国际工程中业主方的索赔预防与控制

冉洁 曹玉梅 朱景伟

摘要：国际工程相对于一般项目要比较复杂，因为其受地理自然环境限制，工程技术复杂程度较高，整体性强，工程建设周期长，大部分的承包商都会采用“中标靠低价，盈利考索赔”的想法，因此，作为我们业主不仅要有预防索赔的意识，还要掌握如何控制不可避免的索赔，是投资更合理优化。

关键词：工程索赔，国际工程，索赔控制

Abstract: the international engineering than the general the project to be more complex, because the natural environment by geographical restrictions, engineering technology complex degree is higher, integral sex is strong, engineering construction cycle is long, most of the contractor will use "on the lower prices and profit exam claim" idea, therefore, as we should have not only prevent claim the owner of consciousness, and grasp how to control the inevitable claim, is more reasonable investment optimization.

Key words: the engineering claims, international engineering, claim control

中图分类号：TU71 文献标识码：A 文章编号

1工程索赔的概念

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

2 工程索赔的起因

国际工程大多是工期长规模大结构复杂的工程项目。在工程项目的进行中由于自然条件或社会条件的变化，必然会为承包商的索赔提供许多机会。因此，作为业主方要想很好的预防和控制这些索赔，就必须清楚地认识和了解索赔，以便更好地掌握和应用于实际工程中。

2.1 合同不够严谨

对于工程来说实质上是合同当事人双方的一种“买卖”消费行为，业主方作为买方，往往会由于自信和社会现象的偏袒而忽略细小的环节，如对相关法律条款、索赔意识的淡化以及对工程承包方的信任而疏忽的认为合同条款可在今后施工过程中边施工边完善，造成工程实施过程中合同双方的不知所措。

2.2 工期拖延

在工程建设过程中，由于业主或业主方代表的原因，或由于合同双方不可控制的因素（天气、水文或地基等因素）的发生而引起延误，经常会导致工期的拖延。在工期拖延后，分析原因、明确责任的过程中，合同双方往往会产生分歧，就会导致索赔情况的产生。

2.3 工程变更

在施工过程中，由于地址条件的限制或自然因素的影响，往往会使工程设计发生变化，或由于人为的原因及业主的个人偏好或社会因素的倾向，对工程量的变化是不可避免的。这些变更随着新工作的增加或减少，改变施工方法或施工原料，通常会产生索赔来弥补双方各自的损失。

2.4 不可预见的外部障碍或条件索赔

不可预见的外部障碍一般是指工程施工过程中所出现的障碍是实施前无法发现的，而且此障碍会对工程的障碍产生不利的影响。如在施工现场或挖方过程中，发现古迹、古文物、古化石、古井等，等待处理或搬迁所造成的工程延误或停工。不可预见的外部条件一般指不可抗力，无法控制的自然影响力迫使工程不能按计划正常进行。如地震、泥石流、龙卷风、山洪暴发等自然灾害。这些外部障碍和外部条件势必会引起工程的索赔。

2.5 其他原因造成的索赔

对于国际工程，背景比较复杂，容易引起的变化因素也繁多。在此我们列举一些常见的其他原因造成的索赔。如国家政策、法令的变化，物价的上涨，货币的贬值等。这些非合同双方所造成的外部第三方的原因，也会使工程在建设过程中，发生变化造成索赔。

3 作为业主方如何预防索赔

在国际工程的实施过程中，由于项目本身的一系列复杂特点及变化因素，索赔是一种不可避免的现象，也是承包商寻找高额利润的机会。因此，作为业主要加强对索赔工作的前瞻性，采取积极措施，预防可预见的索赔事件的发生。

3.1 增强合同意识，严格履行合同

合同是索赔的依据。业主是承包合同的主导方，业主及代表代表业主方的工程师的行为会影响合同的实施过程。因此，我们一定要有合同意识，即法律意识。首先，制定严谨的合同条款，尽可能将以后施工中会发生的情况做一个系统的预测并提出解决方案，减少合同争议。其次，要自觉的履行，严格按合同条件办事，加强对合同的管理，使对方找不到索赔的理由和根据，这样合同双方顺利按合同施工，没有争执，不需要提出索赔，便会很好的合作下去，完成工程。

3.2 及时的提供物资和材料，不要干扰施工进度

作为业主，我们应该积极的提供条件，使承包商按计划施工，避免发生因此所导致的工期拖延的情况。我们可以通过提供完善的设计图纸或及时提供设计变更图纸，尽早的提供具备施工条件的场地，高效的施工环境等各种方法，确保工程的顺利进行，避免这些会拖延工期的情况的发生。

3.3 严格控制工程范围的变化

对于工程范围的变化，不论我们业主是出于修改性还是完善性的进行附加工程或额外工程，承包商一定会利用此提出索赔，希望重新议价，从中取得利益。因此为了防止工程范围的变化，作为业主我们首先要使设计工程师的工作精密准确，确保基本上能做到按招标文件实施工作，还要控制自己不要轻易的要求改变工程范围，也不要直接的口头的指示承包商进行工程变更，以免形成“可推定的工程变更”。

4 对不可避免的索赔事件的控制

在合同的实施过程中，工程项目的建设过程中，总会由于各种原因和条件的限制，人们无法对其进行预测，也就不能预防此类事件的发生。因此对于这些不可避免的索赔事件就要清晰的明白自己的风险和责任，积极合理的处理和控制索赔的产生情况，争取做到最小化的赔偿原则。

4.1 明确双方的合同风险（施工索赔中）

根据一般国际工程的承包风险和参照FIDIC合同中对承包商的风险规定，可以具体的熟悉我们业主和承包商的风险责任。如作为业主的风险有，爆发战争外敌入侵，政变叛扰骚动内战或内乱，核粒子辐射放射性污染，业主提前占用部分工程，工程设计错误和不可抵御的天灾。保函风险、保险失效风险，业主国政局动乱，业主国立法变更及其他风险。俗语说：“知己知彼，百战不殆。”只有清楚的了解自己和对方的责任风险，才能更有力、更快速地在发生索赔事件后，做出应对和控制措施，减少自己的损失。

4.2 仔细审核，明确意见，迅速处理争歧

当发生不可抗力或国家政策法令的调整，物价的上涨，货币的贬值等这些不可避免的索赔时，业主和工程师要仔细的审核承包商的报告，判断此项索赔是否有依据，明确责任，并及时提出对索赔报告的意见，在发生争端后，及时协商解决，以免形成争论的焦点，避免一些潜在的合同纠纷和索赔争端。

4.3 根据合同订立的原则，减少不必要的索赔

在工程施工中常会发生责任是双方的干扰事件。当承包商提出索赔时，可以找出工程中的质量问题及承包商管理不善之处加重处罚，以对抗承包商的索赔，不支付或少支付承包商的索赔。也可以找出承包商中提出索赔的报告不符合实际情况、计算有误或没有根据来减轻自己的赔偿责任。当发生不可抗力的损失时，调查承包商是否做出积极应对行为以减轻损失的程度，如果没有，可以以此来反驳对方的索赔。在加速施工或工程中断的过程中，业主可以测算提前完工交付使用所产生的市场利润或工程中断后期所要支付的是否超高于他所支付给承包商的加速施工的赶工费及收益分成或中断过程中由中断事由索赔偿给承包商的额外收益。作为业主一方，可以考虑要求承包商加速施工或做出终止合同的指令。类似这样的合同原则，我们都可以合理的进行组织和利用来减少和控制索赔的责任。

5 结语

根据相关统计资料表明，在正常情况下，工程项目承包所能获得的利润为工程造价的3%~5%，而对于国际工程，许多项目通过索赔能使利润达到工程造价的10%~20%，有些甚至更多。又由于国际工程本身复杂多变的环境因素，索赔的发生必不可免，因此我们业主方要熟悉的掌握相关的合同条款、法律条文，增强对索赔工作的防范意识，熟知各自的责任及风险承担。清楚的了解如何预防由于自己方原因造成的索赔，减少不必要的损失。还要在非己方和不可避免的索赔责任中，合理的利用合同原则，认真、严谨的处理索赔时间，使自己达成损失最小的原则。减轻责任赔偿，节省更多的人力、物力及财力用来资源的优化和扩大化。

参考文献：

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