从德温特世界专利研究东华大学的技术创新与发展

毛 莉，陈少梅，陈惠兰

（东华大学a.图书馆；b.科研处，上海 201620）

高校是知识和技术创新的中坚力量，是国家科技原始创新的主要基地[1].研究高校的科技创新工作，对于提升国家科技竞争力和区域经济发展水平具有重要意义[2].专利是集技术、经济、法律信息于一体的综合信息源，涵盖了最新的技术进步成果，具有广泛性、专业性、及时性和公开性的特点[3].因此，专利的产出或拥有，在一定程度上体现了高校的科技创新能力和综合实力[4].

Derwent Innovations Index（DII）整合了德温特最著名的 World Patent Index（世界专利索引）与Patent Citation Index（专利引文索引），它传承了德温特多年的专利情报加工经验，内容涵盖化学、电气、电子和机械工程等领域，是目前全球最具规模与影响力的 深 加 工 专 利 数据 库[5].Thomson Data Analyzer（TDA）是全球领先的技术挖掘分析工具，能够分析专利、期刊、会议文献等各种结构化数据，借助附加的描述信息和编码可为研究人员提供世界范围内综合全面的各领域发明信息及技术分布统计[6].

本文以DII收录东华大学2001—2010年（以下简称10年）的专利数据为样本，借助TDA软件对结构化数据进行深加工，通过学科逐级分类及重点技术领域专利申请的横、纵向对比，分析了东华大学技术创新的活跃程度及优势领域分布，指出其具有发展潜力的重点技术领域.研究结果对于促进东华大学及其他高校自主创新能力和科技能力、加强学科建设规划具有参考价值.

1 数据采集与处理

基于DII数据库，以“专利权人名称和代码＝（（（UNIV DONGHUA）or UYDG）or （（UNIV CHINA TEXT＊ ）or UYCH-Non-standard））”、“出版时间＝2001—2010”及“数据库＝CDerwent，EDerwent，MDerwent”为检索途径，检出东华大学10年被DII收录的专利数据（检索时间：2011-01-21）.利用TDA的数据清理模块对发明人、技术分类及专利权人进行清理，不同名称变体统一到规范名称，以确保分析结果的准确性.

2 东华大学专利发展态势分析

2.1 专利发展概况

本文所有的数据均以优先权日期作为统计日期.优先权日期是第一次提出专利申请并在世界范围内享受保护的日期，因此，优先权日期最接近发明日期.东华大学10年被DII收录的专利数量如图1所示.

图1 东华大学10年被DII数据库收录的专利 数量之年代分布Fig.1 Patent numbers cited by DII database of DHU in 10-year intervals

由图1可知，除2009和2010年部分专利申请尚未进入公开程序，导致申请量呈现下降趋势外，其余年份的专利申请量一直保持上升趋势，10年累计专利申请总量为2 368件.2001—2003年，年专利申请量一直徘徊在100件以内；2003年以后，专利申请数量大幅递增，特别是2007和2008年，专利申请呈快速增长，年增长率分别达到64.3%与65.3%；2008年的专利申请量高达638件，是2001年申请量的21倍，成为东华大学专利工作的转折点和新起点.值得一提的是，2001年以前，东华大学被DII收录的专利总量仅47篇，说明进入21世纪以后，学校在应用研究领域获得突破，科技创新活动非常活跃.

2.2 技术领域分析

2.2.1 学科分类统计

利用DII手工代码（manual code，MC）做学科分类统计.MC是Institute for Scientific Information系统公认的统一化、标准化的专利分类指标，揭示了专利技术的外部特征和应用领域，其采用等级分类结构，将所有技术领域分成聚合物、药物、纺织、化学工程、冶金、催化剂、计算和控制、电力工程等20个学科，各学科逐级细化，产生二级、三级等次级技术领域分类，能够比较准确地反映技术的总体及详细分布.

图2为10年东华大学申请专利的学科分类统计，为确保统计结果的科学性及完整性，同一专利论文隶属不同部类，重复计算.由图2可知，东华大学的技术创新优势集中在聚合物（36.5%）、纺织（19.1%）和化学（10.3%）领域.对3大领域所涵盖的二级学科10年申请专利的情况进行细化统计，如图3所示.由图3可知，聚合物学科涉及各类聚合产物及聚合物应用的各占43.1%及31.8%；纺织学科涉及天然与合成纤维、面料处理及纺织生产与应用的各占51.4%，29.1%和18.4%；化学学科多涉及脂肪族化合物、杂项、单核及染料等聚合物单体.上述分析说明东华大学在纺织品及聚合物制备、改性、应用等领域具有较强的技术创新人才储备.此外，由图2可知，东华大学专利申请的弱势区域为农药（0.7%）、半导体（0.6%）和石油（0.1%）等；车辆专业是专利申请的空白区.由上述分析可知，东华大学专利申请的重点领域集中在纺织科学与工程等传统优势学科，技术领域分布与重点学科设置及学科规划基本相符.

2.2.2 主要技术领域分布

东华大学10年申请的2 368件专利共涉及135个二级学科.图4为专利申请数量排名前15位的二级学科10年的专利申请情况.由图4可知，东华大学在15个技术领域里共计申请专利1 584件，占10年申请专利总量的66.9%.主要技术领域集中于聚合物制备、改性及应用、面料处理及纺织品制备及应用等，其中聚合物制备、改性及应用相关专利1 072件，占据专利申请总量的45.3%，成为东华大学技术创新的制高点；2006—2009年，上述15类技术领域相关专利量占各自领域专利总量的比例呈快速上升趋势，说明各类研发技术不断成熟，在聚合物及纺织领域的重要程度不断加强.此外，专利技术遵循技术的引入期、发展期、成熟期和淘汰期4个阶段的周期性变化，因此，可以通过对比近5年各学科当年的专利申请量占该学科5年专利申请总量的比例，分析具有发展潜力的重点创新领域，如图5所示.由图5可知，脂肪族化合物、设备加工技术的发展在2008年后出现了技术衰老的特征，聚合物应用、面料处理、添加剂及聚合物改性等专利技术则正处于技术发展的鼎盛期，显示了较强的发展后劲.

2.2.3 重点技术领域分析

图6（a）～6（d）分别显示了聚合物应用、聚合及改性、添加剂、面料处理二级学科各自排名前10位的技术领域分布及近5年的专利申请情况.由图6可知，纤维制造、纳米制品、高性能纤维及半透膜为近年来聚合物应用领域的研究热点；聚合改性所涉及的反应多为缩合、聚合、醇解及开环反应，所采用的添加剂主要为溶胀剂；尽管专利申请存在18个月的滞后公开期，面料改性相关技术领域在近两年依然有较多的专利申请，主要涉及涂覆、柔顺、固色及抗老化工艺.随着生活水平的提高，消费者对纺织品的质量要求越来越高，相关生产和研发部门采用各种改性和整理技术开发具有柔软性、抗静电、抗菌、阻燃及抗老化等多功能纤维，使得面料改性一直备受关注[7].上述分析说明，东华大学的技术研发能够契合市场需求，专利发展具有一定的市场认可度，专利技术具备一定的商业化应用前景.

2.2.4 新技术发展

图7 现有技术与新增技术10年专利申请量统计Fig.7 Patent numbers of the existing terms and new terms during 10years

图7为东华大学新旧技术在10年中的专利申请比例情况.由图7可知，东华大学的技术创新活跃度稳步增长，2003—2007年，年产新技术种类高于当年现有技术种类，仅2007年，就增加近700个新技术，技术的更新速度逐年增强.进一步分析统计表明，新技术多围绕纺织品应用及纤维材料的改性及表面修饰，具体涉及氢化反应、服装配饰及催化剂等研究领域，但不可否认的是，新技术在绝对的技术竞争力及对核心技术的掌控方面与传统技术相比仍存在较大差距，缺少技术研发的延续性及连续性，整体技术实力仍处于从量变向质变发展的过程中.

3 结 语

随着东华大学科研能力的提升，各学院积极参与行业、企业的技术创新活动，承担了较多的产学研合作项目，使得东华大学的科技创新能力得到充分发挥，形成并拥有的自主知识产权量逐年递增.基于对东华大学在2001—2010年申请并被DII收录专利的统计分析，得出总体情况及建议如下所述.

（1）东华大学申请的专利数量自2000年以来迅速增长，近3年的专利申请量约是过去7年专利总量的2倍，特别是2007和2008年，专利申请增速显著，成为东华大学专利工作的转折点和新起点.为保持良好的发展势头，东华大学应制定相关政策，提高科研成果申请专利在科研资助及绩效奖励等指标体系中的权重，鼓励科研人员进行原创性、有自主知识产权的应用研究，提升学校整体科研实力.

（2）东华大学的专利研究集中于聚合物、纺织及化学3大学科，说明学校充分发挥了纺织、聚合物等基础学科自身人才和技术密集的优势和特色，形成了专利技术创新的核心竞争力.东华大学应继续保持并发挥学科优势，以优势学科为基础通过与弱势学科的交叉，寻找科技创新的突破口及增长点，实现学科间的协同均衡发展.

（3）东华大学的专利技术主要集中在聚合物制备、改性及应用、面料处理及纺织品制备及应用等领域.其中，聚合物的制备及应用是研究重点及技术创新的制高点，具备竞争优势；面料处理及添加剂呈现出快速增长趋势，显示了较强的发展后劲，在今后的技术创新投入中，学校应给予更多支持；织物生产及应用领域虽有专利产出，但优势不突出，应进一步优化配置资源，加快相关专业领域的研发步伐；尽管聚合物设备加工、芳香族化合物等领域依然有专利申请，但近于技术淘汰期，学校在制定该类学科发展规划时，应考虑其可持续发展或深、广度再发展.

（4）东华大学的涂覆、柔顺、固色及抗老化等面料改性工艺技术逐年增强，日趋发展与成熟.东华大学应继续加强以市场利益为导向的科研发展体制，增强学科的社会适应性，拓宽产学研合作渠道，加速专利转化，创造更多的经济利益和社会财富.

（5）东华大学的技术创新活跃度和技术能力保持着持续扩张的态势，但新技术的开发力度还不够，缺少技术研发的延续性及连续性.学校有关部门应采取相应措施，正确引导优势学科的研究方向，加速学科交叉与融合，激发新技术增长点，以科技创新促进学科建设.

参 考 文 献

[1]杨健安.我国高校专利状况研究与分析[J].研究与发展管理，2010，22（5）：120-124.

[2]杨祖国.中国大学专利及科技创新活动分析研究[J].图书馆工作与研究，2008（6）：90-93.

[3]郝冬梅.提升自主创新能力建设创新型国家：公共图书馆开发专利信息管见[J].图书馆学刊，2010（12）：63-65.

[4]杨丽.高校专利信息服务调查分析[J].图书馆论坛，2011，31（2）：68-70.

[5]郑伟.Derwent Innovations Index数据库的主要特点及其检索方法[J].中国索引，2009，17（1）：56-60.

[6]冯浩然，方曙.Thomson Data Analyzer在机构专利情报分析中的应用研究[J].情报科学，2008，26（12）：1833-1836，1843.

[7]吴素坤，闫江，董政娥，等.我国纺织专利发展趋势分析及其思考[J].科技管理研究，2010（17）：164-170.