开展技术预见活动 提高中原经济区自主创新能力

河南省科学技术信息研究院 葛 雯

开展技术预见活动 提高中原经济区自主创新能力

河南省科学技术信息研究院 葛 雯

2011年9月出台的《国务院关于支持河南省加快建设中原经济区的指导意见》站在战略和全局的高度，提出了加快中原经济区建设的一系列重大思路和举措，为河南省进一步发挥自身优势，巩固提升农业基础地位、保障国家粮食安全，破除城乡二元结构、加快新型工业化城镇化进程，积极探索走出一条不以牺牲农业和粮食、生态和环境为代价的“三化”协调发展路子，实现中原崛起，河南振兴指明了方向。《指导意见》明确提出“支持组织实施一批重大科技专项工程，加强技术创新”，“构筑区域性自主创新体系”，对河南省加快自主创新提出了新的要求、赋予了新的使命。在当前科学技术日新月异，新兴多学科、交叉学科和跨学科技术不断涌现，科技对经济、社会的渗透和影响日益加深的形势下，开展技术预见活动，对于准确把握未来科技发展趋势及其对经济、社会和环境的影响，确定重点研究开发领域，提高科技管理和发展水平，构建符合未来发展的中原经济区科技创新体系，促进中原经济区建设具有十分重要的意义。

一、技术预见的基本内涵

1.什么是技术预见。关于“技术预见”，经济合作与发展组织（OECD）的定义是：技术预见是对科学、技术、经济和社会的远期未来进行系统的探索过程，其目的是选定可能产生最大经济或社会效益的通用新技术。亚洲经合组织（APEC）的定义与之基本接近：技术预见是对科学、技术、经济和社会的远期未来进行系统的探索过程，其目的是选定可能产生最大经济、环境或社会效益的通用新技术和战略研究领域。

技术预见的基本理念是通过对科学、技术、经济和社会在未来一段时间内进行整体化预测，系统地选择那些具有战略意义的研究领域、关键技术和通用技术，利用市场对资源的配置手段，实现经济与社会利益最大化。其具有5个显著特点：首先，对未来的探索过程必须是系统的。其次，预见着眼于远期未来，时间范围一般为5 ～ 30年。第三，预见不仅关注未来科技的推动因素，而且着眼于市场的拉动作用，也就是说，预见既包括对科学技术机会的选择，也包括对经济、社会相关需求的识别。第四，预见的主要对象是“通用新技术”，即处在竞争前阶段的技术，WTO规则允许政府支持此类技术的研究开发。第五，技术预见不仅着眼于技术的经济影响，而且关注未来技术可能产生的社会效益和环境影响。对未来的探索过程必须是系统的。

2.技术预见的方法和主要类型。技术预见的基本假定是：未来存在多种可能性，最后到底哪一种可能会成为现实，有赖于我们现在的选择。因此，预见涉及的不仅仅是“推测”，更多的是对所选择的未来进行“塑造”甚至“创造”。限于知识和眼界，个人很难准确把握未来技术发展趋势及其社会经济影响，技术预见通常采用德尔菲调查方法，系统集成产、学、研各方专家智慧来完成对未来的探索和选择。在具体预见时多采用专家组法、情景分析法、德尔菲调查法、技术路线图、专利地图等技术方法。

国内有学者依据国内外开展的技术预见实践活动，对其基本类型作了归纳。

（1）以市场需求为导向。突出技术选择的需求定位，以促进科技与资本资源的最优化配置。它一般采用“市场德尔菲法”，将来自产业界的需求提升到对未来技术的选择上。

（2）以技术供给为导向。主要基于科学技术自身的成长能力、发展潜力、各种可能的发展方向等进行技术预见，一般采用“技术德尔菲法”或“专家德尔菲法”，在资源配置方面积极引导和扶持这些技术的发展，从而使之获得快速增长的机会。

（3）以供给与需求共同定位。对技术的供给与需求进行综合分析，一般采用“综合德尔菲法”或“社会德尔菲法”，参加这类预见活动的专家来自不同领域，既有来自科技界的，也有来自产业界、经济界、管理界、教育界、文化界等。

除了3种基本类型意外，技术预见活动的类型还可按多种方式划分。按地域范围可以分为：宏观层次的国家或国际性技术预见、中观层次的区域或区域群技术预见、微观层次的园区或产业群技术预见。按领域层次可以分为：综合性的技术预见、专业或行业性技术预见、企业或专题型技术预见等。按照预见时间可以分为：长期技术预见（20 ～ 30年）、中期技术预见（5～ 15年）和短期技术预见（3 ～ 5年）3种。

二、河南省开展技术预见的现实意义

20世纪90年代以来，技术预见已经成为一股世界潮流，无论日本、德国、英国等发达国家还是发展中国家都积极酝酿、开展国家技术预见活动。在21世纪初，我国科技部、中国科学院和北京、上海等多个省市相继启动了国家关键技术或本区域的技术预见活动。

1.技术预见的重要性和必要性。

首先，经济全球化加剧了国际竞争，技术能力和创新能力已成为一个企业乃至一个国家竞争力的决定性因素，从而奠定了战略高技术研究与开发的基础性、战略性地位。一般企业无力单独承担相应技术研究开发的成本和风险，客观上需要政府给予一定的财政支持。技术预见恰好提供了一个系统的选择工具，用于确定优先支持项目，将有限的公共科研资金投入到关键技术领域。

其次，技术预见提供了一个强化国家（地区）创新体系的手段。国家（地区）创新体系的效率高低，不仅取决于某一个创新单元的绩效，更取决于各创新单元之间的耦合水平；基于德尔菲调查的“技术预见”过程本身就是加强各单元之间联系与沟通的过程，共同探讨长远发展战略问题的过程，它可以使人们对技术的未来发展趋势达成共识，并据此相应调整各自的战略乃至达成合作意向。

第三，预见和监测未来技术发展动向是一项复杂的系统工程，非一般中小企业所能及。政府组织的国家技术预见活动，有利于中小企业把握未来技术发展机会，制定正确的投资战略。

第四，现代科学技术是一把“双刃剑”，在给人类创造财富的同时，也带来了一系列问题。政府组织的技术预见有利于引导社会各界认识技术发展可能带来的社会、环境问题，从而起到一定的预警作用。

2.在河南省开展技术预见活动的现实意义。建国60多年来，河南科技事业取得了丰硕的成果。建国初期先后研制出我国最早的喷气纺机、第一台履带式拖拉机、大型轴承和第一台液压支架。在农业上提出的异地培育玉米自交系，开创了我国南北穿梭育种的先河。开展中国角膜移植术的早期探索，进行“眼角膜移植术研究”获得成果；研制成功食管细胞采取器，解决了食管癌早期诊断及癌前病变研究中的重大难题。改革开放以来创新成果大量涌现，全省共取得省级奖励的科技成果9342项、国家级奖励成果534项，2008年全省专利申请量18411件、专利授权量为9133件。先后培育的“豫麦21号”、“豫谷1号”、“豫芝9号”、“百农3217”、郑麦9023、郑单958等农作物优良品种，04交换机打破了国外产品的垄断，王码五笔字型被称为汉字信息化的革命，“神七”出舱宇航服面窗、建筑结构用高强度钢板、钢化异型玻璃等成果应用在北京奥运会、载人航天等重大工程和项目。但是，河南省科技发展水平与中原经济区建设的要求相比、与全国先进地区相比仍有不小的差距。积极开展技术预见活动，对河南省具有特殊的现实意义。

首先，开展技术预见有利于强化中原经济区科技创新体系。国家或区域科技创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统，包括政府、企业、科研院所及高校、技术创新支撑服务体系。由于管理体制、行业壁垒等多种原因，河南省产、学、研内部和相互间的合作还有待加强，科技发展规划、科研、成果转化等环节衔接还需进一步强化，创新系统各部门还需要进一步融合。开展技术创新活动，可以在政府的统一组织下，相关创新主体就中原经济区技术发展趋势和战略问题进行沟通、交流、达成共识和合作意向，有利于发挥企业创新主体作用，建立产业技术创新联盟，完善创新创业服务体系，构筑区域性自主创新体系。

其次，开展技术预见有利于提高提升中原经济区产业核心竞争力。建设中原经济区的核心是探索走出一条“两不牺牲”、“三化协调”发展的新路子，这就需要以科学发展观为指导，结合河南实际，走具有河南特色的创新驱动发展道路。运用技术预见“整体化前瞻、系统化选择、最优化配置”方法，坚持“有所为有所不为”的原则，大力支持和发展适合河南特点的、具有战略意义的关键技术、通用技术和重点产业，可以在某些领域建立河南独特的知识和技术优势，有利于促进工业化与信息化融合、制造业与服务业融合、新兴科技与新兴产业融合，提升河南产业核心竞争力。

第三，开展技术预见活动，有利于提高科技管理水平和科研效率。通过开展技术预见活动，科学合理地确定未来技术发展趋势和规划，有利于引导相关科技活动主体及时调整各自战略，大幅度减少研发工作在技术方向选择上的失误和偏离，节约有限的科研资源，又有利于引导科研机构和企业围绕全省共性关键技术和战略领域协同攻关，提高科研效率。

三、河南省开展技术预见的对策建议

开展技术预见是一项复杂的系统工程，河南省现有的科技管理和发展水平已具备了开展技术预见的条件。关键要高度重视、认真组织、周密实施，务求实效。

1.要高度重视，周密组织。科学的技术预见是制定未来一个时期科技发展规划、实施“科教兴豫”战略的基础，各级党委政府和科技管理部门要高度重视，加强对技术预见的政策引导和财政投入。要建立科技管理部门牵头、科研机构、高校、企业相互协同、共同参与的技术预见活动组织体系，整合力量、发挥各方作用和优势，有计划、有步骤、系统持续地认真组织实施，并把技术预见遴选的技术领域作为科技发展规划的重要内容，不断提高科技规划的针对性和准确性。

2.要突出重点，循序渐进。技术创新是一个集成化的过程，只有把所有涉及这一过程的所有技术集成到一起才能发挥最大的效益。但关键性、全局性的技术突破离不开关键性单元技术突破，此外科技资源的有限性也制约了科技开发的面面俱到。尤其对于像河南省这样科技资源相对有限、科研力量比较薄弱的省份，必须坚持有所为、有所不为的原则，抓住制约河南省经济社会发展和中原经济区建设的瓶颈单元技术重点突破。要先集中必要的和可能的资源在农业、汽车、电子信息、装备制造、食品、轻工、新型建材、生物等重点和特色领域开展，以提高重点产业的自主创新能力，时间上可结合制定全省科技发展五年规划，开展5年、10年的预见活动，逐步积累经验，由点到面，扩大技术预见的覆盖面和时间跨度。

3.要加强对技术预见方法的研究和综合运用。技术预见方法不断发展变化，区域技术预见要因地制宜，在积极借鉴国内外技术预见研究成果和成功经验的同时，结合河南省特点，选择适合自身特点的方法。同时要探索技术预见方法的综合运用，以相互印证和补充，提高预见的准确性。要建立和完善技术预见成果的评估体系，以便为政府决策提供有益的参考。