荷兰高等教育教学质量保障模式的发展历程及特点分析

宋鑫

摘要： 荷兰的教学质量保障模式是国际上著名的高等教育质量保障模式之一。荷兰高等教育教学质量保障模式的发展及荷兰大学认证制度的框架体系体现出荷兰高等教育教学质量保障模式的特点：其质量评估体系具有鲜明的时代性；质量保障的主要手段是认证而非政府管理；政府扮演监督和保证者的角色；注重高等教育机构内部的自我评估和良好的外部评估市场的营造；教学评估和科研评估相分离。

关键词： 荷兰；高等教育；教学质量；质量保障

中图分类号：G6491文献标识码： A文章编号： 1673-8381(2012)04-0053-06お

荷兰是欧洲最早建立起对教学和研究进行质量评估的国家之一。20世纪80年代中期以前，荷兰高等教育管理实行中央集权管理体制，高校自主权很小。80年代中期后，荷兰政府提出“以质量换自治”的高等教育政策，质量保障体系得以建立和发展，并逐步形成了颇具特色的教育质量评估体系。2002年以后，荷兰在推进高等教育国际化的进程中，建立了认证制度，这标志着荷兰质量保障模式进入了新的改革时期。

一、 教学质量保障模式的发展历程

（一） 旧的质量评价体系（2002年之前）

1 发展状况。20世纪80年代中期以前，荷兰政府一直通过教育、文化和科学部对高等教育实施集中管理。《开放大学法》、《大学教育法》、《高等职业教育法》等法令法规的颁布和实施保证了各类高校在国家的法律框架下开展教学活动。80年代后，由于高等教育大众化所带来的教学质量下滑、学生学习年限延长等问题，荷兰政府开始强调学校效率及学校的责任。1985年，政府在新的政策文件《高等教育：自治与质量》中强调，质量和质量评价是高校自身的责任，将通过实施政府遥控的政策给高校以更大的自治权[1]。这标志着政府不再控制输入而是注重输出，即高校是否提供了高质量的教育。这一文件的出台，是荷兰政府高教政策的重大转变。它首次提出将高校的“自我调节”作为政府指导高等教育的新方法，使其能根据变化的环境和市场需求自主发展[2]。为适应这种新的高等教育管理模式，荷兰高等教育教学评估体系开始逐步形成。评估体系由高等教育机构进行的自我评估和同行通过现场考察进行的校外评估两部分组成。外部质量评估由代表高等教育行业利益的荷兰大学协会VSNU（由大学资助和管理的私立机构）和高等职业教育学院协会HBO Raadl（由高等职业教育学院资助和管理的私立机构）两个非官方机构负责实施。VSNU和HBO Raadl要向政府保证他们提供了高质量的教学而又没有浪费学生的时间。政府要求高等教育机构把责任的关注点放在退学率和获得学位的时间方面。

高等教育机构负责校内质量评估，主要通过自评来保证教学质量。自评主要包括以下内容： 目的与目标、课程、教学、毕业生质量、师资水平、国际化与对外联系。校外质量评估建立在学校自评报告和实地考察的基础上。评估体系由高校自主设计，内容覆盖了教学、科研和服务等高校的主要活动。大学协会（VSNU）主要对大学的教学和科研工作质量进行校外评估，高等职业教育协会对非大學的高等教育机构的教育状况，主要是教学进行评估。教学评估中，被评估的主体是学习计划，就是一个特定学位所涉及的所有课程。大学协会内部设立视察委员会，由5—7名成员组成，以专家为主，每5年对大学进行一次例行视察，重点对各个学科进行检查，通过查阅大学的文件和资料、访谈教师等对各学科的教育质量进行评估。考察完后，委员会主席做出基本的评价和判断，并以国家公开报告的形式出版。报告的内容包括：详细描述报告的框架和采用的数据，以确保评价活动的透明度和在全国范围内的可比性；对每个专业的评估，指出优缺点；提出改进意见。委员会特别强调不给出一个单一的、总结性的判断。此外，院系可以强调一些它认为重要而别人给予较少重视的问题。

高等职业教育学院协会的质量评估体系包括外部考察、内部自我评估和外部再考察等环节。协会负责组织评估会议，组织独立的考察小组，出版评估的年度报告，其评估结果将直接提供给荷兰教育科学部参考。高等职业教育协会与大学协会评估程序的最大不同是前者注重“实践取向”，应用性和工作取向居于优先地位。因此，他们有不同的评估指南。另外，高等职业教育协会对评估的规定也要少一些，这也体现在评审委员会的成员构成上，高职协会的成员多由实践人员组成，VSNU主要雇用学术同行。虽然评估内容和程序并不完全一致，但它们都基于相同的原则，即自评、同行评审、公开的报告和周期循环。

2 特点和作用。高等院校作为保证教育质量的责任方，负责内部质量评估，外部质量评估由荷兰大学协会和高等职业教育学院协会负责，他们代表着高等教育行业的利益，是高等院校的保护伞。隶属于教育、文化和科学部的高等教育视察团则充当“元评估者”（meta瞖valuation）的角色，负责对VSNU 和HBO-Raadl所实施的评估和后继评估过程及结果的合法性进行监督、复查，并通报教育、文化和科学部。

荷兰虽然建立了制度化的教学评估体系，但在质量评估和政府政策之间并无直接的联系。鉴于自我管理的精神，政府不能利用评估结果作为进一步改变高教拨款的依据。如果说有影响，那就是学生可能会规避一些评估比较弱的学科，从而影响学校的财政状况。但这并无实际的例证。为了尊重大学自治，政府并不把评估结果与拨款挂钩，然而，为了确保评估的严肃性，政府通过高等教育视察团密切地关注评估报告和大学的补充报告。视察团将检查大学是否对评审委员会的评语迅速做出反应。如果没有尽快改善，政府会给出一个“黄牌”警告。如果在一些关键方面被评价很低，这样的警告也会给出。经过几年如果还没有改善，政府有权取消该项学习计划的官方注册。这意味着该计划授予的文凭不能得到官方承认，不会得到政府拨款，在此项计划中注册的学生也无权得到助学金。这种制裁起到了明显的效果。但这并不意味着所有院校必须无条件地接受评审委员会的所有建议。原因在于，一方面，评审委员会会重复自评报告的内容。另一方面，因为关注教学和研究质量是大学自己的责任，院系不必听从所有的评论。

（二） 新的认证制度的建立（2002年之后）

1 发展状况。欧洲一体化进程的加速对欧洲各国高等教育质量形成新的压力。他们只有提供足够数量和高质量的人才，才能增强国家在单一的欧洲市场的竞争力。2002年，由于本科C—C硕士模式的引进，荷兰教育、文化和科学部引入了一种认证制度，所有大学和高等职业教育学院，无论是公立大学，还是私立大学，只要想授予本科和硕士学位都必须接受认证。荷兰因此成为欧洲第一批在大学和高等职业教育领域引入外部评估制度和认证制度的国家之一。

在新的认证制度下，一个独立的认证机构——荷兰认证组织NAO(Netherlands Accreditation Organization)依法成立。荷兰认证组织由相对独立的、擅长高等教育某一领域的，或者是擅长职业实践和质量评估的成员组成，这些成员由教育部长任命。2003年9月，荷兰认证机构因同比利时的Flanders签署了一项在认证方面进行合作的协议而被重新命名为NVAO（Dutch-Flemish Accreditation Organization）。法令授权NVAO对相关高等教育机构的现有课程进行认证，对新设课程进行认可。

全国性的认证机构NVAO制定包括认证现有课程和认可新设课程的标准在内的政策框架，高等教育外部访问和评估团体（VBIs）在这个框架内制定其各自的评估准则，开展评估活动。NVAO对VBIs进行认证，每年公布一次符合标准的VBIs名单。2004年NVAO公布的得到资质认可的外部访问和评估机构有6家，一个新的评估市场正在形成。一般地，院校应向被NVAO认证的VBI申请，接受其组织的评估。同时，NVAO在一定程度上也接受高校的监督，一般NVAO成员的任命必须得到大部分高校的认可。

根据2002年颁布的《高等教育认证法》，由大学和高等职业学院提供的所有学位将依据建立的标准被评估，满足这些标准的项目将被给予认证。只有通过认证的项目，才有资格享受资助，学生才能获得补助，取得学位。法律规定以下所有项目都必须通过认证：授予本科和硕士学位的项目、学生有资格接受助学金和贷款的项目、获得国家资助的项目。高等教育学习项目注册中心CROHO将提供经认证的学习项目清单。

2 作用。认证制度是建立在高等教育机构自我评估和外部同行质量评估基础上的，但它的引入并不是对当前评估制度的修改，而是作为一种新制度，对荷兰高等教育中现有的和新设立的课程质量进行监控。具体流程是，高等教育机构先进行自我评估，形成自我评估报告，并由外部质量评估机构对报告进行验证，再由荷兰认证组织对质量评估机构验证的结论的有效性进行验证，如果质量机构报告不符合认证机构的标准，则会失去认证资格[3]。可以看出，认证是质量保障体系中的最后一步，认证必须以质量评估为基础，但它本身并不进行评估，其主要作用在于去证明和鉴定外部评估的有效性，并授予质量鉴定证明书。2003年春季，大学首次体验了新的质量保障模式。课程由独立于政府的机构VBIs评估，在此基础上，NVAO再决定该课程是否合格。

总之，在新的质量保障模式中，认证是政府资助学位课程的前提，是有权颁发官方认可的学位文凭的前提，是给予助学金和贷款的前提。按照荷兰的法律，认证是“教育计划的质量记号”。原来高校外部评估由高等教育行业组织大学协会和高等职业教育学院协会垄断的局面已被打破。评估机构之间存在竞争。原来负责元评估的高等教育视导团的职责有了调整，它对NVAO和整个高等教育系统进行监督。

二、 荷兰大学的认证框架体系

在现有的认证框架中，学术和职业课程、学士学位和硕士学位要分别给予认证。目前，荷兰大学的外部质量评估机构是荷兰大学质量保障协会QANU(Quality Assurance Netherlands Universities)。QANU是经NVAO批准的评估中介机构，独立于高等教育机构，在法定的评估与认证框架内为大学提供教育与研究课程的外部评估，并对完善大学内部质量保障体系提出建议。全国性的评估时间安排如表1所示[4-5]。

QANU的评估有三个功能：改进功能、责任功能、质量记号功能。同以前的教学质量评估体系相比，新增加了质量记号功能，目的是采用一個单一的参数，对类似课程进行比较评估。这样可以达到提高质量和增强责任感的目的。为了更好地评估，QANU提供了一个“基本质量”的行为指引，即研究型大学本科和硕士学位课程外部质量评估指南QANU PROTOCOL (Guide to external quality assessment of bachelor餾 and master餾 degree programmes in research瞣riented universities)。指南的内容包括：评估程序，如何写自评报告，外部专家如何评估。指南的目的是帮助他们明确怎样实现教育创新，怎样使课程符合变化的社会、职业和学术要求。

1 QANU评估参数。QANU将对以下几个方面的内容进行评估：学习计划的目标、内容、教师、设施、内部质量管理和结果。采用的方法是用相应的标准对每个评估内容的几个维度（facets）进行评估。评估的结果一般分为四个等级（优秀、好、充分或不足）。要想获得认证，一个计划至少在一个评估内容上获得“充分的评价”。每一个评估内容的分数是其各个维度分数权重的总和。以下是对内容和维度的简要说明：

（1） 学位课程的目标。Facet1：专业领域的要求；Facet2：水平或层次；Facet3：定位。（2） 课程和教学。Facet4：大学要求；Facet5：目的、目标和教学内容之间的关系；Facet6：课程的连贯性；Facet7：学习量；Facet8：入学水平；Facet9：学习时限；Facet10：教学组织和内容的协调性；Facet11：评估和考试。（3） 教师发展。Facet12：大学要求；Facet13：教师数量；Facet14：教师质量。（4） 设备、设施资源。Facet15：住宿和教学设备（ICT）；Facet16：对学生的支持和指导。教材和其他书面的课程材料或读物、电子化的学习环境、学习中心（远程学习）、教室（教学容纳量）、图书馆的藏书（大学和院系是否能保证有适当的选择余地和充足的开放时间）、实验室、是否有充足的计算机设施（在多大范围内运用ICT）、指导和建议是否能满足学生需要，这些都是教育设施的一部分。（5） 内部质量保障。Facet17：评估结果；Facet18：实现改进的措施；Facet19：教员、学生、校友和职业领域的参与。学生对教学计划的评价、雇主对毕业生的评价、毕业生对教学计划的评价以及这些评估结果是否转化成改进的措施也是内部质量保障的重要方面。（6） 结果。Facet20：已达标层次；Facet21：教学结果。毕业生的质量非常重要，课程的提供者要描述他们怎样检查毕业生是否达到了目标。

2 如何写自评报告。自评报告包括以下章节：管理信息、老课程、自评方法、学位课程的组织架构、对每项内容进行分析、强项和弱项总结。另外，在附录中还要涉及以下一些信息：完整地描述目标；列出所有教师的名字；列出最近的25个毕业设计（本科、硕士），给出作者的名字、题目、领域、评估年份和获得的分数；关于学位项目的重要文件清单（如教育报告、发展规划、评估报告和教育政策规划）；教学和考试规定；计划书最新版本的复印件。

最后，10份自评报告连同附录在商定的日期内提交QANU。不能按时提交者会延误评估过程。QANU将从以下几个方面检查自评报告：是否涉及了所有相关的主题、方面和标准；是否提供了所有要求的信息；自评报告是否具有分析性和批判性；是否提供了足够的证据。如果没有满足这些要求，QANU会要求附加信息，最后有可能拒绝接受报告。自评报告属于机密文件，只能用于评估。QANU不能将自评报告交给NVAO。NVAO可以向大学或院系索要附加的信息，但不能要自评报告的副本。

3 外部专家如何评估。QANU有董事会和秘书处，董事会最终任命评估小组。评估小组在整个教学计划的评估中有完全的独立性。小组成员的构成涵盖了以下专家：学科领域的专家，负责评估内容，决定定位，从专业实践和潜在的雇主角度评估；教育专家，负责判断教学和学习环境是否适当；管理方面的专家，评估该教学计划是否被有效地组织，评估财政和人力资源的状况；审计专家，负责评估质量保障和审计；此外，还有国际专家（外国人或在国外生活过很长时间的荷兰公民）、学生（至少一名）、荷兰高等教育和教育政策专家、特殊专家。

具体的工作程序：（1） 第一次会议前的准备工作，即研究自评报告（提前６星期交给小组成员）、研究毕业设计、比较自评报告和国际背景。（2） 第一次会议，即参考框架的讨论和确定、自评报告的讨论、计划实地考察。（3） 考察教学计划，即考察前QANU和大学协商好时间和日期。评估的两个任务是证实自评报告和评估基本质量。考察包括访谈、研究相关文件和考察教学设施。访谈涉及的人员有管理人员、教学人员、服务部门、学生、毕业生和雇主。与学生的访谈最早安排，以便讨论的问题和一些批评能在与教师和相关团体的访谈中进行讨论。相关的文件有评估报告、学生调查、发展规划、讲稿、读物和教材、试卷。（4） 最后会议，即评审小组从一般信息和关于课程的特殊信息两方面报告结果。QANU董事会将检查每个评估报告是否完全、独立并有论证，NVAO评价报告，以判断其是否为他们作出鉴定提供了充足的基础。

三、 特点分析

荷兰的高等教育管理体制是以质量换自主的中央集权制，大学以自主方式履行它对社会的责任。这使得它的教学评价体系独具特色。高校要想获取管理与经费使用等方面的自主权，就必须证明其质量是合乎要求的。这也是荷兰的大学没有排名、名牌这一概念的原因。因为对每一类学科专业的学位授予，官方制定了严格的审核评定标准，在该标准下，各个学校可根据实践需要和各自情况，开设不同的相关课程，但是，最终必须是严格确保质量标准。质量保障体系，从最初的校外评估到最近的认证制度，对荷兰高等教育质量的保证和提高起到了重要的作用。荷兰的高等教育质量保障模式随着社会、经济的发展和荷兰高等教育政策的变化而不断发展和完善，综上所述，它主要有以下特点：

1 荷兰的高等教育质量评估体系具有鲜明的时代性。在欧洲高等教育一体化的推动下，面对日益激烈的国际竞争和日益频繁的国际交流和合作，伴随着荷兰高等教育体系本科和硕士学位的引进，荷兰用认证制度取代了评估制度。认证制度同以前的教育质量评估相比，新增加了质量记号功能。它的目的是采用单一的参数，对类似课程进行比较评估。可以说，认证制度是荷兰高等教育质量保障体系的重大特色。

2 质量保障的主要手段是认证而非政府管理。大学和高等职业教育学院邀请经荷兰认证组织注册批准的独立的质量机构评估计划的质量。认证组织在审查质量机构评估的结论之后，对计划给予质量鉴定。认证具有强制性，是否通过认证对高校的意义十分重大，它是高校获得政府财政拨款和学生资助的前提条件。高校通过认证就等于拿到了社会公认的办学质量合格证书。

3 政府扮演监督和保证者的角色。这种角色是随着国家管理高等教育的方式由直接管理向高校自我调整过渡而确立的，期间经历了一个与高等学校不断进行磋商从而最终定位的过程。荷兰的高等教育体系在很大程度上受到政府各种政策的影响，引进和实施高等教育质量评估和认证也是政府教育政策影响的结果，但政府并不直接参与评估活动。政府将保证学术质量的任务交给了认证委员会，通过认证来评判高等教育的质量，但是高等教育外部访问和评估机构需得到政府的认可方能进行活动，原来负责“元评估”的高等教育视察团将对认证委员会的认证活动和整个高等教育系统进行监督。可以看出，在荷兰，政府主要通过制定有关质量保证的法律政策以及对评估机构和认证组织的监督来保证高等教育评估的公正性。

4 注重高等教育机构内部的自我评估和良好的外部评估市场的营造。在荷兰，自我评估是质量提高的基石，认证过程中所要求的分析性的学校自评报告，是一种高度有效的自我监督，也是学校规划的一个基础。因为自评最主要的目的是激励学校系统地评价自己的教育质量，所以，高校参与评估的积极性很高，他们积极参与评估指标的设计。在现行的荷兰高等教育质量保障体系中，政府制定高等教育的政策框架，通过立法、行政、财政等手段主导着高等教育的发展方向。高校负责保证其内部质量，自愿、自由地选择外部民间评估机构。

5 教学评估与科研评估相分离，大学和高等职业教育评估有同有异，这既容易操作，也更客观。另外，政府和高等教育机构就评价内容达成了一致，即教学质量评估必须形成报告并公开发表以增加教学质量的透明度。不过，评估结果不排序，也不与教育行政拨款直接挂钩。

伴随着荷兰高等教育体系本科和硕士学位的引进而出现的认证制度取代了过去的自评与同行评审的模式，是荷兰高等教育质量保障体系国际化的重要举措。它使荷兰的高等教育透明度更高，在国际教育领域具有更强的竞争力。但是，该评估体系过程复杂，程序繁琐，耗费人力、财力都很大。大学认为认证制度增加了管理负担，成本高。最重要的一点是，实际操作过程中采用的认证标准带有很明显的荷兰特色。因此，目前对这个制度在多大程度上真正对外国或国际评估机构开放仍存有质疑。认证制度能否国际化、怎样国际化是摆在荷兰认证组织面前的紧迫问题。

参考文献

［1］董秀华政府在高等教育评估中的职能与作用——个案与比较研究[J]比较教育研究，1999（1）：10-14

［2］熊志翔歐洲高等教育质量保障模式的形成及启示[J]高等教育研究，2001（1）：99-103

［3］黎军，闫迎春，薛庆节荷兰高等教育的质量保证制度及对我国的启示[J]中国电力教育，2008（1）：175-176

［4］QANU QANUPROTOCOL—Guide to external quality assessment of bachelor餾 and master餾 degree programmes in research瞣riented universities, February 2004[EB/OL][2011-07-01]http://wwwqanunl/comasy/uploadedfiles/QANUkaderENpdf

［5］NVAO Accreditation framework for existing degree courses in higher education[EB/OL][2011-11-20]http://wwwsail瞚nternational瞖ducationnl/documents/Accreditation%20framework%20Englishpdfお

（责任编辑 朱漪云）