第一产业投入与城乡经济统筹的效率改进——基于DEA方法的安徽省单元检验

徐志文，谢方

(铜陵学院 工商管理系，安徽 铜陵 244000)

第一产业投入与城乡经济统筹的效率改进
——基于DEA方法的安徽省单元检验

徐志文，谢方

(铜陵学院 工商管理系，安徽 铜陵 244000)

城乡统筹的基础在于城乡经济的统筹。产业尤其是第一产业作为农村经济的载体，它的投入规模与效能直接影响着农村社会、经济的发展，同时也决定着我国城乡统筹战略的最终实现，因此探索第一产业发展对城乡经济一体化的相关作用应该是一种积极而有意义的探索。在这一研究思路的引导下，选取了安徽省17地市的相关数据，在构建适当评价指标体系的基础上，运用DEA方法，对第一产业投入与城乡经济一体化的内在关系进行了尝试性的定量研究，对定量分析的结果进行了解释，并在此基础上提出了相应的政策建议。

第一产业投入;城乡统筹;效率;DEA方法

2010年2月份中央正式公布了主题为《加大统筹城乡发展力度，进一步夯实农业农村发展基础》的一号文件。文件的发布将我们的目光再次引向了城乡统筹发展的议题。

一、城乡统筹发展研究综述

统筹城乡发展方略自2002年中央文件提出至今已近十年，在此期间围绕该主题进行的理论以及实践探索不断深入，取得了丰硕的成果。如对城乡统筹内涵的两点共识:第一，统筹城乡发展就是要把城市与农村、城镇居民与农村居民作为一个整体，统筹谋划，通过生产要素在城乡之间的合理配置，实现城乡经济、社会、政治、文化的共同发展。第二，统筹城乡发展的实质就是要纠正长期以来重工业轻农业、重城市轻农村形成的城乡失衡的发展关系，打破城乡二元结构的顽固阻碍;建立起“以工促农、以城带乡”的长效机制［1］。此外学者还围绕城乡统筹中的土地改革、社会保障、文化教育、财政投入等进行了广泛的探讨，但大量的研究主要集中在理论内涵阐释以及政策和对策层面，缺乏实证的支持。少量的对城乡统筹的实证分析也多限于城乡关系的量化评价，城乡统筹指标体系以及各指标权重的确定［2］。这些研究对城乡统筹为什么存在地区、效率差异没有给出进一步的说明，因此有必要围绕这些基础理论问题进行深入的探讨。

二、研究问题的提出

由于城乡统筹发展的内容十分丰富，既包括经济、资源等物质实体，又包括科技、教育等非物质实体(莫建备等，2005)［3］，因此，许多学者在对城乡统筹发展的绩效进行定量分析时，往往倾向于从经济、社会、地域环境等方面构建相应的指标体系。如陈鸿彬(2007)借鉴人类发展指数(HDI)的构成，认为城乡统筹发展评价指标体系应由城乡经济统筹发展、城乡社会统筹发展、城乡人民生活统筹发展、城乡设施环境统筹发展四个子系统组成［4］。如邓玲、王彬彬(2008)根据成都市统筹城乡发展的经验和成都市温江区的实际情况，设计了一套城乡统筹指标体系。该指标体系包括统筹城乡经济发展、统筹城乡社会事业、统筹城乡生活品质、统筹城乡人口以及资源环境5个一级指标和36个具体评价指标［5］。如杨丽、赵富城(2010)，主要将城乡一体化理解为经济一体化、社会一体化以及人口环境一体化组成的一个复合系统［6］。从学者们指标体系的构建以及统筹发展的实践来看，城乡统筹发展最核心的内容仍然是城乡经济的统筹。城乡经济的和谐发展是城乡统筹的坚实基础。其中产业又是经济的载体，因此三大产业，尤其是第一产业的投入以及发展对城乡经济的格局有着十分重要的影响。在这一理论推导的基础上笔者认为研究第一产业的发展与城乡经济统筹的关系应该是探索城乡统筹、融合发展的新楔入点。本文结合这一研究思路运用数据包络分析(Data Envelopment Analysis，DEA)方法，对第一产业投入与城乡经济一体化的内在关系进行了尝试性的定量研究。

三、DEA方法简介以及分析评价

(一)DEA方法简介

数据包络分析(Data Envelopment Analysis)简称DEA，是运筹学、管理学以及经济学等学科交叉运用而产生的一种非常有效的效率评估方法。它最早由著名的运筹学家查莫斯(Chames)和库珀(Cooper)等人以相对效率的概念而发起。该方法的原理主要是通过保持决策单元(Decision Making Unit，简称DMU)的输入或输出不变，借助于数学规划方法确定相对有效的生产前沿面，将各个决策单元投影到DEA的生产前沿面上，并通过比较决策单元偏离DEA前沿面的程度来评价它们的相对有效性。其基本思路是，设有n个决策单元 DMUj(j=1，2，…，n)，DMUj的输入、输出向量分别为

其中m为输入指标的个数，s为输出指标的个数;由此构建的两个基本模型——CCR模型和BCC模型如下:

在(1)式的CCR模型中，设最优解为λ﹡、s﹡－、s﹡+、θ﹡则可以对其进行 DEA 的有效性判断。

若 θ﹡=1、s﹡－=0、s﹡+=0 则 DMUj为DEA有效

若 θ﹡=1、s﹡－≠0、s﹡+≠0 则 DMUj为 DEA弱有效

若θ﹡＜1则DMUj为DEA非有效。

后两种情形都需对决策单元进行改进。而(2)式中的BCC模型则是在放宽锥性条件后提出的改进模式，其基本判断形式与CCR模型类似。另外BCC模型能将技术效率(Technical Efficiency，简称TE)分解成纯技术效率(Pure Technical Efficiency，PTE)和规模效率(Scale Efficiency，SE)［7］。

(二)DEA方法的评价即适用性说明

DEA评价模型特别适用于具有多个输入变量和输出变量的复杂系统，它对决策单元的规模有效性和技术有效性能同时进行评价［8］。在本文，决策单元中包含第一产业的三个投入变量以及城乡经济一体化的三个输出变量，属于此模型适用的复杂系统。

DEA是由决策单元的输入输出的权重作为变量，模型采用最优化方法来内定权重，从而避免了确定各指标的权重所带来的主观性。

使用DEA对DMU进行效率评价时，可以得到很多在经济学中具有深刻经济含义和背景的管理信息。本文在对安徽省各地数据进行实证分析的基础上，以期得到这种政策建议上的支持。

(三)指标的选取以及数据说明

1.指标的选取

第一产业投入以及城乡经济一体化都属于综合性的概念，因此很难建立一个绝对全面和完整的评价指标体系［9］。但不失典型性以及满足DEA技术数据要求少而精、反映本质的原则，本文设计如下的评价指标，见表1。

表1 第一产业投入促进城乡经济一体化DEA评价模型的输入、输出

上述三个输入指标的选取主要是借鉴柯布—道格拉斯生产函数的原理。以期分别代表第一产业投入中的资本、劳动力以及技术水平因素。

三个输出指标的选取主要是参考众多学者在城乡统筹发展评价体系等领域的研究成果。三个指标值越大，说明城乡差距越小，城乡经济统筹水平越高。其中Y1解释为二三产业与第一产业产值比，而非第一产业与二三产业产值比，主要是为了保证指标方向的统一性。这是因为城乡经济一体化的过程也是二三产业比重不断上升而第一产业比重相对下降的过程［10］。

2.数据说明

根据上述指标的描述，笔者查阅了2010年安徽省17地市的国民经济和社会发展统计公报以及有关数据，并对相应指标进行了比例以及比值的换算，获得了相应的输入、输出指标状况，见表2。

表2 安徽省2010年第一产业投入以及城乡经济一体化指标数据一览表

四、实证分析以及相关结果说明

(一)运用BCC模型计算结果

利用上述安徽省各地市的基本数据，采用Deap2.1软件，选择基于投入方向的模式计算整理结果见表3。DEA效率评估可以分为“投入导向”(input orientation)和“产出导向”(output orientation)两种模式，洛维尔(Lovell，1993)认为，如果为满足需求而可以自由调整投入资源，则采用“投入导向”模式较为适合，因此本文在检验时采取“投入导向”DEA模型。

表3 2010年安徽省17地市第一产业投入促进城乡经济一体化DEA效率状况

(二)结果分析以及说明

为了更加直观地反映安徽省不同地区的效率状况，将表3结果按照DEA有效、弱有效、非有效同时结合安徽省经济地理中皖南、皖中、皖北片区的划法进行分类排列可得表4。

从表4的直观结果以及效率差异的理论解释，可以得出以下几点分析结论:

1.第一产业投入促进城乡经济一体化DEA有效性的总体情况分析

在汽车修理过程中，要根据汽车工作原理认真分析可能的故障原因，并逐一排查和排除，才能更加高效、快速地解决问题。但在实际工作中，我们的检查和诊断工作经常做得不够彻底，从而极易遭遇诊断“陷阱”，而“陷阱”一旦形成，就会对我们的诊断思路造成干扰，甚至半途而废，车辆故障也就很难快速解决。

从表4可以发现，2010年安徽省17地市中，皖南地区绝大部分的城市处于DEA有效的前沿面，剩余2个城市也属于弱DEA有效，(合肥作为安徽省省会城市，虽然地处安徽省中部，但其城乡经济水平，城乡统筹力度相对较大，因此笔者将其归到皖南地区予以分析)。而与皖南相对应的皖中、皖北10市中，无一例外都处于DEA非有效。这些地区指标数据明显偏低，投入产出不匹配，即第一产业投入的资源没有得到合理的利用，城乡经济一体化的相关产出严重不足。这种明显的效率差异与安徽省地区经济发展不平衡具有一定的相关性。皖南地区作为安徽省工业与旅游业发展的排头兵以及城乡统筹发展的先行试点地区，其工业化程度以及综合经济实力明显高于其他两个地区，因此在工业反哺农业，第一产业投入的规模以及管理效能方面要比其他两个地区更加合理。

表4 分类排列后的第一产业投入促进城乡经济一体化DEA效率状况

2.城乡经济一体化综合技术效率、纯技术效率与规模效率分析

对皖南、皖中、皖北三个地区的综合技术效率、纯技术效率以及规模效率进行分析，发现皖中、皖北除安庆和淮北以外，其他地市纯技术效率都明显偏低，分析其中的原因，主要是这些地区第一产业投入资源利用效率不高。以第一产业从业人员这一投入为例，由于安徽省中北部地区农业人口比例较大，因此在第一产业中劳动力的隐形失业现象也是比较明显，较高的隐形失业就意味着较低的劳动效率，从而使得皖北以及皖中地区的第一产业投入促进城乡经济一体化的纯技术效率明显偏低。此外由于经济的原因，皖南地区在城乡统筹的力度以及第一产业投入管理效能方面要优于其他两个地区，因此纯技术效率呈现出南高北低的结果。在规模效率方面，皖北地区的宿州、阜阳、亳州等几个地市明显偏低。根据DEA模型的内在特性，可以知道这种效率的低下主要是由于生产规模未达到最小有效的经济规模造成的，即这几个皖北地市第一产业的投入规模偏小。考虑到这些地区工业化程度比较低，第一产业从业人员比例较高，因此其投入规模的不足主要表现为第一产业固定资产的投入不足以及农村劳动力文化教育培训投入规模偏小。

3.个别DEA效率差异的解释分析

在皖南地区中有五个城市属于DEA有效，剩下的两个地市黄山以及宣城处于DEA弱有效，主要表现为规模效率略低。这一点可能与两地的经济结构以及地理位置密切相关。黄山虽地处皖南，但由于地理特征以及生态环境保护需要，没有大规模发展工业，财政主要依赖旅游业的发展，经济比较薄弱，因此在农业的各项投入上相对比较弱;宣城由于地理位置在安徽省中最接近长三角区域，因此受其辐射和影响，工业化率和城市化率都比较高、工业强市战略十分明显。相对而言，对于农业的固定资产投入则相对不足，导致了城乡居民收入水平差异度偏大。

五、政策建议

从上述各类效率差异以及原因的分析说明我们可以得出以下政策建议:

(一)客观认识各地区的社会经济差异，统筹安排，推进城乡经济一体化

(二)重视地区经济结构差异，壮大优势产业，有效落实“以工促农”、“以商促农”政策

经济结构的差异要求我们在城乡统筹战略上合理布局。一方面要集中资源，大力发展与当地自然、生态以及地理位置相适应的主导产业、优势产业，充分发挥优势产业对当地经济的带动和促进作用，做大做强经济总量。另一方面要积极稳妥的落实二三产业对第一产业的反哺政策。譬如具体到安徽而言，针对DEA弱有效的黄山以及宣城两市，要实现城乡经济一体化的高效发展，除了利用自身的地理优势做大、做强旅游业以及工业以外还必须加强反哺农业的力度，即在保持现有管理效能的基础上进一步加大对第一产业的投入，确实缩小城乡居民之间的经济差异。

(三)结合各地农业投入的客观实际，从规模、效能两方面共同推进城乡经济的统筹

对于绝大部分属于DEA非有效的皖中以及皖北地区而言，主要应该结合各地的客观实际，从第一产业投入的规模和效能两个方面着力改进。

1.第一产业投入规模方面的改进

进一步加大对第一产业的投入，尤其是第一产业固定资产以及农村劳动力教育培训的投入。由于农业的中间投入面临着许多不确定因素，如自然灾害，投资结果的外部性等，所以很难有确定的回报，因此没有政府的有关政策支持是不可能办到的［11］。政府在加强农业的基础地位方面应该承担更多的责任，加大支农投资。具体而言，可以结合国务院近期提出的加强水利建设的政策方针，进一步加大这些地区农田水利设施投入，改善农业基本生产条件，从而实现农业生产的旱涝保收;重点投入资金，促进现代养殖业、特色种植业以及林木花卉业的进一步发展，优化第一产业内部结构;推进各类农业科技园区的发展和升级;提高各类农业机具补贴标准和范围，进而实现传统农业向现代农业的高效转变。在农村劳动力教育培训方面，重点加大基层农技推广力量，解决农业科技信息入户“最后一公里”问题，将农民迫切需求的农技知识通过广播、电视、职业技术学校以及田间地头现场培训等方式送到农民手中。

2.第一产业投入效能方面的改进

重点提高第一产业投入的技术效率以及管理效能。具体而言就是要用工业化的思想和先进的技术来发展农业，加快农业产业化进程，提高效率。譬如以淮北和亳州为例，两市地处平原，自然村庄分布零散，基础设施薄弱，农业人口众多，隐形失业现象十分普遍。在此情况下，要提高第一产业投入的技术效能，就必须重点推进城镇化建设，加快农村工业化进程。在土地流转、城乡就业服务体系等制度的保障下实现富余农村劳动力的转移就业，确实改变这些地区第一产业投入产出效能低下的问题。

六、结 语

城乡统筹是一项艰巨而长期的社会变革任务，它的关键还在于有效缩小城乡经济差距，实现城乡和谐发展，而城乡经济差距的缩小最终取决于城乡经济一体化。城乡经济一体化是各种社会要素力量共同作用的结果。其中，产业投入力量尤其是基础性的第一产业投入对这一进程起着重要的推动作用。我们应该围绕这一理论推导，在统筹城乡社会、经济发展的宏观政策指引下，有效增加第一产业投入规模，积极调整第一产业投入结构，完善产业投入的管理机制，从而确实提高城乡经济一体化的水平，进而实现城乡社会的全面统筹。

［1］熊小林.统筹城乡发展:调整城乡利益格局的交点难点及城镇化路径——“中国城乡统筹发展:现状与展望研讨会”综述［J］.中国农村经济，2010，(11):91－96.

［2］李勤，等.城乡统筹发展评价体系:研究综述和构想［J］.中国农村观察，2009，(5):2 －10.

［3］莫建备，等.大整合·大突破——长江三角洲区域协调发展研究［M］.上海:上海人民出版社，2005.

［4］陈鸿彬.城乡统筹发展定量评价指标体系的构建［J］.地域研究和开发，2007，(4):62 －65.

［5］邓玲，王彬彬.统筹城乡发展评价指标体系研究——基于成都市温江区的实证应用［J］.西南民族大学学报:人文社科版，2008，(4):43 －46.

［6］杨丽，赵富城.基于DEA技术的城乡一体化发展效率评价［J］.经济问题探索，2010，(6):8 －13.

［7］王建华，闻燕.DEA方法在绩效评价中的应用与扩展——以上海中外联合实验室绩效评价为例［J］.科技管理研究，2007，(8):101 －105.

［8］漆世雄.基于DEA方法的我国地方财政科技投入效率的实证分析［J］.生产力研究，2007，(18):33 －35.

［9］李勤，张元红，等.城乡统筹发展评价体系:研究综述和构想［J］.中国农村观察，2009，(5):2－10.

［10］周加来.安徽省城乡统筹发展的实证研究［J］.华东经济管理，2006，(11):4 －9.

［11］柯昌波.从投入产出表浅析重庆市农业的基础地位［J］.农业经济，2010，(10):42 －43.

［责任编辑 马 涛］

Research on Primary Industry Investment and Promotion Efficiency of Economic Integration in the Urban and Rural Areas——An Unit Testing Based on DEA Method in Anhui Province

XU Zhi-wen，XIE Fang

(Department of Business Administration，Tongling College，Tongling 244000，China)

The foundation of integration in the urban and rural areas lies in their economic integration.As the carrier of rural economy，the primary industry has very close relations with rural social and economic development，and decides the final realization of urban－rural integration，so exploring it should be positive and meaningful.Guided by this view，the author selects 17 cities＇related data in Anhui Province constructs an appropriate evaluation system，and then makes some tentative quantitative research on the relation between primary industry investment and urban－rural economic integration.By using DEA method.Finally the quantitative research results are fully explained and proper policies are presented.

primary industry investment;economic integration in the urban and rural areas;efficicency;DEA method

F061.5

A

1009-1971(2011)04－0001－07

2011－06－23

2011年安徽省高校优秀青年人才基金项目(2011SQRW130);铜陵学院校地合作项目(2009tlxyxdz005)

徐志文(1977－)，男，湖北武汉人，讲师，从事农村经济与项目管理研究;谢方(1980－)，女，陕西汉阴人，讲师，博士，从事农村经济与社会发展研究。