戴维·赫尔曼的认知叙事学思想

张万敏

（长春师范学院外语学院，吉林长春 130032）

戴维·赫尔曼的认知叙事学思想

张万敏

（长春师范学院外语学院，吉林长春 130032）

戴维·赫尔曼是西方后经典叙事学的先锋。他致力于将叙事学与认知科学更彻底地结合，从认知的视角重新审视了经典叙事学的主要问题，在最大程度上吸取了经典叙事学的精华，推动了叙事理论的发展。他的假定聚焦理论、故事逻辑理论、模糊时间概念理论等在西方都颇有影响。在认知叙事学的主要代表人物中，他的理论成果最为丰硕，不愧为西方认知叙事学的领军者。

戴维·赫尔曼；认知叙事学；故事逻辑

一、认知叙事学的领军者戴维·赫尔曼

认知叙事学是叙事学与认知科学相结合的新兴学科，是后经典叙事学的一个重要分支。它萌芽于20世纪七八十年代，蓬勃发展于20世纪90年代中后期。认知叙事学关注作品的阐释和接受过程，它从读者认知过程和阐释心理过程的视角重新审视了叙事学的主要问题，“为叙事学提供了一个新的研究范式，它所提出的相关术语和理论框架，不但丰富了叙事学的概念及范畴，也丰富了文学研究的概念及范畴。”[1]西方认知叙事学有几个主要流派，戴维·赫尔曼的“故事逻辑”便是其中之一。

戴维·赫尔曼（David Herman）曾在美国多所知名大学执教，现为美国俄亥俄州立大学英文系教授，叙事研究所(Project Narrative)主任，系列丛书《叙事前沿》(Frontiers of Narrative）及《故事世界：叙事研究学刊》 （Storyworlds:A Journal ofNarrative Studies）的主编，曾撰写、主编叙事学著作10余部，发表学术论文200余篇。他的认知叙事学主要代表作有《假定聚焦》[2]、《故事逻辑：叙事的问题及可能性》[3]、《叙事理论与认知科学》[4]、《叙事基本要素》[5]等。戴维·赫尔曼的研究领域非常广泛，如认知叙事学、叙事与心理、话语分析、批评理论、哲学、语言学及虚构叙事作品之间的交互关系、跨媒介故事讲述等。他是目前西方最活跃、成果最多、最受瞩目的认知叙事学家，是国际公认的认知叙事学的领军者。

二、戴维·赫尔曼的认知叙事学理论思想

首先，我们来看戴维·赫尔曼的“假定聚焦”（hypothetical focalization）[6]。为了研究聚焦类型（modes offocalization）、语法语气（grammatical moods）、认知模态（epistemic modalities） 之间的关系，戴维·赫尔曼在其论文《假定聚焦》中从认知叙事学的角度对叙述焦距进行了初步探索，提出了“假定聚焦”这一概念，并在《故事逻辑：叙事的问题及可能性》一书中对其进行了发展与完善。“假定聚焦”就是人物或叙述者可能看到或感知到假想事件这一行为，它分为两种：直接假定聚焦和间接假定聚焦。直接假定聚焦指的是对“假定见证者”有明显引力的叙述聚焦，间接假定聚焦则需要读者自己到文本中去识别。这两种聚焦都有程度的强弱之分，它们都把弱认知模态在确定性、虚拟性和极端不确定性的范围内加以编码[7]。

戴维·赫尔曼的《故事逻辑：叙事的问题及可能性》关注的是人的心理是如何建构和理解“世界”的。“我所使用的‘故事逻辑’，既指故事本身所具有的逻辑，又指故事以逻辑的形式而存在。但是叙事也以自身构成逻辑，为人类组织和理解体验提供了主要工具。”[8]戴维·赫尔曼认为，叙事分析寻求的是说明阐释者用来重构以叙事作品来解码的故事世界之过程。他所谓的故事世界，意思是“在那个与参与者重新定位的世界，谁对谁（或与谁）在什么时间/什么地点/以什么方式/为什么/做了什么的心理模型”[9]。他将自己所探寻的故事世界分为“微观设计”和“宏观设计”，即建构和理解这样一些世界的局部性策略和全局性策略[10]。故事的微观层面具体包括：各种事件的区别；表征行为和事件的方法；认知框架的基本理论问题；行动素的形成发展以及动词间性的表征。而故事的宏观层面则包含四个尺度：时间、空间、视角概念化的能力以及将故事世界定位于某一特殊语境的能力。正如戴维·赫尔曼所描述，当读者为故事世界建构心理表征的时候，高层次的文学动力也引起了人们的讨论。叙事逻辑及故事讲述的关键在于认知建构（或重构）的优先原则和处理策略[11]。特别值得一提的是，在《故事逻辑：叙事的问题及可能性》中，戴维·赫尔曼还对跨媒介认知叙事研究进行了初步探索。仔细研读该著作我们就会发现，其实戴维·赫尔曼的“故事”（story）也包含着口头叙事、“图画+文字”叙事等多重内容，准确地说，他关注的是跨媒介认知叙事，而不是单纯对传统印刷文字型文本的研究。该著作开创了认知叙事学跨媒介研究的先河。

戴维·赫尔曼对情节的认知方法遵从了他的体裁（genre）之间的联系观点以及优先原则。优先原则的公式是“在给定的一套条件Z下，优先将X视为Y”，而戴维·赫尔曼则据此提出了一套与一些广义的体裁之间的区别相关的条件。换言之，戴维·赫尔曼致力于解释为什么一个角色在这样或那样的条件Z之下采取这样或那样的行动X，典型地标志了这样或那样的体裁Y。他的认知定位导致了他将一系列的条件分为“程序型”，如做的程序、感觉程序、存在程序等，认知理论的范畴使得我们习惯于使行动获得意义。然后他再考察不同的程序种类是如何典型地与不同的体裁相结合的。例如，在史诗中，做的呈现就比存在的程序重要；而在心理小说中，感觉的程序就比做的程序重要[12]。

在角色的问题上，认知叙事学家的观点可分为两个方向。戴维·赫尔曼利用近来语言学中关于词法和语义间的关系理论，修改了格雷马斯（Greimas）对行动素（actant）的描述。该理论强调，为了给句子的意义以一个充分的描述，被句法所具体化的语法作用（如名词短语要与动词短语相联系）需要被嵌入在语义中的主题作用或参与者的作用所补充（如代理人agent，受者patient，工具instrument和目标goal）。尽管名词在The dog ate my homework与My homework was eaten by the dog中的语法作用不同，但是其中参与者作用是相同的（dog是代理人，homework是受者）。另一个例子：在The dog ate my homework与The dog died中，dog的语法作用是相同的，但是它们的参与者作用是不同的（代理人在先，受者在后）。在将这一规则应用于认知叙事学时，戴维·赫尔曼将术语由“行动素”转变为了“参与者”，采用了一种包括十个不同参与者或语义作用的分类法。戴维·赫尔曼认为，恰如不同的参与者可以共享相同的作用一样，同一参与者可能在叙事过程中起多种语义作用。此外，正如我们上面所看到的那样，戴维·赫尔曼的认知视角导致他将故事看作是一种手段，通过这种手段，人们将世界概念化为包含着各种过程的一个聚合体。他主张，由于角色参与不同的过程，它们将起不同的作用。他还利用韩礼德的功能语法理论提出了过程类型的分类法，如物质型、心理型、关系型、行为型、动词型以及存在型，并将这一分类法作为识别参与者作用的一个参照[13]。

戴维·赫尔曼的模糊时间概念有力地补充了热奈特的时间理论，这也是他的有关故事世界之分析的一部分。戴维·赫尔曼提出，在热奈特的理论中他假设我们能够认识到故事的潜在时间——顺序、持续时间以及事件的频率，但是很多的叙事作品，特别是那些涉及心理/精神创伤的叙事作品，是不允许有这样清晰的感知的[14]。如果叙事作品中的时间较为模糊，我们也不能轻易断言这个作品的质量有问题，对它的判断要等到检验模糊性是增加了还是减少了叙事作品的效果之后才能作出。

在论文集《叙事理论与认知科学》中，戴维·赫尔曼致力于研究叙事理论与认知科学的交流与融合。他对“使故事有意义”和“故事作为理解方式”进行了区分，即“认知科学能够更好地理解建构及故事的运行”，或者相反，“叙事也能被看作是一个练习的工具或者提高认知能力的工具，而不仅是作为认知的目标。”[15]也就是说，意义往往产生于叙事化的过程。

三、对戴维·赫尔曼认知叙事学思想的评价

美国学者尼柯连·蒂姆（Nicoline Timmer，2010）[16]认为，戴维·赫尔曼是这一不断扩展的跨学科领域中一个活跃的先行者，正是他才将这种新类型的学科命名为“认知叙事学”。的确，戴维·赫尔曼致力于将叙事学与认知科学的核心问题更彻底地结合。对他而言，叙事理论和话语理论都直接为认知科学提供了重要资源，它们都是更大的认知科学事业的一部分。他以故事作为关键资源，构想了一个真正跨学科的项目，它将叙事学和语言学带入了人类是如何建设、修改和维护世界模型这一研究的中心地带[17]。他的“假定聚焦”，从一个全新的视角对叙述聚焦重新进行界定、分类，不但为认知叙事学的聚焦研究奠定了基础，而且拓展了叙述聚焦的研究空间，对经典叙事学理论作出了有益的补充。然而，与莫妮卡·弗卢德尼克（Monika Fludernik）[18]的情况相似，戴维·赫尔曼的认知叙事学理论也并非完美，其中也存在一定问题和不足。例如，他在《故事逻辑：叙事的问题及可能性》中探讨叙事的认知风格时，虽意在研究读者的认知，可实际上似乎过于注重文本的形式，如语言、结构等[19]。虽然他提出将这些风格特征看作是认知策略或认知提示，但仍然难免在理论基点上受到质疑。此外，与其他认知叙事学家相比，戴维·赫尔曼对经典叙事学体系的继承是最多的，似乎他更愿意致力于对故事和话语的区分以及对叙述成分的划分。但是从他的分析中所产生的更多是对经典叙事学视域下叙事文本标准清单中每一个成分的描述之修订版而已。换言之，他以新的认知视角重新全盘审视了经典叙事学的基本问题，但是并没有提出特色极其鲜明的研究方法，也没有提出更多富有新意的叙事学术语及范畴等。然而瑕不掩瑜，无人能够否认戴维·赫尔曼是西方认知叙事学的领军者，是西方后经典叙事学的先锋。

[1]张万敏.认知叙事学的引进和文学研究的新拓展[J].思想战线,2011(3):138.

[2]Herman,David.“Hypothetical Focalization”[J].Narrative 2.3(1994):230-253.

[3]Herman,David.StoryLogic:Problems and Possibilities ofNarrative[M].Lincoln:UniversityofNebraska Press,2002.

[4]Herman,David(ed).Narrative Theoryand the Cognitive Sciences[C].Stanford:CSLI Publications,2003.

[5]Herman,David.Basic Elements ofNarrative[M].Oxford:Wiley-Blackwell,2009.

[6]尚必武.叙述聚焦研究的嬗变与态势[J].天津外国语学院学报,2007(6):20.

[7]Herman,David.“Hypothetical Focalization”[J].Narrative 2.3(1994):230-253.

[8]Herman,David.“StoryLogic in Conversational and LiteraryNarratives”[J].Narrative,2001,9(2):130-131.

[9]Herman,David.StoryLogic:Problems and Possibilities ofNarrative[M].Lincoln,NE:UniversityofNebraska Press,2002:5.

[10]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:291-292.

[11]Jahn,Manfred.“Cognitive Narratology”[C]∥David Herman et al(eds).The Routldge Encyclopedia ofNarrative Theory.London:Routledge,2005:70.

[12]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:304-305.

[13]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:311.

[14]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:316.

[15]Herman,David.“Storyas a Tool for Thinking”[C]∥David Herman(ed).Narrative Theoryand the Cognitive Sciences.Stanford:CSLI Publications,2003:185.

[16]Timmer,Nicoline.DoYou Feel it too?:The Post-Postmodern Syndromes in American Fiction at the Turn ofthe Millennium[M].Amsterdam&NewYork:Editions Rodopi,B.V.,2010:69-70.

[17]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:292.

[18]张万敏.莫妮卡·弗卢德尼克的认知叙事学思想[J].长春师范学院学报,2012(1):119-121.

[19]申丹.叙事结构与认知过程——认知叙事评析[J].外语与外语教学,2004(9):4.

David Herman’s Thoughts in Cognitive Narratology

ZHANGWan-min
(Foreign Languages School,Changchun Normal University,Changchun 130032,China)

David Herman is one of the pioneers of the post-classical narratology.He has devoted himself into the career ofcombiningnarratologywith cognitive science.He has studied the main issues ofthe classical narratology,absorbed the essence ofit and promoted the development ofnarrative theory.Some ofhis theories,such as the hypothetical focalization theory,the story logic theory and the vague time concept,are very influential in the West.In the representatives of cognitive narratology,David Herman has produced the richest theoretical fruits.That is why he has been named the leader ofcognitive narratologyin the West.

David Herman;cognitive narratology;storylogic

I05

A

1008-178X（2012） 05-0077-04

2012-02-03

张万敏（1969-），女，吉林长春人，长春师范学院外语学院副教授，博士，从事文学理论及翻译研究。