浅析我国项目风险管理研究现状

周义峰

［摘要］ 当今世界经济全球化正一步步推进，为了能在激烈的竞争中获得一席之地，各国在多方面大规模地兴建项目，以促进本国经济的全面发展，中国也不例外。就中国的经济发展来说，这么快的发展，在项目做大做强的同时，将风险管理做好是一个非常大的挑战，所以怎样能够在做大项目的同时把项目风险管理进行下去，以保证在项目进行中不出差错是我们急需探讨的问题。而这又关系到国内关于项目管理风险探究现状的问题，所以，弄清楚当今研究现状才能用正确的理论去指导项目风险的管理。

［关键词］ 项目；风险管理；研究

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 16. 024

［中图分类号］F283 ［文献标识码］A［文章编号］1673 - 0194（2012）16- 0031- 02

1项目风险管理的内涵

项目风险管理是指通过风险的识别、风险的分析和风险的评价去认识项目中存在的风险，并借此基础合理使用各种风险应对策略、管理方法技术和手段，对项目的风险实行控制，妥善地处理风险事件造成的后果，用最少的成本保证项目总体目标实现的工作。

项目风险管理贯穿项目管理的全过程，某种程度上说，项目管理实际就是项目风险管理。作为项目管理者，要想成功地管理项目，就必须成功地管理项目风险，即应全面、全过程、全方位，并有所侧重地管理可能出现的各种风险，研究出防范风险的措施，把风险损失降到最低程度，从而使项目得以顺利实施，产生投资效益。

1.1 风险管理与项目管理的关系

（1）从项目质量和目标来看，两者的目标基本上是一致的，也就是说通过风险管理以降低项目的进程、质量和成本方面存在的风险，来逐步实现项目管理的既定目标。

（2）从项目范围管理说，其主要内容包括界定项目范围以及对项目范围变动的制约。通过对其界定，明确项目的范围，将项目任务具体化、使其更便于管理，避免因遗漏而产生的风险。然而，项目进行过程中，各种各样的变更是在所难免的，某些新的不确定性也因此产生，风险管理就可以通过对风险进行识别、分析从而评价这些不确定性，最后向项目范围管理提出任务。

（3）从项目计划职能方面看，项目计划制订的依据由风险管理提供。未来是项目计划所考虑的，但是未来必然存在着某些不确定因素。风险管理职能之一便是项目过程中的不确定性因素减少，以保证计划的顺利执行。

（4）从项目沟通控制的职能方面来讲，项目沟通控制大体上是监控沟通体系，经常出现误解及矛盾的职能和组织间的接口是关键，他们可以给风险管理提供素材。反过来，对应的部门和人员也可通过沟通得到风险管理中的要素。

（5）从项目实施的过程来看，许多风险是在项目实施的过程中变为现实的。而风险管理就是以风险分析为基础，发现具体的应对策略，以消除、缓解、转嫁风险，用有利的时机防范新风险产生。

1.2 项目风险管理目标

在激烈竞争中采用多种手段来应付项目实施过程中可能存在的一些风险，这是企业、集团维持生存、安定局面、降低成本、稳定收入、避免经营中断、不断发展壮大、树立信誉、扩大影响的必要手段。 但在应付特殊变故中，需遵循风险管理的指导原则。即应当消除或尽量减少引起损失的条件和可能性；当风险难以消除或降低到可承受水平的时侯，应当购买可补偿巨额损失的保险；应根据对公司有利的原则，对与公司经营或财务状况没有重大关系的风险，决定投保或自己承担等。

2我国项目风险管理研究现状

我国对项目风险管理的研究是从风险决策开始的，起步相对较晚。“风险”一词１９８０年由周士富首次提出。２０世纪８０年代中期以来，随着我国经济的不断发展，投资体制的不断变化，风险管理也越来越显示出它的重要性。１９８７年，清华大学郭仲伟教授的《风险分析与决策》一书的出版，标志着我国风险管理研究的开始。近年来，由于科技水平的发展和相关研究的深入，风险分析的理论与方法有所完善。在由原国家科委主持的国家重点科技攻关项目“三峡工程重大科学技术研究”中，天津大学管理学院“三峡工程风险研究”课题组承担了三峡工程的风险分析研究，在国内首次对大型工程项目进行风险分析和评价，并在总结研究成果的基础上编写了《投资项目风险分析理论与方法》，结合大型工程项目实例，全面、系统地研究了风险管理的理论和方法。虽然我国风险管理研究刚刚起步，但在借鉴国外研究成果的基础上，很多专家学者结合我国实际情况进行风险管理研究，并应用于一些大型工程项目，如京九铁路、三峡工程、黄河小浪底工程、上海地铁、广州地铁等，取得了明显效果。

近年来，我国的项目风险管理研究取得了突出的成效，出现了一些对项目风险管理理论、技术方法和应用进行系统论述的专著。如刘晓红、徐玖平的《项目风险管理》，以及沈建明编著的《项目风险管理》，均根据风险管理的一般原理、方法，针对项目自身的特点，全面、系统地介绍了项目风险管理的原理、方法和技术。针对综合大型工程项目建设的风险管理特点，天津大学的刘金兰博士等人，提出了以时间序列为根据构造风险分析图的方法。根据大型工程项目风险的特点，郭仲伟对行为模式方法的必要性进行了论辩并且给出风险分析材料上涨率、通货膨胀率、产品价格上涨率和利率等参数，采用正态分布进行了计算和分析，最后以统计风险度作为进行方案比较时的重要依据。同济大学周博士以三峡枢纽工程为背景，对项目建设实施的风险及属性、风险分析和管理模式及其在项目运作实施阶段的风险评价、管理中的应用做了探索性研究。但总的来说还仅仅属于案例分析此类性质，并不具备大规模进行推广及应用条件。运用西方经济学原理和数理统計方法，来自重庆建筑大学肖教授提出了用于分析工程建设项目投资的方法，提出工程建设需要的各项资源供给风险度以及工程产品的销售价格风险度的计算方法，其研究成果对于现今从事可行性研究以及项目投资决策风险评估的专家学者有很大的参考价值。

在对项目具体风险因素的分析和管理上，也出现了一些研究文章，如聂相田等人的《施工进度风险分析》，在施工进度风险分析的基础上，提出了施工进度风险评估和项目最大风险源、整体风险评价的方法。李刚的《涉外企业的汇率风险度量》，尝试了把主要用来衡量利率风险的ＶＡＲ方法应用于对涉外企业的汇率风险研究。苗建忠的《企业物资采购中的内因型风险分析及对策》，将物资采购活动存在的风险进行了分类，并提出了相应的防范措施。

尽管我国项目风险管理研究取得了重要进展，但与西方发达国家相比，仍然存在很大差距。在西方发达工业国家，工程项目风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到矿山、石油等部门。英美等国许多部门制订工程项目风险管理手册，从而保证了工程项目风险管理的科学化、规范化和制度化。西方还开发应用了一些项目风险管理软件，如美国的Ａｎａｌｙｔｉｃａｌ Ｐｏｗｅｒ Ｔｏｏｌｓ系列软件，英国的Ｒｉｓｋ Ｎｅｔ软件，挪威的Ｄｙｎ－Ｒｉｓｋ软件等。

3项目风险管理中存在的问题

经历了幾十年的探索和实践，项目风险管理作为一种管理手段和方法，其间不断有新的理论、方法和创新，使之逐步走向成熟，并得到了广泛的应用，降低了人类生产活动的不确定性，对社会经济发展有重要的作用。但是，工程项目风险管理还只侧重于项目后期，风险管理没有涉及项目前期和中期，一方面是由于我国项目管理程序中没有风险分析，另一方面就是得不到开发商的重视，他们没有意识到风险分析对项目科学决策的作用。工程项目从立项到运营都存在着风险，对项目全过程实行风险管理，可为项目创造平静、安定的工作环境，所以项目风险管理中还存在着很多的问题有待于进一步研究和改善。如：风险管理信息系统不完善、没有良好的风险管理能力、风险管理意识不够强、轻视合同管理、索赔意识较淡、风险评价误差大、没有建立健全的风险管理机制等。

我国加入ＷＴＯ后，各行各业与国际规则的全面接轨，工程项目的竞争也日益激烈。从客观上看，竞争对手不仅是拥有先进技术、管理规范和丰富资本的国际企业，同时，科技的发展和项目内外部环境的变化，使得工程项目所涉及的不确定因素日益增多，管理的风险也越来越大，风险管理已成为必不可少的项目。时间上，项目风险管理自从１９３１年美国管理协会提倡以来，已经渗透到各行各业，应用广泛。又经过20世纪８０年代的推广宣传，风险管理已经是项目管理体系中的重要部分。在我国，２１世纪以来，随着国民经济的快速发展，工程建设越来越多，市场的风险也在增大，对工程项目的建设进行合理的风险控制和管理，使技术和经济紧密结合，更加有效地掌控项目的投资、工期以及质量，以保证工程项目投资决策的正确性与科学性，对更加合理地利用有限的资本、技术、人才力量，对实现工程投资决策的优化与总体设计理念和经营思想，对于保证国民经济更好更快地发展，对于提高工程的效益、降低工程的成本等，有十分重要的现实意义。所以，在２１世纪的我国，工程项目的风险管理与控制将成为加强项目工程管理的重要课题之一。

主要参考文献

［１］傅纪军．工程项目全面风险管理［D］．重庆：重庆大学，２００２．

［２］赵曙明．国际企业风险管理［M］．南京：南京大学出版社，１９９８．

［３］周直，於永和．建设项目基本风险空间研究［Ｊ］．重庆交通学院学报，１９９７（3）：84-88．

［４］肖维品．工程建设项目投资风险分析的实用方法［Ｊ］．重庆建筑大学学报，１９９７（６）：7-1４．