股份制高校治理结构优化初探

王安兴

(1.天津大学 教育学院，天津300072;2.海南职业技术学院 校办，海南 海口570216)

我国当代的股份制高校，并非是对历史发展的承续，而是在改革开放以来特殊的社会历史背景下，基于对高等教育多元化办学模式的探索而出现的一种新型高等教育组织形式。股份制高校所具有的组织形式的特殊性，当然并不仅仅具有简单的形式意义，而是必然会反映到其治理结构上并对其组织治理提出特殊的要求。因此，基于股份制高校的要求而探讨其科学而有效的治理结构的建构，无疑对于促进股份制高校治理结构的优化具有重要的现实意义。

一、股份制高校的产生

从根本上而言，股份制是人类经营性实践活动组织并运营的一种特殊的组织形式与行为模式，其产生的根源在于突破单一资本的有限性。或者更确切地说，股份制组织形式与行为模式的产生，是人类为了克服个体资本对于规模性经营活动的有限性而创造的一种资本集聚与运营的组织形式。因此，股份制组织形式与运营模式的出现，率先发生在人类经营性的实践活动领域。现代股份制企业，就是通过发行股票及其他证券而把分散的资本集中起来经营的一种企业组织形式。

教育作为人类传承文化与培养人的特殊的实践活动，其组织形式和行为模式同样是随着人类实践活动的发展而变化的。早期人类教育，无论是官府举办，还是私人开设，均呈现出小规模、分散化与特权化的特征，因而是无需大规模的办学资本的。但是，工业革命以来，随着社会经济发展对人力资源(一般劳动者)专业化程度要求的提升，建立在大规模与专业化分工基础上的高等教育得到了迅速的发展。显然，在这一背景下，单一、小规模的个体资本对教育的投资就出现了极大的局限性，只有通过一定形式的资本集聚才有可能实现对教育的大众化投资和大规模发展。由是，通过资本集聚而形成股份制教育投资形式应运而生［1］。

二、股份制高校治理结构的特殊性和重要性

与政府举办的财政拨款的高等教育组织所具有的非营利性与单一性不同，股份制高校由于其办学主体与投资渠道的多样性及其对一定经济利益的追求性，因而必然会对其治理结构的建构及其管理运行方式的选择提出新的要求，从而使其治理结构及其管理运行呈现出新的特点。

(一)股份制高校治理结构的特殊性

我国当代股份制高校的产生，虽然也是在教育投资资本有限性的境遇下出现的，但是，与西方国家或建国以前我国以股份制形式建立的高等教育组织不同，改革开放以来我国社会在促进高等教育大发展中所建立起来的股份制高校有着自己的特殊性。主要反映在两个方面:第一，我国当代股份制高校的建立或者创办，是以职业教育类型和大学专科层次的教育组织为主体的，并且主要限制在这一类型与层次;第二，投资(亦或投机)行为是我国当代股份制高校建立、存在与发展的主要驱动力，因而我国现代的股份制高校明显地存在着公司化治理的痕迹，有着对办学资本受益的强烈诉求倾向。正是基于这一事实，目前，所谓股份制高校是指以股份制形式组建并治理的、以职业教育为主体的高等教育组织。并且，这一形式的高等教育组织往往有着对投资回报的强烈期许。

当前我国股份制高校所具有的特殊性，无疑会对其组织治理提出特殊的要求。这一要求，既包括了结构性的要求，同时也包括了方式方法性的要求。从结构性方面而言，主要反映在以下两个方面:第一，股份制高校投资形式的多样化及其办学主体的非单一性，决定了股份制高校的治理结构必然有别于单一主体的高等院校。在这里，如何处理和界定股份持有者(即投资人)与教育实体组织之间的关系，就成为股份制高校治理结构建构所必须面对的重要问题。第二，股份制高校运营与发展对于经济利益的诉求，必然会通过对组织目标设定的影响进而对其治理结构产生重要的影响与制约。因此，如何处理并把握市场与教育实体组织之间的关系，必然也会成为股份制高校治理结构建构所必须面对的重要问题。

当然，作为一种教育组织，股份制高校治理结构的建构也必须反映社会与人的发展对教育所提出的要求，符合教育发展的规律性的要求。惟其如此，才能将教育组织与其他组织区别开来。

(二)股份制高校治理结构的重要性

大家知道，构成一个组织的结构如何不仅直接影响或制约着组织存在的整体面貌，而且也直接影响或制约着组织运行的状况及其运行的效率。优化的治理结构系统不仅是股份制高校实现健康运行的基础，而且也是股份制高校实现良治与高效发展的重要保障。因此，建构一个科学、合理而优化的组织结构系统，无疑对于股份制高校的有效管理与健康发展有着十分重要的价值与意义。

第一，科学、合理而优化的组织结构系统的建构，既是一切组织之所以存在的基础，也是股份制高校特定功能获得的重要保障。股份制高校的存在与发展，基于股份制与一定人才培养的要求而建构适应这一要求的科学、合理而优化的组织结构系统，这是股份制高校作为特定教育组织的现实存在与发展的必然要求［2］。

第二，科学、合理而优化的组织结构系统的建构，是股份制高校实现有效治理与发展的基础。一个组织建立什么样的组织结构系统，一方面必须受制于该组织所具有的职能性质及其所承担的任务的制约，但是，另一方面，组织的结构系统对于组织的运行也起着重要的支持或者制约作用。只有科学、合理而优化的组织结构系统，才能对股份制高校的发展起到重要的支持作用;反之，则必然会制约其运行与发展。

第三，只有在科学、合理而优化的组织结构系统的支持与保障下，股份制高校的管理与运行才有可能展开并且实现一定的有效性。对于股份制高校而言，不仅是其内在各部门建立良好的关系而实现协调运行的需要，而且也是股份制高校协调与外部环境关系而实现有效发展的需要。因此，倘若没有科学、合理而优化的组织结构系统的支持与保障，股份制高校则不可能实现有效的治理与健康的发展。

三、股份制高校治理结构的优化

股份制高校治理结构的优化，是一个围绕着股份制高校的有效管理和健康发展的要求而对组织内在结构系统进行调整、重组与变革的过程，其本质是一个股份制高校的有效治理与管理过程。根据股份制高校的性质及其发展的要求，当前我国股份制高校治理结构的优化，主要着眼于以下几个方面［3］:

(一)资本结构的优化

股份制高校的产生，是建立在一定的资本结构的支持基础之上的。因此，对于股份制高校的治理而言，建立什么样的资本结构，不仅影响着股份制高校所有权结构的构建，而且也影响着股份制高校组织结构与治理结构的建构。在不同的资本结构下，股份制高校所建立的股份制结构与治理结构是存在着一定差别的。基于股份制高校的有效治理而言，一个优化的资本结构必须具备的基本特征是:(1)股权结构的明晰性，即股权主体必须是清晰与确定的;(2)股权结构的稳定性，即股权主体的相对非变动性;(3)股权结构的适度简约性，即股权主体的相对简单化。

(二)组织结构的优化

组织结构的设计与优化，是任何一个组织存在与发展都要认真面对与解决的问题。股份制高校的设立及其运行，同样也是如此。没有科学、合理、高效而优化的组织结构的建立，也就不可能有股份制高校的健康运行与有效治理。基于股份制高校的有效治理，所谓优化的组织结构，其所具有的基本特征是:(1)结构要素的非冲突性;(2)组织内各部门责权利的明晰性与一致性;(3)组织结构要素的协调性与统一性;(4)组织结构的开放性。

(三)外部关系结构的优化

任何组织的存在与发展，都必须得到外部关系的支持。股份制高校的外部关系结构，指的是股份制高校与外部关系对象之间所建立的关系形式，主要包括了股份制高校与市场的关系形式、与教育系统和教育管理部门之间的关系形式，以及与股份所有者之间的关系形式。一个优化的外部关系结构必须具备的基本要素是:(1)外部关系对象的明晰性;(2)外部关系结构的开放性;(3)股份制高校与外部关系对象之间良性互动机制的建立与形成。

(四)组织运行与监督机制的优化

任何组织，其结构优化的目的都在于有效地运行。而组织的运行及其有效性的获得，则必须依赖于良好的或者说优化的组织运行与监督机制的建立。因此，组织运行与监督机制的优化，对于股份制高校的有效治理而言，是非常重要的。一个优化的组织运行与监督机制(评价系统)必须具备的特征是:(1)组织系统要素之间沟通与互动的有效性;(2)行动的协调一致性;(3)评价、监督、反馈与回应的及时有效性。

在理论上而言，股份制高校治理结构的优化是一个围绕着股份制高校的有效治理而科学设计与构建组织关系结构的过程。但是，在实践上而言，股份制高校治理结构的优化，乃是一个基于股份制高校发展的要求而对其结构关系进行改造、重组与调整的实践活动过程。当然，具体到每一所股份制高校而言，由于不同的股份制高校面临着不同的问题，因而其治理结构的优化也就有着不同的要求与不同的任务［4］。

四、股份制高校治理结构优化的策略

股份制高校的性质及其举办主体所具有的复杂性与特殊性，无疑决定了其治理与发展的特殊性。这一特殊性，既反映在股份制高校内在治理结构的建构上，同时也反映在股份制高校的运营方式与管理机制上。正是这一特殊性的存在，才使得股份制高校的治理及其发展具有了区别于一般普通高等学校的特征。

基于股份制高校特殊的性质及其有效治理的要求，股份制高校治理结构优化应系取以下策略:

(一)关于资本结构优化的策略

股份制高校资本结构的优化是一个建构并形成稳定的投资系统的过程，其目的是形成科学、合理和有效益的所有权结构。因此，股份制高校资本结构优化的基本策略应该是:(1)基于股份制高校稳定与持续发展的要求而审慎选择与设定股权的构成，从而确立与之相适应的明确的股权结构关系;(2)基于股份制高校股权构成的性质、状况而构建现实与合理的资本结构关系;(3)明确不同法人或自然人之间的职责、义务与权利等法律关系，从而确保资本结构的稳定性;(4)理性选择与建构股份制高校法人财产所有权与经营权之间的结构关系与互动机制。

(二)关于组织结构优化的策略

股份制高校组织结构的优化是一个建构并形成稳定、开放和高效的内在组织结构关系的过程，其目的是不断提升股份制高校法人治理与运营的有效性。因此，关于股份制高校组织结构关系优化的策略主要应该包括:(1)基于明确的发展目标与发展定位而选择并建构相应的股份制高校组织结构框架;(2)基于运营效率的提升而明确界定和科学划分组织构成各系统的职能关系;(3)基于实施教育教学与组织管理的要求而制定与确立内部的行动规则体系。

(三)关于外部关系结构优化的策略

股份制高校外部关系结构的优化是一个构建并形成组织发展的外在关系支持系统的过程，其目的是形成股份制高校存在与发展的外在保障体系。因此，外部关系结构优化的主要策略是:(1)科学界定与合理区分股份制高校的举办者与管理者、法人财产所有权与经营权之间的关系;(2)正确处理股份制高校的发展与政策法律、社会市场(人力资源市场)之间的关系;(3)有效协同与处理股份制高校与教育行政部门及其他教育组织之间的关系。

(四)关于组织运行与监督机制优化的策略

股份制高校组织运行与监督机制的优化是一个围绕着组织目标的实现而建立健全组织运行的规则系统与评价系统的过程，其目的是形成合理而有效的组织运行、评价与回应机制。因此，关于股份制高校组织运行与监督机制的优化，主要的策略应该包括:(1)基于所有权与经营权分离的原则而建构起所有者与经营者之间良性互动机制及其有效授权与委托代理之间的责、权、利之限定体系;(2)遵循教育发展之规律和股份制形式之组织管理的要求而建构起科学有效、协调一致的内在结构系统与运行体系;(3)着眼于社会效益与经济效率的统一而建构起科学、有效的办学监督与评价体系。

总之，股份制高校治理结构的优化，既是一个围绕着股份制高校健康发展与有效运行的要求而不断改造、调整与重组其内在结构关系的过程，也是一个有效协调并处理股份制高校发展与各种内外关系的过程。因此，对于当前我国股份制高校治理结构的优化及其策略的实现而言，只有建立在对教育规律的遵循与股份制组织管理特点的适应基础上，才能够实现与达成。

［1］吴华.“股份制办学”研究——历史回顾与产权结构分析［J］.浙江大学学报:人文社会科学版，2007(1):110－119.

［2］程大琥.试行股份制办学，实现跨越式发展——21世纪我国高等教育体制转型的深层探索［J］.南华大学学报:社会科学版，2002(2):75－80.

［3］成长群，万玲莉.关于我国教育领域股份制办学的思考［J］.大学教育科学，2008(3):40－43.

［4］王雪琴.教育股份制学校治理结构与机制分析［J］.教育管理，2006(1):71－75.