工程变更管理与投资控制

郭奎杰

摘要：本文运用建设工程造价控制的原理，从变更的不同分类及造成变更的原因，得出工程变更管理与投资控制必须是一个全过程的控制，并提出了合理化的合理化的建议及对策。

关键词：工程变更管理 投资控制

中图分类号：F540.34文献标识码：A 文章编号：

Abstract: in this paper, the construction of engineering cost control theory, from the change of the different classification and cause the cause of the change, and concludes that the engineering change management and investment control must be a whole process control, and puts forward the reasonable rationalization proposals and countermeasures.

Keywords: engineering change management investment control

变更管理和投资控制是工程管理的重要内容，是工程项目投资变化的主要根源，变更对投资的影响是复杂和多方面的，但是可以通过加强管理和应用信息管理系统及时准确地掌握工程项目的投资动态信息，达到主动控制投资的目的。这样工程投资就得到有效的控制，整个工程管理也将从粗放式管理进入一个科学管理的时代。要控制好投资，关键还得提高建设者们的管理水平，建立完善的、科学的管理体制，形成一种互相约束的机制。从而达到有效控制投资，提高建设项目的经济效益和社会效益的目的。

一、 工程变更

工程变更是项目实施过程中，由于业主、设计、承包商及其它原因引起的工程技术、按照合同约定的程序对部分或全部过程中由于各种原因引起的设计变更、合同变更、工程项目的变更、进度计划变更。在施工条件招标文件和工程量清单中未包括的新增工程等、材料、工艺、构造、技术指标、工程数量及施工方法等做出的改变。工程变更不可避免, 如何对工程变更和对工程变更引起的签证进行有效管理, 这是工程项目管理的一个重要内容。工程变更是工程结算的依据，变更签证必须坚持实事求是的原则，以保证工程签证的真实性、准确性和合理性，变更必须坚持科学性和严肃性，坚持有利于工程项目功能提升、质量优化、投资合理的原则。

二、 工程变更的分类

从上面工程变更的内容可以看出，工程变更的范围很广，通常按以下两种方式进行分类。

1.按提出工程变更的各方当事人来分类

①承包方提出的工程变更（ 洽商）；

②业主方提出的变更；

③监理方提出的工程变更；

④工程相邻地段的第三方提出的变更；

⑤设计方提出的变更；

2.按工程变更的性质和费用影响来分类

第一类变更（ 重大变更），包括改变技术标准和设计方案的变动，如：工程结构型式的变更、位置的变更、重大防护设施及其它特殊设计的变更；

第二类变更（ 重要变更），包括不属于第一类范围的较大变更，如标高、位置和尺寸、工程性质、工程质量和工程类型等。

第三类变更（ 一般变更），变更原设计图纸中明显的差错、矛盾、遗漏，在不降低原设计标准下的构件材料代换和因现场条件限制而必须进行的局部修改等。

三、 造成工程变更的原因

1.设计缺陷：设计人员在时间紧任务重的情况下，相关专业协调、会签不够及时造成施工过程中错、碰、漏现象严重，只能用设计变更来弥补。

2.施工方的合理化建议：很多施工单位专业技术人员业务能力很强，施工经验丰富，他们在施工前认真审图，经常为建设单位提出更合理、更优化的施工方案并得到建设单位设计单位的同意，出具审计变更。

3.施工合同签订后，业主对项目的使用功能，设计标准和装修标准进行更改。有時需要对已完成的结构进行拆除，使预埋管线作废，还有局部或某专业出具二次设计图纸情况，形成设计变更。

4.施工单位低价中标，施工过程中想方设法以工程变更形式增加工程费用。监理工程师或业主有时对招标文件不熟悉，本应包含在中标内的工程内容或施工方已明确让利的事项，却以工程洽商形式出现。

5.施工合同以外的新增项目或内容，本应重新签订施工合同，但甲乙双方却以工程洽商代替 。

6.工程变更计增不计减。对于施工过程中的变更，因为涉及费用和工期，施工方往往积极处理增项变更，对于减项却不做变更。在竣工图中也不做减项内容。

7.工程变更预算不及时。

8.签证人员对施工合同、建设项目中标工程量及中标价不清楚、对工程量计算规则不清楚。造成现场签证工程量与合同内工程内容重复，或价格与合同内容不符。

四、 变更审批的授权

为了做好本工程的变更管理和投资控制工作，业主方安排专业人员专门负责跟踪变更管理。首先，紧密跟踪施工现场，了解是否确需变更，以及变更的原因。其次，要求监理方加强对工程量、施工管理和预算之间的协调，由现场监理工程师审核工程量。审查和批准工程变更是业主给监理工程师的一项授权，业主可以通过监理合同的有关条款对监理工程师的上述权力进行限制，或通过业主的监督和审查来进一步加强管理。

五、 变更签证管理程序

因工程变更的重要性和复杂性，在管理过程中要特别注意有序和时效。要严格按照既定的程序执行，

1.设计变更

① 设计单位按其固定格式进行的设计变更均须经建设方通过工程变更单(设计变更类)的形式签发, 承包商按设计变更内容组织实施, 未经建设方签发的设计变更为无效变更；

② 图纸会审纪要经设计单位确认, 由建设方签发。 涉及施工技术核定的内容, 承包商另行单独提出技术核定, 不应视作设计变更; 图纸会审中涉及的重要的图纸更改, 应要求设计单位另行单独出具设计变更；

③ 承包商根据设计变更组织实施, 并按规定时限计算工程量并及时申报监理计算工程量(填报工程计量报审单)；

④ 监理监督设计变更实施, 并对工程计量按规定时限进行审核并批复；

⑤ 若因为设计变更导致承包商的损失, 承包商依据工程变更单(设计变更类) 、监理核定的工程计量报审单, 在规定的时限内提出签证(填报工程费用签证报审单) 。

2.建设方(监理) 指令

① 建设方、监理等任何导致施工合同中未规定的或未包含的工作内容和服务内容增减的要求(包括有关会议确定的事项) 均必须由建设方以工程变更单(工程指令类) 的形式确认发出, 工程指令为承包商提出此类工作或服务内容签证的必要的依据；

②承包商根据工程指令组织实施, 并按规定时限及时向监理申报工程计量(填报工程计量报审单) ；

③ 监理监督实施, 并对工程计量按规定时限进行审核并批复；

④如果工程指令造成承包商的损失, 依据工程指令、监理核定的工程计量报审单, 在规定的时限内提出签证(填报工程费用签证报审单) 。

3技术核对

①承包商书面提出技术核定；

②监理及时核实和确认技术核定事项实际状况；

③监理、建设方(及承包商) 经讨论确定处置意见；

④承包商根据经核定批准的审核单组织实施, 涉及建设单位承担增加造价的,按规定时限及时向监理申请工程计量(填报工程计量报审单) ；

⑤监理监督实施,对工程计量按规定时限进行审核并批复；

⑥涉及工程量签证的承包商依据经审核确认的技术核定单、监理核定工程计量报审单, 在规定的时限内提出签证(填报工程费用签证报审单) 。

六、 变更管理和投资控制的建议及对策

1.业主方管理。作为工程投资方，业主方施工现场代表对工程有效的管理、对工程变更和投资控制意义重大。因此，业主方应提高对工程变更和投资控制工作的重视程度。

2.强调监理作用。在我国当前的建筑市场环境下，提高监理队伍的素质和监理工作水平迫在眉睫。监理工程师应发挥对工程管理的主导作用，对承包人下达的任何指令都要以文字形式为准，变更指令应同时指明变更工程量和单价及变更金额。可采取以下措施：一是加强监理管理，规范变更内容、权限、要求等；二是现场监理工程师做好变更工程量审核把关及计量工作；三是监理工程师对每一项费用计量时把好符合性审查关，对变更指令规范化作经常性的检查督促。

3.监理和承包人均应设置专门负责变更统计的人员或机构。

4.建立信息管理系统，提高效率和管理水平。在条件允许的情况下，业主、监理、承包人实行计算机联网，建立质量管理子系統、投资管理子系统、进度管理子系统、资料管理子系统、合同管理子系统、设计管理子系统，实现资源和信息共享。建立变更工程量档案，档案初始数据为设计数据，这个档案与变更文件相关联，一有变更发生立即输入变更工程量，如果该变更可能引起索赔，应考虑索赔金额，当有需要时，随时可得到变更数量和金额的报表及投资动态信息，为监理和业主在工程建设中服务。

5.工程变更伴随着工程造价的调整，是建设单位和施工单位双方利益的焦点，由于工程变更的发生和形成是一个动态的过程，决定了工程变更的管理必然是一个动态的过程。因此应对整个工程项目实行事前、事中、事后全过程动态管理。在动态控制过程中关键在于建设单位，有效的控制变更数量，减少变更对造价的影响是建设单位在建设项目管理过程中的重要工作。

①事前控制

实行限额设计，控制设计缺陷。工程变更是对施工图内容的调整。必须充分做好开工前的图纸审核和图纸交底工作，从源头上控制和减少工程设计变更量。对设计缺陷引起的设计变更制定奖罚措施。建设单位与设计单位在签订设计合同时约定，因设计缺陷和失误的设计变更的限额额度及奖惩额度，从合同和制度上控制设计缺陷，有效控制变更。

②事中控制

重视合同管理，建立健全工程合同管理制度。在签订施工合同的同时对合同范围的约定要细致，对属于合同边缘或合同外的事项应在合同内约定处理办法。工程项目开工之前应对设计单位、监理单位和施工单位通报并要求所有工程变更格式统一，说明变更原因，变更图纸和图号，修改后的图纸，提出变更的单位。业主专业工程师将按照工程变更管理制度执行，对不符合要求的过程变更一律退回。

③重视工程变更事后分析

对工程变更进行整理、对比、分析建立工程变更的指导体系，做出建设工程中标价与结算价对比的分析报告，可使建设单位更清楚工程变更费用产生原因、专业、系统有利于再建工程各个阶段、各专业管理水平。有利于更合理的控制在建工程的造价。控制好工程变更事关工程投资控制大局，是关系到工程是否能顺利建成的大事。在工程实施过程中，投资动态影响到参与建设的各方：监理要控制，以完成业主交给的任务；投资变化直接关系着承包人的利益；业主关注投资变化是否突破预算。此外，在我国目前的体制下，上级主管部门、行业主管部门、财政部门、政府都关心工程能否控制在概算投资以内。所以，做好工程变更和投资控制是工程建设中的一项重要工作，进行这项工作的探索有重要意义。

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