由科技期刊评价功能引发的思考——兼谈科技期刊公平竞争环境建设

马殷华

(广西师范大学，广西 桂林 541004)

由科技期刊评价功能引发的思考
——兼谈科技期刊公平竞争环境建设

马殷华

(广西师范大学，广西 桂林 541004)

科技期刊评价功能是一种潜在性功能。文章通过剖析关于“科技期刊评价功能”论述的几个关键词组，获得三方面启示，并得出以下结论：科技期刊学术评价功能的实现是要基于一定条件的；新传播媒体的出现将推动科技期刊公平竞争环境的建设；要正确处理好科技期刊管理和评价导向问题。

科技期刊；评价功能；公平竞争；样本；核心期刊

自20世纪80年代末90年代初，人们开始了真正意义上的科技期刊功能研究[1-8]。研究表明：科技期刊的基本功能是记载、传播和积累科技知识与信息。即，科技期刊是科学信息的主要载体，是文献档案，是传播媒介。科技期刊同时有多种社会功能，其中，科技期刊评价功能是一种潜在性功能。

关于科技期刊评价功能有这么几句话[4]：“科技期刊评价功能是一种潜在功能，只有通过科技期刊样本相关参数的统计数据集合，才能揭示它的存在与作用。选择适宜的科技期刊样本，界定合理的研究时域，可以比较准确地评价科学家的功绩、期刊或学术论文的质量、世界各国及每个国家或地区科技期刊编辑出版事业的兴衰以及高等学校和科研机构对科技发展的贡献。”“科技期刊功能强度的大小，在一定的意义上取决于科技期刊报道内容的总体理论价值与实用意义。”也就是说“一种科技期刊、一位论文作者或一个单位、系统或一个国家论文作者群的科技期刊论文被引用的次数越多，科研成果被利用的程度越高，科技期刊的功能强度也越大。”“科技期刊评价功能的研究常选用文摘类期刊做样本”。本文从上述话语中抽提出几个关键词组尝试做分析讨论。

1 关键词组的剖析

1.1 样本的选择——属于图书馆学的研究范畴

科技期刊评价功能的实现是基于一定的样本参数的。在信息交流不畅的年代，纸质印刷版的科技期刊是科学交流的主要媒体。选择哪些地区、哪些部门或机构出版的什么样的样本才能基本代表一个地区、一个国家的科研水平呢？这要求这个样本必须具有学科代表性的、影响力够大、读者群够多。从某种程度讲，这是图书文献工作者在订阅馆藏书刊时的研究范畴。

1.2 科研成果被利用的程度——引文频次统计法为其提供了判定依据

科技期刊功能强度的大小，在一定的意义上取决于科技期刊报道内容的总体理论价值与实用意义。科技期刊只有得到读者或信息用户的利用，才能产生科技期刊功能，利用越广泛、充分、深入，利用时域越长，社会效益、经济效益越大，功能强度也越大[4]。在这里想说的是，随着科技期刊数量的大量增长，在科学信息来源途径有限——主要通过图书馆、资料室获得的时期，有限的办刊经费和有限的存放空间下，应该订购多少种期刊或什么样的期刊？应该摘录哪些期刊的内容才能满足并有效提供给读者群主要和重要的科学信息？这是图书馆、资料室图书情报人员及管理者必须面对并解决的棘手问题。引文频次统计法为他们提供了数据依据和出路。

1.3 引文索引类期刊和文摘类期刊——精心筛选的重要样本

犹记得，在新中国建国初期，为追赶国外先进技术，国家首先重点发展的是译报类、检索类、文摘类科技情报期刊，建立我国科技文献检索刊物体系，目的是把国民经济建设和科学发展急需的国外先进科学技术、经验、科技信息、动态尽快提供给国内科研、生产、教学人员参考[9]。如 SCI这类引文索引类期刊，是编者利用引文频次统计法对数万种科技期刊进行质量评价后，精心筛选出的各国或地区的重要期刊或核心期刊。在物流不流畅的年代，先不说国内期刊，如SCI类国外引文检索类期刊能收集到的期刊多集中在一个国家或地区的主要城市（相对而言，重要的、代表国家先进水平的学术团体和科研机构也集中分布在这些主要城市，并由它们负责组织编辑出版这些重要期刊），这些重要期刊论文的作者群主要为这些团体和机构的人员。这些的期刊作者群实力雄厚，科研水平高，出版后被翻阅比较多，被摘录多，被引用频次高，故基本能反映一个国家和地区的先进科学技术水平。在当时，它们被引文索引类科技期刊列为“重要期刊”或“核心期刊”是非常有道理的。这也是适应那个年代实际情况，即信息传播途径和形式有限、不发达现状的，在当时是最先进的。

2 启示

2.1 启示一：通过论文来评价科技期刊

从科技期刊诞生的历史看，它源于私人通信的科学信息交流（重点是“交流”的目的。早期科技期刊种类少、总数量少，发行数亦不多，因此信息传播功能的作用域还是很小）。随着近代科学革命的爆发和大批学术团体、科学研究机构的出现，以及政府和资本家慷慨资助科学事业等现象的出现，逐渐形成了科学家群体，科学开始成为一种建制，科学知识的读者群也开始形成，这就使科技期刊逐渐演化成为科学交流的主要媒体（这里重点是“主要媒体”。也就是说科技期刊信息传播的功能日渐成熟并强大）[10]。

但无论如何，科技期刊能被人们认可并被熟知，引文频次是一重要的参考指标，它是通过众多优秀的、被多次引用的论文集中体现出来的。即，科技期刊的价值归根到底是通过论文来评价的。单篇优秀论文也可能引发人们的集中关注。如，“中国科技论文在线”， 在线首发论文中最高的一篇论文下载次数为：14264次（论文编号200909-457 ，生物学，作者杨明峰，蒋珍菊，赵萍，吴灿军，兰州理工大学和西华大学）[11]。可见，研究热点论文完全可以脱离科技期刊这一传统媒体，通过网络这一新媒体直接进入人们的视线。笔者想说的是，论文的内容、学术质量水平才是首要和重要的；科技期刊的优劣取决于所刊载论文的学术质量水平。当前，以科技期刊来衡量论文水平和作者科研能力水平的现象是错误的和本末倒置的行为。

2.2 启示二：环境和技术等因素影响样本的选择和收集

无论是“核心期刊”还是“期刊排行表”样本的选择和收集均受其所处时代的环境、技术等因素的限制。当今信息网络时代，网络突破了时间和空间的限制，搜索引擎和数字挖掘技术的日益更新让信息“无处可逃”。一些网络学术平台的出现更解决了人们学术交流渠道窄，不利于科研成果快速、高效地转化为现实生产力的问题。如：“中国科技论文在线”利用现代信息技术手段，打破传统出版物的概念，免去传统的评审、修改、编辑、印刷等程序，给科研人员提供一个方便、快捷的交流平台，提供及时发表成果和新观点的有效渠道，从而使新成果得到及时推广，科研创新思想得到及时交流。在这样的网络平台上，对于科研工作者来说，科技期刊样本选择的意义已经没那么重要，即选择重点已经从对“期刊的选择”变为对“论文内容的选择”上。准确地说，回归到了“论文”本身。从理论上说，网络平台突破以往的多种限制，让每一篇论文都站在“同一起跑线”上，以同等的机会公平地展示给人们。

2.3 启示三：新传播媒体的出现，必将使公平竞争成为现实

既然样本的选择已经回归到了“论文”本身，随着社会和科技的日新月异，新的传播媒体、载体、途径的快速更新，科技期刊将会是一种什么样的存在？现在我们不予评论，也不得而知。但，在科技期刊仍然存在并将较长时间存在的今天，如何跳出“重要期刊”、“核心期刊”的思维禁锢，以及学术界“功利主义”、“学术不公平待遇”等现象和问题，人们对科研评价体系、科技期刊评价体系提出了新的问题和要求。关于科技期刊公平竞争环境的建设已然成为科技期刊界近年的热点话题之一。

必须正视的是，科技期刊只是科学信息的媒体和载体之一。互联网发达、数据库众多的信息时代，科学信息的媒体和载体出现了新的形式并逐渐完善，让这一新的媒体和载体具备了成熟的传播功能。笔者认为，“核心期刊”是信息传播不发达这一特定时期的年代产物，具有明显的年代特征和特殊的功能意义，必将随着社会科技的发展趋势逐渐消亡。新传播媒体的出现，必将使科技期刊的公平竞争成为可能。

3 结论

3.1 科技期刊学术评价功能的实现是要基于一定条件的

“核心期刊”这一应图书馆学研究需要而提出的，便于科研资料查询的文献词语被人们熟知，其定位从很大程度上超出了单纯描述文献分布的范围，被广泛运用于研究成果评定、职称评审、津贴评定等领域。概括地说，科技期刊被赋予了学术评价的功能，成为判断论文学术水平高低的重要指标和工具。原本只有“公开发行”与“内部发行”之分的科技期刊无形中被置于等级划分之中，继而引发一系列学术界的“功利主义”和学术不公平待遇；这种学术评价功能的日渐强化甚至给科技期刊带来了生存危机。我们应清醒地认识到，当前，科技期刊学术评价功能的实现是要基于一定条件的，如传播途径有限、科研评价体系不健全、对科研人员水平和能力考核机制不完善等，它是特殊阶段的必然，会随着这些外部条件的完善和健全逐渐弱化，而还原其本来的学术面貌。

3.2 新传播媒体的出现将推动科技期刊公平竞争环境的建设

当前，科技期刊发展和科研管理工作面临窘境。科技期刊方面：大量论文涌向核心期刊，致使核心期刊越办越厚，还是无法满足日益增多的来稿需求，而其他同类刊物却长期稿源不足。与此同时，同属国内外公开发行的期刊，被迫处于一个无法公平竞争的生存环境。科研管理方面：在科研评价政策体制还未健全的现阶段，“核心期刊”作为科研评价的主要和重要指标，在相当长的一段时间内还会存在。但是，当前却出现一些不良“核心期刊”，它们在高额利润诱使，不顾论文学术质量，大量刊发高额付费的劣质论文，严重亵渎了“核心期刊”的权威性和严肃性，更扰乱、玷污了纯洁、庄重、严谨的学术环境。互联网时代，网络的强大传播优势突破了传统期刊出版的束缚，为科技期刊学术公平竞争提供了良好的传播平台，对网络读者来说，他们关注更多的是论文内容而非所载的期刊。当前，高校科技期刊加入了“中国知网”、“万方数据”、“维普”等学术平台，使各级各类高校科技期刊站在了同一起跑线上；绩效考核在国内各行各业大范围推广和实施，研究人员科研能力的业绩评估体系日渐完善……由此可见，是该重新审视、正视并适当弱化科技期刊学术评价功能的时候了。网络这一新媒体为科技期刊公平竞争提供了难得的发展机遇。

3.3 要正确处理好科技期刊管理和评价导向问题

科技期刊与科技发展是相辅相成的，但当前科技期刊发展和科研管理工作之间，存在纠结：过去有些政策导向不明确甚至失误，导致国内高水平稿源流失，科技期刊发展受限，抱怨并针对这种重国外轻国内期刊的评价导向，科技期刊希望能得到一个公平竞争的发展环境；而在经济利益驱使下，科技期刊“功利主义”苗头泛滥，低水平稿件充斥国内科技“核心期刊”，给当前的科研评价体系提出新的难题，致使科研管理工作陷入进退为难的窘境。应该清醒地认识到，科研政策导向性问题，是研究科技期刊公平竞争环境建设的重要内容之一。科研评价方法的选用充分考虑科学性、公正性，做到评价方法的多样化和综合化，是当前科技期刊良性健康发展的重要前提。如何确立多元评价标准，加强、健全科研评价指标政策规定，还原科技期刊一个公平竞争的环境，既是当前科技期刊健康发展的迫切需要，也是科研管理和评价工作的重要内容。

[1] 江乃武.连续出版物管理教程[M].南京:全国高等学校图书馆期刊工作研究会,1995.

[2] 张怀涛.报刊与报刊工作[M].郑州:河南省高等学校图书情报工作委员会,1989.

[3] 刘鹏.发挥科技期刊的导向作用[J].编辑学报,1990,2(2):113-116.

[4] 黄晓鹂,郑志军,刘瑞兴.科技期刊评价功能的理论基础与实践[J].中国科技期刊研究,1997,8(2):9-12.

[5] 李贵存.从显微外科的发展历史看期刊的导向作用[J].编辑学报,1994,6(4):194-197.

[6] 周平.深化改革 为进一步繁荣我国的科技期刊出版事业努力奋斗[J].中国科技期刊研究,1995,6(4):1-3.

[7] 姜富明.学术期刊的价值特征及其作用[J].中国科技期刊研究,1995,6(4):1-3.

[8] 高淑英.化学期刊的“高产作者”及其对期刊质量的影响[C]//黄晓鹂.期刊管理与利用研究.北京:中国科学技术出版社,1996.

[9] 朱晓东,宋培元,曾建勋.新中国科技期刊60年发展回顾与展望[C]//改革创新·科学发展——第7届全国核心期刊与期刊国际化、网络化研讨会论文集,2009-11-06.

[10]樊春良.全球化时代的科技政策[M].北京:北京理工大学出版社,2005:,6,8,10.

[11]朱锦洪.“中国科技论文在线”与OA[R].南京:中国高校科技期刊研究会第15次年会,2011-10-29.

Reflection on the evaluation function of sci-tech journals——Concurrently on the construction of Sci-tech periodical fair competition environment

Sci-Tech periodical evaluation function is a potential function. Through analysis of this article on "Sci-tech periodical evaluation function" addressed a few key phrases, three aspects of revelation , and came to the following conclusions: ( 1) Sci-tech journals of academic evaluation function implementation is based on certain conditions ; (2) The emergence of new media to promote the construction of a level playing field of sci-tech journals ; (3) To correctly handle the technology journal management and evaluation oriented .

Sci-tech journals; valuation function; sample; core journal

G206

A

1008-1151(2012)06-0285-03

2012-04-11

广西人文社会科学发展研究中心专项项目[ZX2012018];中国高校科技期刊研究会科技期刊学基金资助课题[GBJXC1145]

马殷华（1973-），女，广西合浦人，广西师范大学学报编辑部副编审，硕士。