专利信息中的技术创新机会及其发现

赵 凯

东北大学文法学院哲学系博士研究生， 辽宁 沈阳

专利信息中的技术创新机会及其发现

赵 凯

东北大学文法学院哲学系博士研究生， 辽宁 沈阳

专利信息已成为技术创新过程中获取技术创新机会的重要信息来源。充分利用专利信息，深入开发专利信息中蕴藏的潜在价值，已经成为技术创新实现的重要保证。专利信息中技术创新机会需要通过识别来发现。

专利信息；技术创新机会；识别

1.专利信息与技术创新机会

1.1 专利信息蕴涵技术创新机会

技术创新机会是指在技术创新过程中,通过对某产业或技术领域内已有技术发展趋势及相互关系的挖掘，发现最新技术动向，推断该领域可能出现的技术形态或技术发展点。

技术创新包括发明和商业开发的两个重要方面，是由“技术推动”和“市场拉动”合力作用下形成的。创新成功包括技术成功和市场成功两个标准。因此，技术创新的机会识别不应仅局限于技术领域，还应该包括市场领域。技术创新机会包括技术机会与市场机会。

技术机会，作为经济发展的驱动因素,反映的是实现技术创新的可能性。技术机会在企业技术创新的决策活动中是一个决定性的因素。技术本身存在的机会是技术创新的技术基础，为技术创新提供了技术上的可能。市场机会就是市场上存在的未满足的需求。有时人们称它为潜在的市场，亦即客观上已经存在或即将形成，而尚未被人们认识的市场。

技术创新机会是一种客观实在。技术创新机会的发现依赖于技术信息的溢出。技术创新主体通过环境扫描活动，从外部环境中获得相关的技术溢出信息。技术溢出信息为技术创新机会的发现提供了客观条件。

专利信息是专利制度的产物。世界知识产权组织(WIPO)研究资料表明：世界上90%至95%的发明成果在专利文献中都有记载。专利信息已成为技术创新过程中获取技术创新机会的重要信息来源。

1.2 专利信息蕴涵技术创新机会的机理

专利信息披露作为专利权的对价是专利制度社会功能的一个重要内核，具有法定的信息传播功能。

1.2.1 专利信息蕴涵综合价值信息。专利信息具有法律情报、技术情报和经济情报功能。技术情报是有关专利的技术内容的情报。每一件专利说明书不仅详细记载了解决某项课题的最新技术方案，而且涉及广泛的应用科学技术领域。经济情报是与专利技术的经济市场及技术本身的价值有关的情报，如一项专利技术的经济市场范围等。专利文献中的同族专利就是重要的经济情报，它反映了发明潜在的技术市场和经济势力范围。法律情报是有关构成专利技术的法律内容的情报。专利信息蕴涵综合价值信息为技术创新机会的预测提供了可能。

1.2.2 专利信息使技术创新机会可视化。由于每项专利都包括对一个技术问题的新颖的、有价值的解决方案的详细解释，这些技术信息都见之于专利文献的分类,权利要求,摘要和附图之中,系统性强。专利信息意味着专利公开系统地传递专利技术的潜在应用性和商业可行性。

1.2.3 专利信息使技术创新机会识别高效化。专利信息是发明创造的内容与其载体的统一体，发明创造从内容上涉及科学技术的各个领域。伴随着现代信息产业发展出现的网络和大型数据库，使得专利信息的获取极其方便。由于专利需要经过严格的审查程序，专利信息的内容具有准确可靠性，能够反映最新技术信息和技术动态，为挖掘潜在的技术创新机会提供了可能。

2.专利信息中的技术创新机会

2.1 自主创新机会

2.1.1 专利是连接知识创新和技术创新的一个重要纽带。自主创新在过程上包括两个方面，一是知识创新，二是技术创新。知识创新是着重对自然界的研究并获得新发现，具有基础性特点，主要以大学和科研院所为主体；技术创新则是着重将基础科学研究成果转化为技术服务人类，强调成果的应用性，它往往以企业为主体。知识创新和技术创新的有效衔接在于两个创新主体的有机结合。专利信息为两者的结合起到纽带作用。

2.1.2 专利信息为二次创新提供可能。引进消化吸收再创新是提高自主创新能力的重要途径。专利信息中创新机会是引进专利的前期工作。另外，国内外都存在大量的闲置专利和失效专利。一些因缺乏资本投资而闲置的专利，具有较高的技术含量和市场价值，专利信息的创新机会捕捉效应易促使资本与技术整合进行技术的商业创新。通过对失效专利的二次开发，也可形成自主产权。从法律角度上讲，失效专利已经失去法律的保护，但从技术和市场价值的角度上讲，仍然有相当一部分的失效专利还具有一定的应用价值。因此，失效专利是一种机会资本，是一种可以开发的重要信息资源。

2.2 合作创新的机会

在情境适合的情况下专利信息效应使专利权人与寻求技术机会的一方通过技术合作方式进行合作创新。依据专利主体间性，专利可分为障碍性专利和互补性专利。障碍性专利往往产生于最先的基本专利和以其为基础后续开发的从属专利之间，从属专利缺少了基本专利就不可能实施。相反，基本专利没有从属专利的辅助往往难以进行商业化开发。因此，障碍性专利之间的交叉许可十分必要。互补性专利一般是由不同的研究者独立研发形成的，二者之间互相依赖，各自形成某项产品或技术方法不可分离的一部分。同障碍性专利一样，互补性专利也需要相互授权才能发挥作用。专利信息为技术主体提供了预测和评估的证据，为合作创新决策奠定了基础。

3.专利信息中技术创新机会的发现

3.1 技术创新机会的识别重心

从知识发现的角度看,技术创新机会通常隐藏在专利信息的背后。因此,技术创新机会的识别就是挖掘出蕴藏在这些数据中的有用知识,提炼出潜在的创新机会。

对于数量庞大的专利，首先面临的即是如何搜寻并加以加值处理为可评量、可利用的专利信息。目前，专利分析已经逐渐从手工处理时代过渡到了以计算机为工具的时代,专利分析向自动化、智能化、可视化的方向发展。但是这些是建立在数量基础上的统计分析，而对于专利价值等重要信息，涉及较少。

面对大量的专利信息,要从中提炼出与技术机会相关的有用的信息，需要对专利信息进行价值剖析。在创新决策活动中，只有在技术知识具有新颖性和经济价值性以及创新收益具有独占性时，才存在技术机会。

一项专利是否蕴涵技术机会，首先取决于该项专利的技术质量。因此,对专利技术质量的评估是最基础的因素，将决定专利机会价值的判断。其次，任何一件专利技术，都有明确的目标产品和目标市场。对目标市场价值的评估也是一个要素。

3.2 技术创新机会的识别技术

技术创新主体必须对专利信息予以全面分析和预测,挖掘各种技术创新机会，根据其差异进行选择,推动技术创新的发展。这就需要借助一定的信息挖掘技术。技术评估、预测方法与技术机会分析等前沿方法已经被认识和接受。

专利地图在专利信息利用中也起到承上启下的重要作用，承上是指将检索到的专利信息，经过整理、加工、综合和归纳，以数据的形式归入一张图表中，可供定量分析和定性分析之用；启下是指通过对专利地图的对比、分析和研究，可作出预测和判断，从而得到可利用的技术水平、动态、发展趋势等情报，为企业制定技术创新决策服务。

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[2] 康宇航,苏敬勤.技术创新机会的可视化识别——基于专利计量的实证分析[J].科学学研究，2008（8）

[3] 李辉，乔晓东.基于科技文献的技术机会分析方法初探[ J ].情报杂志，2007 (5)

[4] 张妍，李兆友.国内技术机会研究：现状、困境及未来走向[ J ].东北大学学报(社会科学版) ，2007（4）

赵凯（女），东北大学文法学院哲学系，博士研究生，研究方向：技术与社会，知识产权。

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.07.164