 (SIPM)是具有战略性意义的知识产权部署和管理活动，实质是企业通过“战略地”进行知识产权管理，实现企业知识产权战略与企业总体战略的融合与耦合，最优发挥知识产权应有价值，进而增强企业总体竞争优势的管理模式与实践。其内涵可以用理念及理论视角 (Perspective)、管理模式 (Pattern)、管理实践 (Practice)等“3P”来高度概括。SIPM的实施体系构建可以从时间维度、逻辑维度及构成维度来探讨。在此基础上分析了SIPM的具体实施措施。

战略知识产权管理;SIPM;实施体系;内涵

知识经济时代，知识产权竞争日益成为企业竞争的重要内容，知识产权越来越成为企业重要的战略资产，知识产权竞争能力的培养已经成为企业经营战略的重要保障。这迫切要求对知识产权进行战略地管理。由于受观念和管理方式、方法的限制，传统法务主导型知识产权管理重“法务”轻“管理”，仅重视知识产权管理程序性、事务性管理部分而忽视了知识产权管理的系统性、战略性功能，已经越来越不能适应企业新的形势及竞争需要，这迫切需要对知识产权管理理论和实践进行创新。本文重点探讨一种新近提出的知识产权管理模式—战略知识产权管理 (Strategic Intellectual Property Management，SIPM)的相关问题，阐述SIPM的内涵及其特点，在此基础上构建SIPM实施体系模型，并分析具体实施措施。

1 SIPM内涵及特点

1.1 SIPM概念

近年来有学者明确提出SIPM并对其进行了界定:SIPM是企业为实现整体目标，更好发挥知识产权作用所进行和所采取的一系列有计划、具有战略性意义的知识产权部署和管理行为［1］。这一概念与其他学者提出的知识产权的战略管理 (Strategic Management of Intellectual Property)有相似之处［2－4］，均强调知识产权管理中的战略作用。SIPM概念在强调知识产权对企业的应有价值的同时，隐含一种管理理念并指明了知识产权管理发展的新方向。SIPM实质是企业“战略地”进行知识产权管理，实现企业知识产权战略与企业总体战略的融合与耦合，最优发挥知识产权应有价值，增强知识产权在企业总体竞争优势中的贡献，从而更好地实现企业总体战略。之所以需要最优发挥知识产权价值，原因在于特定知识产权的价值是多方面的，如商业的、战略的、符号的等多种价值，若要最优实现其价值，需要综合各种影响因素。需要指出的是，“具有战略性意义的知识产权部署和管理”并非简单的知识产权战略。尽管很多企业制定了知识产权战略，但其知识产权战略并未为企业整体战略发展贡献力量，拥有更多的知识产权并不能带来更多的财产或更高的股价。仅仅制定知识产权战略，并不能保证知识产权战略能对企业整体战略提供支撑和保障，也未必能融入到企业整体战略，而战略性意义的知识产权部署目标是企业整体的商业目标，即要考虑将知识产权纳入企业整体商业战略中。

SIPM这一概念的提出有重要理论和实践意义。一方面是对我国知识产权管理实践中长期忽视知识产权管理的战略性、系统性的一种回应，另一方面是对现有知识产权管理理论的一种突破，试图充实现有企业知识产权管理的管理思想，有利于完善和丰富现有知识产权管理理论。

1.2 SIPM的“3P”内涵分析

SIPM的内涵可以用“3P”来高度概括，即理念及理论视角 (Perspective)、管理模式 (Pattern)、管理实践 (Practice)。

(1)SIPM是一种理念或理论视角 (perspective)。

SIPM是企业对知识产权战略地去管理，包括相应地去创造、保护及应用的理念及相关理论及方法等。作为一种理念和理论视角，SIPM反映了企业在新的历史时期知识产权管理的“应然”，是对知识产权深度认知的理性体现。SIPM的主旨是通过战略地去管理企业的知识产权，使得企业知识产权战略与企业总体战略融合和耦合。所谓知识产权战略与企业总体战略的融合，是指企业知识产权战略应该成为企业总体战略的重要组成部分，为企业总体战略提供支撑和服务。企业知识产权战略与企业总体战略的耦合是指二者作用发挥和效能须通过互动来实现。融合强调包含关系，耦合强调二者之间的相互影响及促进作用。在这种理念下，企业知识产权管理不仅是法务方面的程序性管理，而应战略地去部署及管理。唯有如此，知识产权价值才能更好地发挥，对企业的战略作用才会更大，知识产权的战略性才能凸显。

作为一种思想或理论视角，SIPM集中体现了知识产权管理领域的几种观念:战略观、资产观、价值观、系统观、创新观 (蓝海观)。所谓战略观，指企业从战略的高度运营知识产权，在知识产权的开发、保护、管理、利用全过程中体现知识产权战略思维，有效实施知识产权战略。知识产权管理应围绕企业整体战略进行，作为企业经营发展战略的重要组成部分。所谓资产观，视知识产权既是一种法律权利，又是企业的一种无形资产。价值观则认为在市场经济条件下，知识产权是有价值的，应该围绕知识产权价值，来评估并进行财务管理等。系统观则强调系统整体作用的发挥靠各个部分的相互作用，知识产权工作是一个系统，该系统要与企业环境及其他系统耦合与协整。创新观则是强调创造企业特有的知识产权，跨越现有竞争对手的所作所为转向为买方提供价值，从而重建市场和产业边界，开创企业发展新空间。

(2)SIPM是一种管理模式 (Pattern)。

管理模式是一种通用性的管理方式、方法，也是适应性较强的一种“最佳实践”的总结与理论提升。SIPM是一种如何战略地对企业知识产权进行管理的管理模式，包括如何进行战略评估、战略创造、战略保护、战略应用的模式体系。从系统论视角来看，SIPM是一种管理系统，由各系统的管理要素共同作用而构建知识产权管理系统。基于系统观的视角，SIPM这种管理模式反应了企业知识产权管理实践的一般性规律，具有通用性、科学性及可借鉴性，可以为各种类型的企业所借鉴。

(3)SIPM是一种管理实践 (Practice)。

一些企业的知识产权管理实践很好地体现了SIPM。国际上许多成功的企业，尤其是跨国公司早已意识到知识产权并不只是一种单纯的法律权利，更是一种可以广泛运用的竞争工具和商业策略，可以成为增强企业技术能力、竞争能力和获利能力的法律筹码 (见表1)。美国德尔菲研究和咨询集团曾经报告说，75%的受调查商业公司都将知识产权管理视为新的公司战略问题［5］。事实上，我国一些企业结合行业特点及自己的实际情况，成功找到了利用知识产权促进公司成功的道路，不仅构筑了相关技术的专利篱笆，而且知识产权为企业带来利润，成为竞争优势中的重要组成部分，如朗科、华为等。从发展阶段来看，一些企业的知识产权管理实践已经从简单的防御发展到主动利用机遇，在知识产权管理部门逐渐成为利润中心的同时，企业知识产权成功与企业整体战略整合，并成为促进企业创新、引领企业发展的有效策略和手段［6］。SIPM在传统知识产权法务管理基础上增加了战略考量，突出战略管理在知识产权领域中的作用和地位，致力于更好地服务企业总体战略。

表1 SIPM与传统法务主导型知识产权管理的区别

管理实践是基于事后评价的角度对一些企业知识产权管理的成功经验进行总结，而管理模式既是一种管理思想也体现了理论和实践的统一。作为一种理论视角的SIPM，一方面倡导企业知识产权管理的“应然”，另一方面，可据此进一步开展相关研究。因此SIPM既是理论视角，也是管理实践和管理模式，是为更好发挥知识产权战略价值，实现企业知识产权战略与企业总体战略融合与耦合的管理理念及行为的统一体。

1.3 SIPM特点分析

根据SIPM的定义及其内涵，SIPM具有如下一些特性及特点:

(1)战略性。一方面，SIPM强调知识产权是企业获得竞争优势的战略性资源。另一方面，SIPM致力于与企业总体战略的融合与耦合，服务于企业总体战略。

(2)系统性。SIPM功能的实现是知识产权工作整体发挥作用的结果，不仅包含企业为获得竞争优势而部署的知识产权管理政策、实践以及方法、手段等管理要素的管理系统，而且包含知识产权战略思想、战略定位、战略目标、战略重点、战略实施环境、战略实施策略等各种战略要素等。

(3)契合性或匹配性。SIPM的契合匹配性一方面体现为与组织总体发展战略的纵向契合，另一方面体现为知识产权管理各组成部分和要素之间契合以形成一种系统整体的横向契合。对企业来说SIPM的重要内涵之一是找到适合自己实际的知识产权发展之路，即强调SIPM与具体企业的契合匹配。

(4)目标导向性。SIPM通过与企业整体战略的融合与耦合，力求促进企业绩效最大化。SIPM视知识产权为资本，强调一种战略的、动态的、开发的、系统的观点，管理出发点是着眼于权利的价值实现，达到知识产权系统的系统优化、使企业取得最佳的经济和社会效益之目的。

2 SIPM实施体系

从实施与战略关系角度来看，实施体系是战略的外在表现与具体形态，也是战略整体、战略管理的内在构成部分，只有系统、完善的实施体系才能真正落实和执行SIPM。因而实施SIPM，需要建立和完善SIPM实施体系。

2.1 SIPM实施模型

这里借鉴系统工程领域霍尔三维结构的相关思想来构建SIPM实施体系。霍尔以时间维、逻辑维、知识维组成的立体空间结构来概括地表示出系统工程的各阶段、各步骤以及所涉及的知识范围。霍尔三维结构模型为解决复杂的系统问题提供了一个统一的思想方法，为复杂问题的系统实施提供了一个统一性的框架和解决方法［7］。通过“转译”和具体化，霍尔三维结构中的逻辑维可理解为SIPM构成维度，知识维度可理解为涉及SIPM的主要内容，而时间维则可以描述SIPM实施的过程和阶段。转译后的这三个维度构建出SIPM实施体系框架:实施内容、实施阶段、实施体系逻辑构成 (见图1)。

图1 SIPM实施三维结构模型

在时间维度，需要通过整体的规划、系统的安排，整体推进SIPM。在知识维度，SIPM实施应包含分别以技术、经济、法律、管理为主要学科内容的战略内容:战略创造、战略运用、战略保护、战略管理。在逻辑构成维度来看，SIPM体系构建离不开企业知识产权基础管理体系、知识目标系统、动力系统、保障系统、控制系统等子系统的建构与完善。其中基础管理体系建设是SIPM实施的必要前提，是开展SIPM的平台。包含激励措施的动力系统能为SIPM顺利落实和执行提供动力和激励。目标系统为SIPM实施提供方向和意义，如知识产权战略与总体战略对接、融合与耦合，发挥目标指引作用等。包括资金投入、组织保障、制度保障、人力资源保障、理念及价值保障等在内的保障系统在SIPM实施体系建设中不可或缺。保障系统通常是一些管理措施集成，也是前期管理、资金投入的结果。坚实与完善的保障系统可以为SIPM创造实施条件，涵养系统动力和发展目标，促进SIPM的建立和完善。保障系统也是SIPM系统的支持系统，与SIPM系统的核心部分协同互动，共同促成企业SIPM的实施与执行。信息及控制系统则为顺利实施过程管理及时提供反馈，促进信息的流动与沟通。

2.2 SIPM实施的具体措施

(1)战略思想与战略定位方面的变革与调整。

战略思想是有关企业战略制定和实施的基本思想，是企业战略的神经中枢，对企业战略的其他内容有指导意义。为促进企业知识产权战略与企业总体战略融合与耦合，在战略思想和战略定位中应该体现知识产权的作用和作用发挥途径。一个完整的知识产权战略应当贯穿“知识产权价值链”的每个环节。SIPM作为一种新的知识产权管理模式，要求组织的知识产权管理和组织的总体战略统一;力求知识产权政策在组织中的各个层面完全一致;要求组织内各个部门的负责人和员工把知识产权政策的调整、接受和应用作为他们日常工作的一部分。知识产权管理主要参与者要树立知识产权战略一盘棋思想，突出战略导向和价值导向，紧紧围绕企业总体战略和具体的知识产权战略开展工作，即从战略角度，从企业未来发展的角度进行知识产权规划、开发、投资、保护及应用。

(2)建立并完善企业知识产权基础管理体系。

知识产权管理基础体系是进一步实施知识产权战略，开展复杂业务的平台和基础，对促进知识产权权利发生、保护及应用，提升知识产权管理总体水平有重要意义。知识产权基础管理体系通常包含知识产权决策与领导、组织机构、知识产权制度、人力资源、信息与档案等内容。一个完整的知识产权管理体系应表现为知识产权工作目标明确，专门负责，职责清晰、工作规范、有序，方法得当、流程正确、配合严密，同时应体现出制度统一和职责分层、集中管理和分散管理有机结合。企业知识产权管理基础体系初步构建之后，还应根据知识产权权利发生、权利保护、权利应用等方面的规律，不断调整管理重点，完善基础管理体系。

(3)企业知识产权战略的优化与完善。

企业开展SIPM离不开具体的知识产权战略，恰当、明晰的知识产权战略有利于SIPM的开展和执行。为促进企业知识产权战略与其整体战略的融合与耦合，企业一方面可以在企业总体战略中专列知识产权战略模块，另一方面为增加知识产权战略的成熟度，适时调整知识产权战略，对其进行优化和完善。

(4)强化知识产权制度保障。

基于一定理论及价值导向的制度设计，能为企业构建一个严密合理的制度体系，进而实现企业知识产权管理的流程化、科学化及标准化，并为提升企业知识产权工作的量级提供保障。特别是运行良好的制度体系可保证从知识产权战略制定到实施、控制等过程中企业知识产权战略不偏离企业总体战略，并服务于企业总体战略，促进SIPM的开展与有效实施。为有效落实SIPM，企业在基本管理制度中应设立、明确知识战略制定制度。该类制度应明确企业知识产权战略制定的总负责人、组织部门、制定频率、参与部门以及有关知识产权战略制定依据原则、制定参与者、制定过程及相关程序。通过在制度上详细的规定，可以使得企业知识产权战略与企业总体战略衔接，促进企业知识产权与企业总体战略融合。

(5)强化组织结构的保障。

①知识产权组织结构方面制度保障。

日本一些成功实施SIPM的企业的组织保障很有启发性。东芝在公司层与事业部层均设有专利部门。企业总部设置知识产权管理部门反映了对知识产权的高层管理与企业的综合全面管理的重要性，有利于全盘考虑，综合协调知识产权工作。

②有关知识产权内部信息传递制度的保障。

构建在专利总监、知识产权总监、知识产权管理委员会和董事会之间进行经常性的信息交流制度，促进有关知识产权运行情况及具有潜在作用的信息在战略制定者中传递渠道通畅与传输信息正确。

(6)企业高层领导及相关专家参与知识产权战略制定及实施。

企业高管层在知识产权战略方面深度参与，如参与知识产权相关项目和讨论等，有利于企业知识产权战略与企业总体战略融合。企业高管层可以从战略角度评估研发方向，专利的未来市场吸引力，选择将来的市场，决定是否进行兼并或合并等。相关专家参与企业知识产权战略有利于形成对企业知识产权重要性的正确认知，在专利申请、专利竞赛等具体业务活动中专家的参与更能提高SIPM实施的效率和效果。

(7)实施管理方法变革，促进SIPM实施。

①战略地保护知识产权。传统的知识产权保护方法是监控他人的行为，找出非法的侵权行为，提起诉讼，并持续地对新专利申请进行评估等监控，警惕其他组织获得涵盖自己划定范围的专利的产生，并避免其在将来进行合法侵入。而实施SIPM过程中，定位于消极防范的传统知识产权保护对于企业是远远不够的。战略地知识产权保护一方面是要对企业知识产权进行系统化、最优化的保护，如医药化工行业的“组合拳策略”，“小专利，大数量”策略等，所谓最优化的保护即达到最优保护程度，如知识产权的过度保护反而不利于合作创新、开放式创新的开展，适度的保护才能保证企业总体效益最大化;另一方面，企业不能仅仅为保护而保护，还应在保护中积极运用，通过运用提升保护效果。战略地保护知识产权，不仅仅是积累出色的知识产权，更重要的是提升使用、分配和改进知识产权的能力，从而提升和打磨企业的独特能力，保护企业的价值独特性。在这个意义上，战略地进行保护，强调拓展企业独特能力中所包含的知识产权，其他企业可能获得你的知识产权，但他们无法复制你使用、分配和改进知识产权的能力。

②战略地评估及运用知识产权。知识产权的价值不是孤立的，它取决于企业能在多大程度上将其转化为对企业的价值。一般而言，知识产权作为企业核心能力的一部分时对企业的价值最大。战略运用知识产权涉及如何把已有的权力价值最大化，通常与战略评估紧密联系在一起，评估是价值认知，战略运用则是知识产权价值的变现与具体化。如近年来一些企业开展的专利集中战略就体现了在知识产权评估与运用方面的战略性［8］。

③战略地创造知识产权。知识产权是企业核心能力与动态能力发展的一部分，创造知识产权是一个持续向前看的过程。因此，创新是知识产权战略管理的重要部分。企业的资源有限，必须选择集中发展那些最有可能使其总回报率最大化的知识产权。通过明晰的研发计划，明确地表达和传递企业战略使企业内成员的努力获得意义和价值，从而对创造者进行内在激励。同时要了解消费者的需求和建议，只有能为有关利益相关者提供利益的知识产权才有可能创造更大的价值。

总体上，实施SIPM这种复杂的战略需要组织理念的转变、坚实的组织及制度保障、资源投入。与此同时，要兼顾发展的动态性，注意与市场互动，最终实现从传统的程序导向的法务方法向战略导向的SIPM转变。

3 结语

SIPM是一种旨在更好发挥知识产权管理作用，增强企业知识产权管理在企业战略管理中的贡献与地位的新型知识产权管理模式和实践，也为知识产权管理理论提供了新观念。开展SIPM是适应全球化发展和知识经济深入的需要，是企业适应市场经济竞争，提高对知识产权制度适应能力的必然要求，也是对一些企业知识产权管理实践的提炼和总结。条件具备的企业应不失时机地推进SIPM，发挥知识产权制度作用，更大程度地发挥知识产权的价值和功能，进而推进企业知识产权工作上台阶。这对于我国企业适应全球竞争新形势有重要的理论意义和实践意义。

［1］黄国群.企业知识产权管理系统及其优化策略研究［J］.情报杂志，2011，(12):108－114.

［2］Michele Smith，Frederick Hansen.Managing intellectual property:A strategic point of view［J］.Journal of Intellectual Capital，2002，(3/4):366－374.

［3］M.Reitzig.Strategic management of intellectual property［J］.MIT Sloan Management Review，2004，45(3):35 －40.

［4］M.Reitzig.How executives can enhance IP strategy and performance［J］.MIT Sloan Management Review，2007，49(1):36 －63.

［5］(美)凯文·里韦特，戴维·克兰.陈彬，杨时超译.尘封的商业宝藏:启用商战新的秘密武器:专利权［M］.北京:中信出版社，2002.

［6］华鹰等.企业技术创新与知识产权战略互动关系研究［J］.中国科技论坛，2011，(2):54－58.

［7］苗东升.系统科学精要［M］.北京:中国人民大学出版社，2006.

［8］袁晓东，孟奇勋.专利集中战略:一种新的战略类型［J］.中国科技论坛，2011，(3):88－94.

(责任编辑 谭果林)

Connotation and Execution System of Strategic Intellectual Property Management

Huang Guoqun
(School of Intellectual Property，East China University of Political Science and Law，Shanghai 200042，China)

Strategic intellectual property management(SIPM)involves designing and implementing strategic intellectual property practices to ensure the output of a firm's intellectual property contributes to the achievement of the firm's objectives and competitive advantage.By the way of strategic managing intellectual property，the integration and coupling between intellectual property strategy and corporate total strategy can be realized，and that the due value of intellectual property will be maximized.The connotation of SIPM can be generalized as perspective，pattern，and practice.Execution system of SIPM can be analyzed from three dimensions.The principal and specific measures of SIPM execution are also provided.

Strategic intellectual property management;SIPM;Execution system;Connotation

D923.4

A

教育部人文社科基金项目“我国走出去战略中的企业软实力:表现、结构及提升对策研究”(09YJC630080)。

2012－01－30

黄国群 (1972－)，男，河南唐河人，管理学博士，讲师;研究方向:战略管理、知识产权管理。