国有企业战略人力资源管理模式研究

张跃东,江玉兰

摘要：国有企业改革非常重视完善市场竞争机制和产权激励机制，但是，内部管理体系建设以及核心能力培育在一定程度上跟不上企业发展的要求，影响到产权制度改革和市场竞争制度建设的实际效果。尤其是在人力资源管理的系统性、战略性上存在的问题，更是阻碍了国有企业人力资源价值转化为组织绩效。因此，运用战略人力资源管理理论来解释国有企业人力资源管理对组织绩效的贡献，并研究人力资源管理系统建设的相关问题，具有十分重要的理论意义和实践意义。战略人力资源管理（strategy HumanResources Management，简称SHRM）简单而言就是系统地将人与企业联系起来，通过人力资源规划、政策及具体实践，达到获取竞争优势的人力资源配置。采用定性定量相结合，理论研究与实证研究相结合的方法，结合国有企业的实际情况，指出战略人力资源管理是影响国有企业组织绩效的重要因素，并深入探讨战略人力资源管理对企业绩效的作用机理，分析战略人力资源管理必须具备的职能，研究国有企业转变人力资源管理功能可能的模式，进行开发人力资源管理人员队伍的素质标准研究，并建立了国有企业战略人力资源管理绩效评价的模型，进行实证分析，最终得出国有企业实施战略人力资源管理的对策。

关键词：国有企业；战略人力资源管理；管理绩效

中图分类号：F241文献标志码：A文章编号：1673-291X（2012）21-0123-05

一、研究的背景

1.背景

国有企业改革的二十多年，没有历史经验可以借鉴，也不能简单的把发达国家企业的成功规律在中国特定的体制、文化、社会习俗背景下进行嫁接和复制。因此，这一过程只能在试错与调整中不断深入。在提高国有企业绩效和竞争力的总体目标下，每隔一段时间就会出现一种主导的思路和方向。总体看来，最近一段时间的改革在经济学、管理学相关理论的指引下，主要侧重于两个方面，产权制度改革和优化市场竞争结构。

2.研究的目的和意义

从国际竞争的趋势来看，资金、技术等物质资源越来越快地被竞争对手所模仿，因而它们成为竞争优势的可能性就越来越小，而人力资本——蕴涵在员工中的知识和能力以及内部机制等无形资产，因其因果模糊性和路径依赖性，难以为竞争对手模仿，必然地成为持续竞争优势的源泉。也就是说，人力资源是企业建立竞争优势的基础。但是，人力资源本身并不直接成为企业的核心能力。人力资源的价值必须通过战略的、系统的人力资源管理活动才能转化为企业的经济绩效。任何企业要想使自己的竞争能力最大化，都必须能够成功地管理好自己的人力资源，将人力资源的行为与企业目标结合起来，为激发人力资源旺盛的工作动力而实施各种管理和组织活动。

3.国内、外相关研究现状

国外关于战略人力资源管理的研究成果主要集中在三个方面:人力资源与竞争优势、人力资源管理与企业绩效、人力资源管理的契合性。在“人力资源与竞争优势”研究方向上，研究者需要解决两个层次的问题。首当其冲的问题就是人力资源是否是企业持久竞争优势的来源。如果能够揭示人力资源构成持久竞争优势的内在原因，那么第二层面的问题就是人力资源管理系统能否为企业带来持久的竞争优势。

4.研究思路和框架结构

采用層层深入地研究与国有企业战略人力资源管理相关的四个方面的问题。第一，国有企业战略人力资源管理体系如何影响企业绩效，中间变量和作用机理是什么?公司战略、产权、市场竞争等外部因素在此过程中发挥什么作用?第二，在作用机理的框架下，国有企业战略人力资源管理体系应该具备哪些职能?国有企业如何从目前的状态转变到这种理想的状态，转变的模式有哪些?第三，在上述的战略人力资源管理建设过程中，国有企业人力资源管理队伍需要具备哪些素质才能承担起应有的职责，这些素质标准在不同层级和不同类型人力资源管理队伍中存在什么样的差别?第四，如何科学系统地评价国有企业建立战略人力资源管理模式。

5.研究的主要方法

研究内容大部分属于探索性的研究，所以采取定性定量相结合，理论研究与实证研究相结合的研究方法。本研究通过专家讨论、调查问卷、理论推演等手段，构建了国有企业在转变人力资源管理功能的情况下，各层级、各类型人力资源管理人员的素质模型。

二、相关理论综述

1.人力资本理论

人力资本概念的提出与其理论体系的完善自1959年舒尔茨在《人力投资:一位经济学家的观点》一文中提出人力资本理论以来，人们对人力资本理论研究方兴未艾。随着人力资本作为竞争优势的来源被越来越多的管理实践所认同，人力资本这一经济学概念开始被引入企业管理领域，使管理思想和管理理念发生了深刻的变化，对人的管理也开始由人力资源管理向人力资本管理发展。

人力资本管理是以价值为驱动的，力图能在员工中产生忠诚和动力，他并不定位在达到各项功能上的目的，而是希望能得到系统的价值观上的反映。当然，人力资源的三项功能也仍然重要，它们也适合于这个目的，一些传统的工具也会被使用，但人力资本管理追求的是三个功能目标的总和的均衡。因此，人力资本管理是人力资源管理的继承和发展，它包括了人力资源管理的必要的性质，并且扩展了一些附加的价值。

2.战略人力资源管理理论

舒尔茨认为人力资本是人民作为生产者和消费者的能力，人的知识、能力、健康等。在这之后关于人力资本的研究大都从具体问题分析入手的，缺乏对人力资本理论基础进行更深层次的分析，一直没有完成人力资本理论从具体到抽象的理论发展过程。这种局面一直持续到贝克尔开始这方面的研究。

与传统人力资源管理观点比较，战略人力资源管理有其明显特征，具体如下:（1）就人力资源的重要性而言，认为人力资源是组织获取竞争优势的最重要资源。即认为组织中核心人员及处于战略岗位上的人员是组织的根本资源，是组织技术资源、管理资源及其他相关资源的获取源。所以，组织中人力资源是决定组织成败的关键因素。（2）就其职能而言，认为人力资源管理的核心职能是参与战略决策，根据内外环境需要倡导并推动变革，进行组织整体的人力资源规划，并实践相应的人力资源管理活动。战略人力资源管理的职能更加偏重于组织层次的决策、规划与实践活动，而非具体执行性事务。（3）就其与战略的关系而言，人力资源管理职能与战略规划是一体化联系，即是一种动态的多方面的持续的联系，而不是一种按照先后顺序发生的相互作用。（4）就其实践而言，更加关注员工目标与组织目标的一致性问题，更加强调人力资源管理各项实践活动间匹配性及捆绑性，即强调系列人力资源管理活动的协同效用。（5）就其绩效关注焦点而言，人力资源管理部门的绩效已与组织绩效整合成一个整体。所以，其关注焦点集中在组织绩效的获取上，集中在组织持续优势的获取上。

3.产权理论

产权归属决定论以科斯创立的交易成本为基本分析工具，以企业是降低交易费用并带有权威特征的契约结构为分析的逻辑起点，着力探讨产权归属、激励机制与企业绩效之间的关系。产权归属论认为，产权是排他地使用资产并获取收益的权利，产权就是剩余索取权，谁获取剩余，谁就拥有资产。总体看来，持该观点的学者们认为国有企业产权私有化是解决企业经营者生产性努力不足的有效途径，是决定企业绩效的内部条件，是国企改革的方向。

产权结构决定论以契约关系为基本分析工具，以企业是一系列“契约关系的连结”为分析的逻辑起点，着力分析企业产权结构、激励机制与企业绩效之间的关系。他们侧重从行为权力角度定义产权，认为产权是剩余控制权形式的资产使用权力，企业所有权主要表现为剩余控制权，企业绩效的关键在于产权结构的优化配置。产权结构决定论主要有三种理论表现:一是代理经济学中的企业有权理论。这种理论的中心论点是，企业效率问题的根源在于所有权控制权分离下所有者与经营者目标函数的背离，在于经营者努力程度的不可观察性与不可证实性而引发的代理成本。二是交易成本经济学中的契约治理理论。这种理论在定义资产专用性、不确定性和交易频率等影响交易成本性质和水平的三个特征性变量的基础上，认为任何交易都是通过契约关系进行和完成的，而不同性质的交易需要搭配不同类型的契约关系，形成不同的治理结构，并认为要节约交易成本，实现最大的效率收益，必须用差别的方式将不同的契约类型、治理结构或产权结构和不同的交易特征进行有效率的匹配。三是不完全合同理论中的产权配置或搭配理论。

人力资源管理理论发展作出显著贡献的人力资本理论，为战略人力资源管理理论提供理论基础的战略人力资源管理理论，以及最初用来解释企业绩效差异的产权理论。本章认为人力资本理论被系统引入企业管理领域之后，人力资源才开始与企业竞争优势联系在一起，人力资源管理终于成为企业经营层面的重要问题，而不仅仅是普通的管理职能，这为战略人力资源管理系统地研究“人与组织”的问题奠定了基础。本章认为资源基础理论已经成为战略人力资源管理研究领域的基础理论。

三、国有企业战略人力资源管理现状及问题分析

1.国有企业战略人力资源管理现状分析

绩效管理是人力资源管理的一项重要职能内容，它是指针对企业中每个员工所承担的工作，应用各种科学的定性和定量的方法，对员工行为的实际效果及其对企业的贡献或价值进行考核和评价。目前大部分国有企业已经认证国有企业人力资源管理现状及问题分析高于总体平均水平。这表明职务对非国有企业技术人员薪酬的影响较大。在采取“年功工资”上“集体企业”、“国有企业和国有控股企业”比其他性质企业比例高。最后，薪酬失去了其激励功能，基本成为了劳动力再生产的一个物质要素。

在国家为国有性质的企业松绑过程中，许多国有控股公司，包括中国移动、中国联通，迅速提升自身薪酬的市场竞争力。在薪酬的激励力度方面与民营企业、甚至是与外资企业相比，这些国有性质的企业都占有一定的优势。但大部分国有及国有控股企业，在员工的薪资与福利方面，并沒有取得优势。根据白皮书对不同性质企业的员工薪酬满意度调查的结果，集体企业的满意度最高。

相对一般员工的薪酬与福利问题，国有企业高管人员的激励问题显得更加复杂。薪酬对于绩效管理的作用在于用物质的因素鼓励正确的行为，惩罚不正确的行为。由于国有企业薪酬方面的限制，所以在绩效考核的结果在薪酬方面的应用上面，缺乏必要的支持。这一局限在以销售为导向的国有企业表现得尤为明显。

国有企业在近几年对培训越来越注重，国有企业的培训发展较快，已有许多大型企业摸索建立了自己的一套培训体系。培训是人力资源开发的主要手段，而使用是目的。国有企业在培训上作了大量工作，但效果并不理想。比如在现实的生产实践中，总会有一些企业存在一套引进装置长期开不起来的问题，或者某些引进装置运行长期达不到设计能力等问题。究其原因，是没有人能吃透原理、掌握操作方法，这些客观存在的事实就有力地证明了国企在培训方面的不足。长期培养、系统开发是人员配置的基本原则。但在具体操作过程中，国有企业并没有做到这一点，结果导致对人员的选拨、使用、考评、培养严重脱节。

2.国有企业战略人力资源管理问题分析

目前国有企业人力资源管理总体上重视的是投入、使用和控制，把人视为一种成本，当做一种工具，围绕与人相关的日常事务来强调单项任务的控制和管理，而没有注意人力资源管理的整体、系统建设，也没有很好地将人力资源与组织目标联系起来，更没有很好地将人力资源成长及其需求的满足作为影响和约束企业持续竞争优势的关键因素来管理。（1）缺乏人力资源战略规划。国有企业的人力资源管理一直以来注重事务性人事管理工作，而忽略了与公司战略的主动配合。虽然以往每年在编制企业规划的时候会将人力资源规划列入其中，但是这里的人力资源规划仅仅从现有员工队伍出发给出未来员工人数的粗略估计，只是企业规划的附属物，根本无法起到调查员工队伍数量、质量、结构等全面情况以作为战略决策依据，并为实现战略目标合理规划和配置人力资源规模、能力的作用。而对于用来找到影响战略实现最重要的人力资源问题，并确定人力资源管理总体方向的人力资源战略，则几乎没有企业涉足过。中国企业HRM调查显示，所调查的国有企业普遍缺乏人力资源战略规划与相关政策。究其原因，国有企业生产导向的经营理念是问题的关键所在。（2）人力资源管理系统不够健全。国有企业人力资源管理更多面向日常事务，对现场发生的问题进行应对性解决，导致人力资源管理系统得不到全面的发展。不仅欠缺前面提到的人力资源战略规划，而且普遍缺乏文化变革管理、职业生涯规划、内部竞聘及晋升、后备干部管理等方面的政策和制度，绩效考核制度也是近几年刚刚开始重视并建立，也未能真正得到落实，功能发挥不够全面深入。（3）制度执行力度差。虽然国有企业在努力制订绩效考核制度和培训计划，重视培训投入，但这些制度中的具体操作性安排，例如考核内容和考核方法、培训内容与方法设计，不够科学合理。事实上，导致制度执行不力的原因之一正是制度本身不够科学合理，缺乏必要的管理工具。国有企业在制定招聘制度时，对于招聘需求的来源以及招聘需求的内容没有作出细节规定，这样招聘计划只能是粗线条的计划，招聘渠道的选择也难以实现针对性和策略性。最终，国有企业的绩效考核体系实施成本高昂，且执行效果与预期差距很大。

国有企业人力资源管理在员工流动及招聘、绩效管理、薪资与福利、激励机制、培训等方面的现状，认为长期以来生产导向性的经营思想以及计划经济的传统管理模式抑制了国有企业人力资源管理功能的发育，导致其仅仅处于从以控制人和关注日常事务为主要特征的人事管理阶段向追求激励和培养人并关心员工诉求与发展的人力资源管理阶段过渡的状态。

四、基于SHRM的国有企业战略人力资源管理

基于工作职责及活动，并结合行为事件访谈的方法来研究在建立SHRM的特定情况下国有企业人力资源管理部门的素质模型。本章首先讨论人力资源部门在国有企业建设战略人力资源管理系统过程中承担的职责，然后从这些职责以及相应活动出发进行理论推演，通过专家访谈、调查问卷等研究方法加以完善修正，得到人力资源部门实现功能转变、建立新职责需要具备的素质模型。

1.国有企业战略人力资源管理部门职责研究

力资源战略管理的基本职能是:保证人力资源管理部门，在通过功能转变来实施战略人力资源管理的过程中，将与各层级直线管理人员一起，在其他职能部门的配合下，承担以下这些活动:制定并推行人力资源战略和人力资源规划，确保人力资源管理与公司战略的协调一致。在那些设立下属单位的国有企业中，通常会伴随下属机构的设置而设立两级或多级人力资源管理部门。我们以三级人力资源管理部门为例，这三级分别为公司总部的人力资源部，二级单位的人力资源部，基层单位的人事员。

2.国有企业战略人力资源管理人员的素质标准

（1）国有企业战略人力资源管理人员的关键素质。人力资源管理的四种主要角色是管理战略性人力资源、管理组织的结构、管理员工的贡献程度管理企业或组织正在经历的各种转型与变化，并提出人力资源管理若要能够有效担当这四种基本角色必须掌握四类基本技能，即：1）掌握业务；2）掌握人力资源；3）人力资源信誉；4）掌握变革。（2）国有企业战略人力资源管理人员素质的分級。我们一方面借鉴行为事件访谈技术，在人力资源管理队伍中访谈绩效表现优秀、绩效表现一般和绩效表现较差的人员，研究它们的行为、动机以及绩效表现的其他原因；另一方面参照成熟的素质词典，依据这些素质在人力资源管理队伍中可能产生的行为模式，从理论上推理。（3）国有企业各层级战略人力资源管理人员的素质标准。在分层级的素质标准方面，我们以典型的三个层级人力资源管理队伍设置模式为研究对象，从两个方面着手进行研究。一方面，借鉴行为事件访谈技术，研究分析绩效表现优秀、绩效表现一般和绩效表现较差人员之间的行为和素质标准差异:另一方面，面向那些在提出关键素质过程中接受调查的406位各层级管理人员，发放关于不同层级人力资源管理队伍素质标准的调查问卷，并统计分析平均值和中位数。总体看来，公司总部人力资源部具有战略思考，系统规划，统一协调等功能。（4）国有企业人力资源管理职能。战略型人力资源管理人才在战略决策能力、前瞻与预测能力、文化传播能力上素质要求相对其他类型人员而言比较高，而在领导能力、社交能力、控制能力上素质要求相对较低。

在研究并构建国有企业人力资源管理人员的素质模型，从而更好的帮助国有企业来塑造能够胜任功能转变任务的管理队伍。在素质模型开发方法方面，本章研究认为基于现有工作内容及其绩效与员工素质和行为之间因果关系的行为事件访谈技术不能适应国有企业人力资源管理功能转变的要求，并提出在特定背景下，开发人力资源管理部门素质模型的逻辑思路是：人力资源管理功能转变的目标决定了人力资源管理部门未来的主要职责以及相应的素质内容，人力资源管理队伍的层级差异和工作性质差异决定了各项素质标准的高低。

五、国有企业战略人力资源管理绩效评价

国有企业的人力资源是企业得以发展的核心资源，是智力资本最丰富的地方，也是企业提高市场竞争力的不竭源泉。本文构建了国有企业战略人力资源管理（SHRM）绩效的评价模式，既主要包括SHRM战略组织模式、战略激励模式、战略控制模式、战略开发模式，它以国有企业发展为目标，绩效为核心，为现代国有企业的战略人力资源管理与开发提供了模板。

人力资源管理队伍提供了依据和参照。国有企业需要依据素质模型的要求帮助不同层级和不同类型的人力资源管理人员需要具备特定的素质和能力。只有这样才能够保证战略人力资源管理各项工作发挥出正常的功能，从而对企业的绩效改进有所贡献。人力资源部门的员工必须不断的跟踪与学习新的人力资源管理技术，为组织内部各单位提供优质的不断更新的人力资源产品，能够制定并实施科学、可行、有针对性的人力资源管理方案。

1.更新人力资源管理观念

在未来国有企业改革思路上，由于本论文研究发现人力资源管理是影响国有企业组织绩效的重要因素，这是在以往单纯的依靠产权改革和完善市场结构改善国企绩效的方式之外指明了新的改革方向，因此，国有企业的改革有必要将注意力更多地放在内部挖潜上，尤其是要将人力资源管理提高到企业宏观经营的层面，而不仅仅是招聘、薪酬等具体技术的层面。

2.积极促进人力资源管理到战略人力资源管理的转变

战略人力资源管理能对企业绩效产生积极的正面的影响，未来国有企业人事制度改革的方向应该是转变人力资源管理功能、建设战略人力资源管理系统。只有这样，人力资源管理功能的转变才能够在清晰的模式指导下，既构建了完整的职能系统，又兼顾了关键环节，从而使得转变后的人力资源管理确确实实体现出战略性。

国有企业战略人力资源管理研究对中国国有企业改革、国有企业人事制度改革、国有企业人才队伍建设等方面的政策制定与施政管理均具有重要的现实意义。总之，关于国有企业战略人力资源管理的研究在中国正处于探索阶段，随着研究的深入以及理论与实践的更多互动，这个领域的知识体系必将得到增强和发展。

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State-owned Enterprises Strategic Human Resource Management Model

ZHANG Yue-dong，JIANG Yu-lan

（Qinghai Salt Lake Industry Co.，Ltd，Geermu 816000，China）

Abstract：The reform of state-owned enterprises attach great importance to improve the mechanism of market competition and property rights incentives，however，the internal management system，as well as core competencies nurturing enterprise development can not keep up to a certain extent，affect the property rights system reform and competition in the market system construction of the actualeffect.Especially in systematic human resource management，the problems on the strategic，but also hinder the state-owned enterprises the value of human resources into organizational performance.Therefore，the use of strategic human resource management theory to explain the contribution of state-owned enterprise human resource management on organizational performance，and to study issues related to human resources management system construction，has a very important theoretical and practical significance.Strategic human resource management (strategy Human Resources Management，referred to as SHRM) simple，systematic and enterprises linked through human resources planning，policy and the specific practices to achieve the allocation of human resources to gain competitive advantage.In this paper，the combination of qualitative and quantitative method of combining theoretical research and empirical research，combined with the actual situation of the state-owned enterprises，pointed out that strategic human resource management is an important factor to affect the organizational performance of state- owned enterprises，and depth of strategic human resource management on firm performance the mechanism of action，analysis of strategic human resource management functions have to study the state-owned enterprises into possible models of human resource management function，quality standards for the development of human resources management team and established a model of state-owned enterprises strategic Human Resource Management performance Evaluation empirical analysis，concluded that state-owned enterprises to the Implementation of strategic human resource management countermeasures.

Key words:state-owned enterprises；strategic human resource management；management performance[責任编辑 陈凤雪]