我国煤炭企业组建技术联盟模式研究

牛冲槐，黄 娟，芮雪琴

（太原理工大学 经济管理学院，山西 太原 030024）

我国煤炭企业组建技术联盟模式研究

牛冲槐，黄 娟，芮雪琴

（太原理工大学 经济管理学院，山西 太原 030024）

分析企业技术联盟模式的基础上，基于企业的学习能力，从技术联盟伙伴和联盟组织模式两方面提出了我国煤炭企业技术联盟的模式。

煤炭企业；技术联盟模式；学习能力

1 企业战略联盟研究概述

目前，受到新能源发展冲击和自身产能过剩的挑战，我国煤炭企业加速了组建联盟的进程；企业间的战略联盟能发挥着重要作用，它可弥补企业的战略资源缺口。

国内关于煤炭企业战略联盟的研究成果较少，主要集中在：（1）战略联盟现状分析。林寿富分析了我国煤炭企业建立战略联盟的内外动因及主要形式[1]。杨家纯认为战略联盟可以解决我国大型煤炭企业竞争优势的不足，霍德利指出构建煤炭企业战略联盟模型以获得竞争优势[2,3]。（2）战略联盟的构建、运行与治理等。战略联盟的构建可以从构建原则与方式、联盟模式选择、管理、产业链或供应链、联盟的动因等方面入手[4-7]；联盟的运行需建立信息管理、绩效管理和协调沟通等机制[8]；蔡志刚和张莹等人分析了煤炭企业战略联盟存在的风险，并提出对应的防范和控制措施[9-10]。（3）目前国内还没有学者从技术的角度研究煤炭企业的战略联盟。在企业联盟中，85%以上是与技术创新活动有关，因此外国有些学者直接把战略联盟称为技术联盟[11]，说明技术联盟的重要性。基于此，本文主要研究我国煤炭企业的技术联盟模式。

2 我国煤炭企业技术联盟模式选择

2.1 企业技术联盟模式分析

企业技术联盟模式多种多样，但主要包括两方面：一是选择哪些成员作为技术联盟伙伴；二是选择什么样的组织联盟形式[12-16]。

技术联盟伙伴的选择方面主要有两种模式：横向技术联盟和纵向技术联盟。横向技术联盟是指处于创新链条上同一环节的企业建立的利益共同体，其产品或服务具有替代性，但存在一定竞争。纵向技术联盟是指企业与其上下游企业或高校与科研机构之间建立的利益共同体，它们之间不存在竞争关系。事实上，技术联盟是联盟成员相互学习的一个动态过程。通过联盟，各成员能够更有效地利用知识，知识共享的程度决定了连盟的效率。但是，知识的异质性和联盟关系的差异性会导致联盟产生知识共享障碍，且该障碍在横向和纵向技术联盟中会有不同。横向技术联盟中，产业链同一环节中的企业建立联盟，知识的异质性程度较低，由此引致的知识共享障碍较弱；各联盟成员之间存在竞争关系，直接利益冲突较大，由此引致的知识共享障碍较强。纵向技术联盟中，产业链不同环节中的企业建立联盟，知识的异质性程度较高，由此引致的知识共享障碍较强；各联盟成员之间不存在直接竞争，直接利益冲突较小，由此引致的知识共享障碍较弱。由于企业从技术联盟中获取知识的多少及其全面性、很大程度上取决于企业的学习能力；学习能力越强的企业，越能监控知识源、吸收并掌握知识。可见，企业的学习能力，直接影响着克服共享知识障碍所耗费的成本和两种联盟伙伴模式的选择。

联盟组织的选择方面主要是两种模式：契约型技术联盟和股权型技术联盟。契约型技术联盟指两个或以上的企业通过协议建立合作关系。股权型技术联盟是指两个或以上的企业共同出资建立某种共享产权的合作关系。技术联盟采取何种模式（更接近于市场交易的契约型联盟还是更接近于企业组织的股权型联盟），会在很大程度上影响联盟克服机会主义的能力，进而影响联盟的稳定性。企业的学习能力是决定联盟稳定性的一个重要因素。企业的学习能力不同，对外部技术掌握程度就不同，因而在联盟中获得的利益也不同，进而影响企业对联盟的投资积极性及由此引发的机会主义行为。

2.2 我国煤炭企业技术联盟模式

从上分析可知，企业的学习能力会影响着技术联盟伙伴和联盟组织的选择。我国大型和中小型企业存在资金、技术、人力、设备等差异，导致两者的学习能力不同：大型煤炭企业学习能力强，中小煤炭企业学习能力弱。因此，两者的联盟伙伴和联盟组织模式选择应有不同。

（1）我国煤炭企业技术联盟伙伴模式选择：①大型企业学习能力强，在技术联盟中，更精于吸收、转化、创造知识，能够克服竞争引致的知识共享障碍，应选择横向技术联盟，并与强劲的竞争对手联合，通过自身的学习优势吸、收对方先进的技术，提高自身的技术水平。克服知识差异性引致的知识共享障碍时，应选择纵向技术联盟，通过建立产学研联盟，开发新技术、发明大型先进装备等；或建立产业链联盟（如在煤电、煤钢、煤机、煤电冶、煤焦化、煤化工等产业延伸），以煤为基、多元发展，实现煤炭的综合利用。②中小煤炭企业学习能力弱，难以克服竞争引致的知识共享障碍，因此应选择纵向技术联盟（如与高校和科研院所建立产学研联盟），进行技术项目合作，避免直接竞争，减少直接利益的冲突。克服知识差异性引致的知识共享障碍时，应选择横向技术联盟，通过与本企业技术关联密切的企业进行联盟，减少自身知识簇到联盟伙伴知识簇的跨越，从而减少知识差异性的影响。

（2）我国煤炭企业技术联盟组织模式选择：①对于学习能力对称的联盟成员，比如学习能力都强的大型企业，建立技术联盟时，都愿意投入自身的资源，对技术联盟有诚意和筹码，相信自己能通过技术联盟获得利益；同时，因为资源的投入，存在很高的违约成本，联盟成员之间产生机会主义的可能性较小；因此，大型企业之间的联盟应选择治理成本较低的契约型技术联盟，双方可采用研发联合体、共同研究开发、技术交换协议、网络组织等方式。学习能力都弱的中小企业，投入资源的积极性较小，对技术联盟没有诚意和筹码，希望对方投入大量资金和设备；若其中一方未从联盟中获得知识会放弃联盟，这种情况下发生机会主义的可能性较大；因此，中小企业之间的联盟应选择股权型技术联盟，通过建立资产纽带，增强两者的相互依赖性；但由于两者的资金都较少，宜采用少数股权投资的方式。

②对于学习能力非对称的联盟成员，大型企业学习能力强，具有较强的讨价还价的能力，它可能不遵循联盟协议，刻意隐瞒自己的知识或者减少应有知识的投入量；而中小企业学习能力弱，在技术联盟中获得的知识较少，可能放弃联盟；这些机会主义行为都会导致联盟不稳定。因此，为降低联盟解体的风险，两者应该建立股权型技术联盟，大型企业可技术并购中小企业的技术，或者两者共同出资建立研发合资企业。

3 结束语

基于企业的学习能力，本文从技术联盟伙伴模式（横向和纵向联盟）和联盟组织模式（契约型和股权型）两方面提出我国煤炭企业技术联盟的模式。我国煤炭企业技术联盟模式选择的过程可能存在三种风险：企业选择联盟伙伴所带来的风险、联盟伙伴的机会主义行为、联盟中利益分配的不公平。要防范这些风险，可按下述入手：（1）通过建立合作伙伴评估体系，采用定性和定量的方法慎重选择联盟伙伴；（2）通过建立统一的信息平台和正式或非正式的沟通渠道完善信任机制；（3）根据剩余利润原则、风险与利益相对称原则、综合优化原则建立公平的利益分配机制。

[1]林寿富,赵定涛.我国大型煤炭企业战略联盟的现状及趋势[J].经济管理,2007(23):34-37.

[2]杨家纯.战略联盟可以解决国有大型煤炭企业竞争优势的不足[J].中国煤炭,2005,31(8):28-29.

[3]霍德利,王立杰.基于并购与战略联盟的协调机理煤炭企业取得竞争优势的研究[J].中国矿业,2007,16(7):31-33.

[4]张亚军.浅谈煤炭企业战略联盟构建[J].煤炭经济研究,2005(11):41-42.

[5]冉进财.煤炭企业的战略联盟问题探讨[J].煤炭工程,2006(12):100-101.

[6]林寿富,赵定涛,毕军贤.基于双边依赖性的大型煤炭企业[J].科学学与科学技术管理,2007(12):88-92.

[7]曹涛.煤电企业战略联盟及供应链管理研究[D].北京:华北电力大学,2009:3-6.

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[9]蔡志刚,武伟民.大型煤炭企业战略联盟的风险及其防范[J].中国煤炭,2007,33(5):15-17.

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[16]梁静,田宇.网络竞争下的企业技术战略[J].物流技术,2000(5)：37-38.

Technology Alliance Mode of Coal Enterprises:Based on Enterprise Learning Ability

NIU Chong-huai,HUANG Juan,RUI Xue-qin
(College of Economics and Management,Taiyuan University of Technology,Taiyuan Shanxi 030024)

On the analysis of technology alliance mode of enterprises,the paper presented the alliance mode for coal enterprises in terms of learning ability in two ways:technology alliance partners and alliance organization mode.

coal enterprises;technology alliance mode;learning ability

F273.1

A

1672-5050（2012）11-0070-03

2012-03-20

山西煤炭教研资助项目“山西高等院校煤炭市场营销课程建设研究”

牛冲槐（1956—）男，山西夏县人，教授，博士生导师，从事人力资源科技管理研究。

徐树文