社会管理创新视角下技术创新与清洁生产的研究——以化工行业为例

费瑞波

一、前言

2004年，党的十六届四中全会提出要“加强社会建设和管理，推进社会管理体制创新”，2007年，党的十七大报告提出要“建立健全党委领导、政府负责、社会协同、公众参与的社会管理格局”。我国经济社会改革的不断深入要求变革传统社会管理体制和管理方式，进一步完善社会管理体制机制，实施科学有序的社会管理，这不仅需要社会各方面的协调合作，也需要社会各个领域加快生产方式的革新，顺应社会管理创新的要求和任务，这对于调节各种利益关系、化解社会矛盾纠纷、促进社会和谐稳定，具有十分重要的积极作用。

社会管理创新对于社会各行各业都提出了新的要求和新的任务，特别是随着我国经济的迅速增长，工业经济总量不断增加，一方面，伴随着工业化大生产所需的各种自然资源的需求量不断上升，资源供给趋于紧张，巨大的资源需求与有限的资源供给形成很多矛盾，这严重影响了工业经济的可持续发展；另一方面，工业经济的迅猛发展，也使得工业“三废”排放不断增加，这给我国环境带来了巨大破坏，严重影响了人民生活和有序的社会管理。因此，为了分析社会管理、技术创新和清洁生产的互动关系，本文以对环境影响较大的化工行业为例，分析社会管理创新、技术创新和清洁生产的互动关系，建立模型进行实证分析，提出相关政策建议。

二、社会管理创新、技术创新与清洁生产的理论分析

（一）社会管理创新的内涵与内容

社会管理创新，是在现有社会管理的条件下，运用现有的资源和经验，依据政治、经济和社会的发展态势，尤其是依据社会自身运行规律乃至社会管理的相关理念和规范，研究并运用新的社会管理理念、知识、技术、方法和机制等，对传统管理模式及相应的管理方式和方法进行改造、改进和改革，建构新的社会管理机制和制度，以实现社会管理新目标的活动或者这些活动的过程。因此，从以上社会管理创新的含义来说，社会管理创新既是一系列社会活动，也是这些活动的过程，它是以现有社会管理存在为前提的，其目的在于使社会能够形成更为良好的秩序，产生更为理想的政治、经济和社会效益。

纵观国内外社会管理的模式，可以说，世界上没有一成不变的社会管理模式，各个国家都是在创新社会管理。因此，关于社会管理创新的内容丰富多样，社会各个行为主体都是社会管理的参与者，首先，政府是社会管理的主导者，因为创新社会管理的根本目的，主要是对经济社会生活的各种矛盾和问题进行调节和化解，从而促进社会和谐稳定，这只有政府才能胜任此工作。化学工业是一个多行业、多品种的工业部门，包括基本化工原料、化肥、农药等20多种部门，生产品种在5万种以上，化工行业对中国工农业生产的发展具有重要的作用。但由于化工产品种类繁多，而且中小型企业占大多数，长期以来采用高消耗、低效益、粗放型的生产模式，使化工行业对环境造成了严重的污染。2010年化工行业的废水、废气、废渣的排放量分别占全国排放总量的14.6%、6.1%和6.4%，分别位居全行业的第一、第四、第五位。可见，化工行业对我国环境的严重污染影响了人们的健康生活，造成了很多社会问题，这就需要政府发挥社会管理的主导作用，采取措施减少直至消除这些矛盾问题。再者，政府主导作用需要通过社会各方的需求来发挥，“一个真正具有效率、效能的服务计划需要服务对象的主动参与，而不是服务对象的被动接受”［1］。因为越是容许、支持和鼓励社会参与，其行为和过程也就越不会偏离社会的需求，其所能掌握和动用的力量和资源也就越多，最终也就能够加速社会的发展进步。所以，化工行业对我国环境造成的问题不仅仅是需要政府发挥其主导作用，也需要社会各方和企业自身要积极主动来参与政府所推行的解决问题的方法，而这问题解决的主要途径就是清洁生产，企业开展清洁生产可以实现环境效益与经济效益的统一。

（二）清洁生产的理论回顾

清洁生产的起源来自于1960的美国化学行业的污染预防审计，1979年4月欧共体理事会宣布推行清洁生产政策；1984、1985、1987年欧共体环境事务委员会三次拨款支持建立清洁生产示范工程。1989年联合国环境规划署提出了“清洁生产”战略及推广计划，并综合各种说法，采用了“清洁生产”这一术语，来表征从原料、生产工艺到产品使用全过程的广义的污染防治途径，给出了以下定义：清洁生产是一种新的创造性的思想，该思想将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以增加生态效率和减少人类及环境的风险。对生产过程，要求节约原材料与能源，淘汰有毒原材料，减降所有废弃物的数量与毒性；对产品，要求减少从原材料提炼到产品最终处置的全生命周期的不利影响；对服务，要求将环境因素纳入设计与所提供的服务中。在我国，1997年，国家环保总局发布了 《关于推行清洁生产的若干意见》，将清洁生产纳入环境管理政策中，2003年1月1日，《中华人民共和国清洁生产促进法》开始实施，把清洁生产的推行提升到法的高度并对清洁生产进行了更加科学的界定：“清洁生产是指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。”［2］

我国理论界近年来也开始对清洁生产进行了研究。张晶、王丽萍（2011）提出清洁生产针对的是企业或者工业生产过程中对环境造成一定的危害而提出的，旨在解决工业生产过程中对环境产生的影响，它的视角是微观的。清洁生产与循环经济的环形结构不同，清洁生产仍是线性结构，从资源一产品一垃圾，它的重点是尽可提高资源的利用率，减少排放［3］。刘燕，赵曙明(2010）认为发展低碳经济需要企业积极践行生态伦理，对清洁生产的经济与生态伦理双重价值的分析表明，清洁生产是企业推进低碳经济发展的实用工具［4］。李宇（2011）提出了企业清洁生产体系的建设者思路，包括技术体系、组织和管理体系、产品体系、外部支持体系，以及针对清洁生产的运行质量和政府政策绩效的资源环境评价体系和政策绩效评估体系［5］。林萍、李昆（2012）研究清洁生产环节启动点选择、清洁生产深入度变量（相对应的风险）与企业柔性能力变量之间的作用结构关系,以达到企业动态竞争力最大,将原先以企业社会责任（CSR）出发的清洁生产转化为以动态竞争力为驱动的清洁生产,从而促使企业自发地采取企业清洁经营的管理模式［6］。

（三）社会管理创新、技术创新、清洁生产的互动关系分析

清洁生产是一种持续地将污染预防应用于生产的全过程的战略，强调从源头抓起，着眼于生产全过程控制。这就可以在企业生产管理中注重资源的合理利用，提高资源能源利用率和原材料转化率，减少资源的消耗和浪费，而且通过清洁生产，在生产过程中就减少污染物的生产和排放，大大减少了对社会的影响和对环境的污染，改善了环境质量。而且，国内外企业许多成功实践表明，清洁生产不仅可以减少污染的排放，而且可以降低成本，提高企业的市场竞争优势，实现经济效益和环境效益的统一。可见，清洁生产的开展不仅是政府社会管理的需要，也是社会各方、企业自身能够持续发展的需要。但是，当政府建立社会管理体制、对产业实施社会管理时，一方面会出台环境规制政策，这会直接导致企业的生产成本增加，导致企业改变生产行为，缩减规模减少投入，产业绩效下降，阻碍经济增长；另一方面，政府为了促进企业注重环境保护、实施清洁生产行为，会出台支持政策，短期内会使得企业配合政府开展有效的社会管理，但长期发展下去，会造成企业对政府支持政策产生路径依赖，不主动进行生产的革新而只会向政府“要政策”。所以，社会管理创新对企业清洁生产行为的影响，不仅有成本增加的阻碍，而且还有通过对企业节能减排、资源配置等支持政策的影响，对清洁生产产生路径依赖，长期也会阻碍企业扩大生产、降低产业绩效。可见，社会管理对清洁生产的影响，是各种直接和长期效应综合作用的结果。具体可从以下四方面来理解：（1）社会管理创新通过环境规制增加企业生产成本阻碍清洁生产。企业为了服从社会管理，会增加污染防治的投入等，使得生产成本上升，同时，在企业生产技术和其他条件不变的情况下，这会对生产性投资产生挤出效应，从而导致企业生产效率和利润率的降低，最终企业缩减生产规模以降低成本而没有积极性来开展清洁生产。（2）社会管理通过支持政策直接影响清洁生产。为了促进企业实施清洁生产，加快社会管理创新，政府通过节能减排、清洁生产补贴、资源优先等支持政策鼓励企业开展清洁生产。这在短期内会促使企业加强管理水平，降低生产的“x”非效率，尽可能降低现有技术条件下的污染排放；但是，长期下企业就形成了“惯性”，没有政策优惠支持就不去开展清洁生产，这就是企业对政府政策的路径依赖。当企业对政府行为产生路径依赖之后，就没有主动性和积极性来改进生产管理，提高生产效率，最终导致清洁生产难以开展。（3）技术创新会通过生产工艺的革新降低资源的消耗、减少生产成本，从而使得企业满足国家环境规制要求，加快社会管理创新。(4)技术创新直接促进企业开展清洁生产，减少企业对政府行为的路径依赖。技术创新通过企业产品设计的改进、采用先进的工艺技术与设备、改善管理等措施，提高资源利用效率，减少生产过程中污染物的产生和排放，促使企业主动实施清洁生产，减少企业对政府行为的依赖。社会管理创新、技术创新与清洁生产三者之间的关系如图1所示。

图1 社会管理创新、技术创新与清洁生产互动关系

三、技术创新与清洁生产的实证分析

（一）模型建立

按照内生增长理论，技术创新表现形式为一个利用各种资源创造出一种新知识的过程。这一过程的生产函数可以用 Y=f(TK、TL、A)来表示，即：

其中，Y表示创新产出，A表示可能会影响到技术创新的其他因素，TL表示科研人员投入，TK表示科研费用投入。根据上述社会管理创新、技术创新、清洁生产的关系分析，本文将创新生产函数进行扩展、修正为：

其中，CPt表示第t年的清洁生产水平，a是常数项，TKt表示第t年的科研费用投入，TLt表示第t年的科研人员投入，SMt表示第t年的社会管理水平、α、β、γ都是参数，ut表示随机扰动项。

（二）变量说明

（1）技术创新指标：本文用模型中的科研人员投入和科研费用投入来说明技术创新这一投入变量。由于没有直接的化工行业科研人员和科研费用投入，这里采用公式来计算：化工行业科研人员投入=化工行业大中型企业科研人员投入×化工行业工业总产值/化工行业大中型企业工业总产值，化工行业科研费用投入=化工行业大中型企业科研费用投入×化工行业工业总产值/化工行业大中型企业工业总产值。

（2）社会管理水平指标：社会管理水平指标的量化较为困难，目前尚无统一的标准，相关数据难以获得，本文主要通过环境规制强度来说明社会管理对清洁生产的作用。目前，国内外学者度量环境规划强度的方法有：一是用治污投资占企业总成本或产值的比重来衡量［7］、［8］；二是用治理企业污染设施的运行费用来衡量［9］、［10］；三是用环境规制下的污染排放量变化来度量［11］、［12］；四是通过能源消耗所产生的产值来度量，即GDP/Energy［13］。比较以上度量环境规制强度的方法，基于指标的相对完善性和数据可得性的考虑，我们选取了第四种方法，对应化工行业，本文采用化工行业工业总产值/Energy来度量社会管理水平。

（3）清洁生产水平指标：清洁生产水平国内外有许多指标来评价，综合国内外研究成果，本文从资源综合利用、能源消耗、环境管理等方面采用能源消费总量、工业用水总量、工业废水排放总量、固体废弃物排放总量和工业废气排放总量等5个指标来反映我国化工行业清洁生产水平。

（三）数据说明与计算

本文采用中国化工行业2000—2010年的数据为实证研究的样本，所用数据是根据2001—2011年《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国能源统计年鉴》等资料整理和计算而得。首先根据上述指标说明运用SPSS16.0软件，采用主成分分析方法，对数据进行处理运算，计算清洁生产水平指标。然后将技术创新指标、社会管理水平指标根据上述说明整理数据与清洁生产水平数据汇总得表1。

表1 中国化工行业社会管理水平、技术创新、清洁生产水平（2000-2010）指标值

（四）实证结果

利用表1中各指标的数据进行标准化，采用SPSS16.0统计软件，对（2）式进行多元线性回归，得到回归方程为：

此外，Adjusted R Square=0.992,F 值 399.18，表明模型显著成立。通过DW检验，表明模型不存在一阶自相关，另外，又通过偏相关系数检验和B-G检验，表明模型不存在高阶自相关，说明此经济模型可以应用。从各变量系数看，科研费用投入、社会管理水平系数参数的t检验统计量在95%显著性水平下都显著，说明这两种因素对中国化工行业业清洁生产具有显著的影响作用；从各变量系数的符号分析，化工行业科研费用投入、社会管理对化工行业清洁生产具有正向促进作用；但是科研人员投入不显著地与化工行业清洁生产负相关，这种不显著性可能与指标的选择有关，因为本文选择清洁生产水平评价指标是根据文献分析经验只选择了五个重要指标，对清洁生产相关因素的反映不够完备。

四、结论与政策涵义

社会管理创新通过环境规制和支持制度设计能够显著地促进清洁生产。在上述理论分析中，虽然社会管理通过环境规制会带来成本的增加，但实证结果表明，环境规制通过技术创新对清洁生产的正向效应要大于成本增加导致的负向效应。因此，为了保护环境、优化人们生活、加快社会管理创新，政府一方面需要引导企业开展清洁生产，通过社会管理创新给企业技术创新创造良好的氛围，可以设置“碳排放交易市场”、“技术创新共享平台”等方式尽可能鼓励企业积极技术创新，并引导企业加快技术转化，实现技术创新绩效；另一方面，仍然要加强环境规制强度，进一步激励企业进行技术创新，开展清洁生产。同时，上述理论分析指出社会管理的政策会是企业产生路径依赖，虽然由于政策本身难以计量分析，不能验证理论分析结果，但是实践中有很多企业就出现这种情况。因此，在社会管理创新的过程中，要注意制度设计不能只注重政策的短期绩效还要关注政策的长期绩效。

清洁生产是企业自身能够持续发展的需要。上述理论分析和实证结果表明，企业实施清洁生产不仅可以满足社会的需求，同时可以实现企业自身的持续发展。清洁生产是对企业生产过程的全过程管理，注重资源的合理利用，这就可以通过企业的资源利用效率，降低生产成本，从而提高企业自身的竞争力，促进企业发展壮大。因此，企业要积极开展清洁生产技术创新，一方面在低成本的生产管理上实现污染减排和治理，另一方面也以此来提高生产率和市场竞争力。

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