中小企业代内可持续发展影响因素研究

董晓宏 陈伟娜

摘要：中小企业跨越生命周期的各个阶段，实现代内成长，是达成可持续发展的首要战略步骤。以河北省为例，应用文献研究与问卷调查的方法明确了影响河北省中小企业代内可持续发展的促进因素与制约因素，建议企业应从管理制度、创新能力和人才培养方面提高内在成长能力，同时督促政府相关部门从健全法律法规体系，拓宽新的融资渠道，完善人力资源市场环境三大维度优化中小企业发展的外部环境。这一区域性研究结论为提升我国其他省份乃至全国中小企业的发展能力提供了一定的参考借鉴。

关键词：中小企业；代内；可持续发展；河北省

中图分类号：F120.4 文献标识码：A 文章编号：1003-3890（2012）12-0089-04

一、引言

中小企业占我国企业总数的90%以上，其在市场经济体系中占据举足轻重的地位。但是，中小企业的高死亡率给创业者、投资者和社会经济体系所带来的经济与精神损失已严重制约了其经济功能的体现。如何平衡诸多企业发展的影响因素，促进中小企业的可持续发展，是当前实践与理论层面亟待解决的问题。企业代分析为解决中小企业持续成长难题提供了不同的视角。企业的发展轨迹可以分为两个阶段：代内路径和代际路径。企业从初创期到下一个创业期之间的发展历程称之为代内路径。郭骁、夏洪胜认为代际路径是指企业在第一代阶段末期（成熟期或衰退期），以新的机遇为契机（新的竞争压力、新的市场机遇、新技术的出现等）而转型的过程，一旦顺利完成代际飞跃，企业将开始一个新的更高层次的代内历程[1]。由此可见，中小企业的可持续发展首先是实现代内可持续发展，尽量谋求完整生命周期的不断延续，进而通过代际飞跃实现可持续成长。

二、企业代内可持续发展概念解析

邢建国提出企业的可持续发展需要具备两个基本特征：企业经营能力的“成长性”及“可持续性”。他认为成长性反映的是企业经营能力或价值创造能力的提升；可持续性则意味着企业经营能力的提升不是短期的或偶然性的现象，而是一种长期趋势[2]。在国内相关研究中，邢建国率先给出企业代的定义：“企业代”是指同一企业在其全部寿命周期内所经历的各个不同发展阶段前后更迭现象。“代”指的是产品或领导人的更新与换代对应的企业成长过程，“企业代”理论交代了企业跨越单一生命周期实现可持续发展的基本原理[3]。

在同一“代内”发展，企业的组织结构、业务类型、产品结构以及战略方向没有发生重大调整[1]，但伴随内外部生存环境影响因素的调整，也会出现一些经营波动，企业通过自身具备的内外部竞争优势对抗发展压力，当然有些企业不能适应代内变动，生命周期走到尽头。由此可见，企业代内发展指的是在经营理念、战略相对稳定的前提下，企业资产规模由小到大的稳定发展过程，反映的是企业在某一特定成长阶段的市场存活能力，描述的是与竞争对手间的比较优势。本文正是试图讨论哪些因素构成企业代内可持续发展的能力维度。

三、中小企业代内可持续发展影响因素选择

影响中小企业可持续发展的因素多种多样，而且不同规模、所有制类型的企业，其影响因素也不尽相同，为了保证因素体系的代表性，本文在研究过程中首先进行了文献研究，依赖CNKI数据库资源，借鉴前人的研究基础和成果，确保影响因素列表的完整性。检索覆盖所有可能关键词组合，检索结果如下：

影响中小企业可持续发展的因素池包含内外部因素共计15个，具体为：组织愿景、企业家才能、战略管理能力、企业学习能力、内部管理模式（组织结构、制度化程度、管理水平）、技术研发投入、人力资源储备、融资与资本获利能力、市场运营能力、政策因素（税费、环保等）、创新能力、产品生命周期、企业规模、企业外部网络（经济结构调整、市场与行业环境）、公司治理机制（产权制度、利益分配机制、利益相关者需求）、企业文化。检索结果见表1。

基于“成长动机一成长能力一成长资源基础一成长机会”四要素分析模型[4]，梳理上述中小企业代内可持续发展的要素维度。中小企业的成长动机来源于企业家才能和管理体制；成长能力取决于创新能力，而创新能力是资源支持能力、研究与开发能力和制造能力，营销能力和组织能力的综合；资源基础自然是受制于战略性资源储备，包括人力资源、金融资源、研发投入；成长机会来源于企业成长环境的制约，包括企业的公共关系、政府扶持政策、产品定位。

四、中小企业代内可持续发展影响因素实证分析

表2的因素列表与企业经营实际是否相符？本文将选定的因素具体化为企业经营管理中的常见要素，如组织学习能力具体化为自主创新能力，制度完善程度具体化为战略定位的准确性与管理体制的科学性和适应性，应用问卷调查的方法以河北省内中小企业为对象进行了实证研究。

问卷由两部分组成，第一部分为企业基本情况调查，包括企业名称、企业所有制类型、企业所属行业、企业总资产规模等6个问题。第二部分为问卷的主体部分，分别从企业内外两方面，对前文界定的各类中小企业代内可持续发展的因素进行调查，期望明确其影响程度。

项目所选样本为335家河北企业，发放问卷335份，回收330份，其中325份为有效问卷。

影响中小企业可持续发展的因素既有制约因素，也有促进因素，分别明确制约因素与促进因素的涵盖范畴，有利于发现中小企业发展中存在的问题和遇到的困难。下文分别陈述制约因素与促进因素的调查结果，并具体分析各个因素的作用现状。

（一）制约因素分析

河北省中小企业的发展受到内外部各类因素的影响与制约。这些因素或单一或协同施加影响。滤清制约因素，能够明确中小企业经营中所面临的内外部压力，对调整经营管理策略起到预警作用。

1. 调查结果。问卷统计结果显示河北省中小企业代内可持续发展的制约因素排序依次为：资金限制、研发投入偏低、创新能力较差、人力资源不匹配、产品市场运营能力不足、管理体制制约、管理者能力不足，各类制约因素的影响程度如图1所示。

2. 因素分析。（1）资金限制。有47%的被调查企业认为融资存在困难。很多企业反映尽管有增加固定资产投入的计划，但由于融资渠道不宽，担保体系不健全，按计划完成追加投资的企业不足四成。这主要归因于商业银行信贷风险管理体制及中小企业自身的原因，形成了一方面中小企业急需资金，另一方面银行不敢大胆向中小企业投放的两难局面。

（2）研发投入低。制约因素排在第二位的是研发投入。被调查企业中有四分之三认为研发投入偏低严重制约着企业的发展。由于中小企业经营资本有限，多数企业更倾向与将资本投入到投资收益周期更短的渠道建设、固定资产或生产领域。

（3）创新能力较差。创新能力是组织学习能力的具体体现，而自主创新能力较差已成为制约河北省中小企业的重要因素，尤其是电子产品、化工制药及制造业表现尤为突出。研发投入水平和创新能力之间存在相互促进的关系：高水平研发投入提升创新能力，创新成果给予企业新的利润增长点，丰厚的利润回报成为进一步投资研发的基础。河北省中小企业管理者对这一循环还没有足够的认识。

（4）人力资源不匹配。劳动力短缺问题日益突出，由于京津的人才虹吸效应、本省中小企业对人力资源重视程度不够、缺乏有效激励机制等诸多原因，形成一方面高精尖技术人才缺乏，另一方面本地基础劳动力外流，造成部分企业开工不足，影响企业正常发展。

（5）产品市场运营能力不足。中小企业面临最紧迫的问题是生存问题，而生存与产品和市场的运营能力关系紧密。企业首先需要了解客户，其次需要开发新的客户，再有需要扩大销售区域。但是被调查企业超过半数的企业存在营销渠道不健全、缺乏长期营销策略以及高层对营销存在偏见等问题。于是造成账款积压、现金流不畅和缺乏品牌市场影响力的后续问题，严重制约中小企业的良性发展。

（6）管理体制不健全。近七成的被调查企业未建立健全的现代管理制度，在管理方式上多数采用家族式的管理模式。这种模式在企业特定的发展阶段具备一定的优势，充分发挥了企业所有权与经营权一体化的优势。但伴随企业规模的扩张，家族企业制度成为制约企业跨越式成长的桎梏。因此，推行科学的现代化管理制度，提高管理效率，减少内耗，是河北省中小企业的当务之急。

（7）企业家能力不足。在被调查的企业高层管理者中，超过半数认为当前企业家身上存在过分自信与过分保守，不注意自身管理能力的提高；决策中过分依赖直觉；注重短期利益，忽视长远发展；.缺乏诚实信用；过分授权与严密控制之间摇摆；相信关系营销等能力不足的表现。

（二）促进因素分析

面对上述来自企业内外部的制约因素，河北中小企业更要不断挖掘经营发展中的各种推动力，这些推动力成为企业延续生命、谋求突破的促进因素。因此，下文进一步明确影响河北省中小企业可持续发展的促进因素的范畴。

1. 调查结果。调查问卷统计结果显示，影响河北省中小企业可持续发展的主要促进因素包括：企业家能力、准确的发展战略、技术创新、融资能力、政府政策，各类促进因素的影响程度如图2所示。

2. 因素分析。企业家能力和融资因素已在制约因素部分做了说明，在此不再赘述，其他因素具体分析如下：

（1）准确的发展战略。从严格意义上讲，河北省部分中小企业还谈不上具有真正的企业发展战略，调查显示39%的企业没有发展战略或者战略的指导性不强。考察这部分中小企业成立、运行的现状，有的出于对地方资源的即时利用，有的源于短期体现的市场需求，它们所制定的一些规划，还没有从客观的角度着眼，也未从发展的趋势考察，因此表现了相当的局限性、短期性和盲目性。但是超过半数的企业高层管理者用自己的切实经验验证企业战略对企业可持续发展的深入作用。总的来说战略定位涉及行业的选择、企业发展战略的制定、产品结构制定三方面主要内容。

（2）技术创新。尽管在制约因素中存在创新能力维度，但是在被调查企业中有近半数的企业管理者认为这一因素是企业未来发展与竞争主要的支撑力。之所以存在这一悖论，主要是河北省中小企业多数经营历史不长，创业初期多依赖特定自然资源或者行业改革基础，一定程度上处于垄断或半垄断地位，亦或者企业管理者危机意识与竞争意识不足，造成人力资本投资以及技术创新投入不足，没有创新的后劲儿与基础。但是进入21世纪后，来自于国内外的竞争与我国市场经济程度的加深，使得企业竞争模式发生了根本性变化，因此对创新投入较早的企业获得了更强的竞争实力。

（3）人力资源管理。人力资源管理是现代管理体制的核心职能。在中小企业中，人力资源管理部门还没有起到利润中心的作用，主要的工作内容仍然停留在员工短期短缺招聘、基本薪酬管理、考勤考核等事务性工作层面，很少能从员工培训、绩效考核及人力资源战略规划层面推动企业创新能力提升或战略转型。笔者认为河北省中小企业管理者一方面要增强对人力资源管理工作的重视程度，另一方面将人力资源管理建设区别与大型企业，没有必要所有职能全面铺开，应从企业发展实际和管理水平出发，选取企业最需要的人力资源管理某些职能发挥其战略性功效。

（4）政府政策。政府政策的内容和倾向性极大地影响了中小企业生存环境的优劣程度。涉及企业发展的政策内容包括税收、优惠、资金及技术支持等方面。贴近企业实际，解决企业发展难题的政府政策是中小企业可持续发展的助推力。

首先，河北省中小企业市场环境开放程度较高，在准入方面不存在法律、政策方面的问题；准入限制主要体现在资金、人才等方面；国家或者地方政府对某些行业（如汽车、电子）的进入企业有鼓励政策，但是地方政府在具体操作上，仍然存在着对中小企业的歧视，不能做到一视同仁。

其次，中小企业并没有广泛的享受到相应税收优惠政策。现有的优惠政策都和地区、行业性质相关。调研中有的中小企业提出，中小企业税后利润再投资应该享有和外商独资、中外合资企业同样的待遇，即不缴纳所得税（增资扩股、分红的资金再投资问题）。

五、结论

对比文献研究的因素列表，文章实证分析的结果更加具体，企业家能力、准确的发展战略、技术创新、融资能力、政府政策为河北省中小企业代内可持续发展的促进因素，制约因素排序依次为：资金限制、研发投入、自主创新能力较差、人力资源不匹配、管理体制制约、管理者能力不足、产品市场运营能力不足。

从上述因素中不难看出中小企业应不断提升自己内在素质，大力推进现代企业制度建设，加大研发投入力度，完善创新机制，制定和实施人才培养战略，从内部环境优化的角度提升这一企业群体的发展动力。而政府机构应从建立健全法律法规体系，拓宽新的融资渠道，完善人力资源市场环境三大维度优化中小企业可持续发展的外部环境。中小企业只有不断优化内外部成长环境、增强自身比较优势，才能获得代内可持续发展。

参考文献：

[1]郭骁，夏洪胜.企业代际路径可持续发展的演进机理——基于自组织理论的分析[J].中国工业经济，2007，（5）.

[2]邢建国.中小企业的可持续成长：代内成长与代际成长[J].上海经济研究，2006，（10）.

[3]邢建国.可持续成长型企业的基本约束条件及其战略重点[J].中国工业经济，2003，（11）.

[4]吕一博.中小企业成长影响因素研究[D].大连：大连理工大学，2007.

[5]熊胜绪，张志刚.基于互补资产的企业持续成长理论研究[J].中南财经政法大学学报，2011，（2）.

责任编辑、校对：关 华