中药生产企业自主创新能力评价指标体系研究

周戈耀，朱昌蕙，常悦，田海玉，李端（.贵阳医学院药学院，贵阳市550004；2.四川大学华西公共卫生学院，成都市 6004）

中药生产企业自主创新能力评价指标体系研究

周戈耀1＊，朱昌蕙2#，常悦1，田海玉1，李端1（1.贵阳医学院药学院，贵阳市550004；2.四川大学华西公共卫生学院，成都市 610041）

目的：根据中药生产企业自主创新的内容和特点，建立一套中药生产企业自主创新能力评价指标体系。方法：通过文献法和专题小组讨论法拟定指标体系草案，采用德尔菲专家咨询法和层次分析法确定指标体系，并运用标杆比较法进行实测。结果与结论：最终确定的中药生产企业自主创新能力评价指标体系共5个一级指标，31个二级指标，且具有良好的科学性、合理性及可行性。

中药生产企业；自主创新能力；综合评价；指标体系

近年来，中药因其融预防、治疗和保健为一体的独特功效而备受世人青睐，中药产业受到国家政策的大力扶持，有力地推进了国民经济的发展。自主创新是自“十一五”以来重要的国家战略，是企业可持续发展的关键所在，党的十七届五中全会关于制定“十二五”规划的建议中，再次强调了要增强自主创新能力，加快建设创新型国家[1]。中药生产企业是中药产业自主创新的主体，对于提供其自主创新能力的科学评价以及经常性监督评估的标准化依据十分必要，笔者拟根据中药生产企业自主创新的内容和特点，建立一套具有较好指向性、可比性及可操作性的中药企业自主创新能力综合评价指标体系。

1 中药生产企业自主创新能力概述

综合国内、外专家研究，企业自主创新能力是指在市场竞争中，企业通过有效运用企业内、外各种创新资源，建立新的技术平台或改变核心技术，取得自主知识产权，使企业能不断增强核心竞争力，从而获得持续竞争优势，在自主创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合[2]。本文根据中药生产企业产品创新的基本性质和过程，将其自主创新能力分解为创新资源投入能力、研究开发能力、创新生产能力、创新营销能力、创新组织管理能力5个要素：创新资源投入能力是指中药生产企业投入自主创新资源的数量和质量；研究开发能力是创新资源投入积累的效果，是企业实现新产品、新工艺、新技术的体现；创新生产能力是研究开发成果从实验室成果转化为符合设计要求的批量产品的能力；创新营销能力是提高新药的市场占有率和扩大市场范围的能力；创新组织管理能力是企业从整体战略上安排和组织实施自主创新的能力[3]。

2 中药生产企业自主创新能力评价指标体系

2.1 中药生产企业自主创新能力评价指标体系草案的拟定

通过文献查阅与专题小组讨论，针对中药生产企业自主创新的内容和特点，选出候选指标，并对各指标的涵义解释、计算及定性指标的测量进行反复论证，拟定的中药生产企业自主创新能力评价指标体系草案由5个一级指标和48个二级指标构成。

在创新投入能力下，选取10个二级指标：年均自主创新经费总投入（包括企业研发投入即原始创新经费投入、集成创新经费投入、合作创新经费投入及引进创新经费投入）、年均政府财政自主创新经费投入、年人均自主创新费用、年均投入强度、年人均研发费用、企业研发人员比例、研发人员学历-数量、高级职称企业研发人员占企业总研发人员比重、现有创新仪器设备价值、年均非投入强度。

在研究开发企业研发能力下，选取14个二级指标：企业是否建有自己的研发部门（包括技术中心）、原始创新药品占总自主创新药品比重、科研成果总数、每千人创新数量、总研发的一或二类新药数、拥有的专有技术及专有工艺数、拥有的中药自主知识产权产品数、中药自主知识产权获得率、总科研成果获奖数、科研成果转化率、新药平均研发周期、与产学研合作机构合作的项目数、引进技术的使用比率、完全充分开发利用的引进技术比率。

在创新生产能力下，选取4个二级指标：新药年均产值、现有生产设备装备水平、工人技术等级、新药平均生产周期。

在创新营销能力下，选取9个二级指标：市场研究人员数量、年均新药营销费用强度、品牌强度、平均每种新药国内市场占有率、对消费者的了解程度、市场研究水平、营销体制的适应度、销售网络、顾客满意度。其中，后5个指标为定性指标。

在创新组织管理能力下，选取11个二级指标，均为定性指标：企业家创新意识、企业创新战略完善度、创新信息获取能力、创新信息处理能力、知识产权管理能力、创新经费融资能力、风险回避能力、企业研发人员对其贡献与回报满意度、企业研发人员激励机制完善度、研发部门或人员与企业其他部门的协调能力、企业与产学研机构的合作力度。（注：对于定量指标的计算，有其专门公式，此不赘述；对于定性指标的测量，根据指标内涵从差到好分5个等级进行主观赋值。）

2.2 中药生产企业自主创新能力评价指标体系的确定

通过进行两轮德尔菲专家咨询，对指标体系草案的指标进行筛选与修改，并采用专家对各指标的重要性程度打分及层次分析法综合计算各级指标权重，最终确定中药生产企业自主创新能力评价指标体系。

2.2.1 德尔菲专家咨询对指标的筛选与修改 本研究在拟订的中药生产企业自主创新能力评价指标体系草案基础上，进行第一轮德尔菲专家问卷咨询，请专家对各指标的必要性、代表性及可获得性进行评判，然后根据第一轮专家咨询数据的处理结果，进行第二轮德尔菲专家问卷咨询，请专家对各指标的重要性进行评判，使专家意见趋于一致。

根据医药卫生领域运用德尔菲专家咨询法确定指标体系的经验[4]，本研究选取17名专家参加咨询，咨询专家涉及医药政策管理研究、中药药物研发、医药市场营销监管、企业经济管理四大类专业学科，来源于大学院校、中医药科研院所、食品药品监督管理局及中药生产企业4个部门，专家结构合理，具有一定的学科代表性和权威性。专家的工作年限主要集中在10至30年以下，具有较好的理论知识背景和实际工作经验。而对专家咨询的可靠性，从专家积极系数、专家意见协调程度和专家权威程度三方面进行检验：专家积极系数即专家咨询问卷的回收率，用以说明专家对所咨询问题的兴趣及重视程度，两轮专家积极系数分别为94.1%（16/17）和100%（16/16），且在第一轮专家咨询中，有11名专家对所建立的指标体系提出了宝贵意见，占有效咨询的68.8%，说明专家较重视本研究并积极配合。专家协调程度是衡量专家意见一致性程度的指标，通常用各指标评价结果的变异系数和专家意见协调系数来衡量，变异系数说明专家对于每个指标的协调程度，越小意见越集中；专家意见协调系数则是专家对所有指标的协调程度，一般经2～3次咨询协调后，值在[0.4，0.5]之间，本研究两轮专家咨询的各指标变异系数值在[0.059，0.288]间，第一轮专家意见协调系数为0.224，第二轮为0.402，说明专家的协调程度已较好。专家权威程度以自我评价为主，由专家的评判依据影响程度和对咨询问题的熟悉程度所决定，本研究专家权威程度的评分为0.772＞0.7，表明专家对所涉及内容意见的权威程度较高，结果可信[4、5]。

汇总第一轮专家咨询意见，一级指标无须更改，数量不必增减，分类较为恰当。对每个二级指标分别计算专家评分的等级和、算术均数、持善法均数、变异系数和满分比，采用界值法、综合系数法及指标等级和值等综合衡量指标[5]，将不符合界值法标准、综合系数较低、等级和较低及专家有争议或与其他指标有重复的二级指标淘汰删除。第一轮德尔菲专家咨询淘汰删除指标共15个，即每千人创新数量、新药平均开发周期、新药平均生产周期、新药年均产值、对消费者的了解程度、顾客满意度、风险回避能力、年均非企业研发投入强度、年人均自主创新费用、总科研成果获奖数、完全充分开发利用的引进技术比率、平均每种新药国内市场占有率、创新经费融资能力、研发部门或人员与企业其他部门的协调能力、中药自主知识产权获得率。另外，根据专家对指标体系提出的修改建议，经研究讨论，将指标“现有创新仪器设备价值”修改为“现有创新仪器设备水平”，在创新生产能力一级指标下，增加指标“现有生产条件规范化水平”、“新药现代剂型技术使用程度”。

第二轮专家咨询的意见主要用于二级指标的再次筛选和各级指标权重的确定，原则上不再要求专家在这一轮咨询中提出新的指标，请专家参考第一轮咨询结果的各指标平均得分，对二级指标按重要程度进行评分，仍然分别计算每个二级指标重要程度评分的等级和、算术均数、持善法均数、变异系数及满分比，采用界值法、综合系数法等淘汰删除指标，第二轮德尔菲专家咨询淘汰删除指标共4个：年均政府财政自主创新经费投入、工人技术等级、新药现代剂型技术使用程度、品牌强度。

2.2.2 重要性程度打分及层次分析法综合计算的指标权重在第二轮专家咨询中，专家对各指标的重要程度进行了评分，根据专家对各指标重要程度的评分按公式1，可计算出指标体系的各指标权重。

其中，表示第j个指标重要程度专家评分的均值。

在第二轮专家咨询问卷中，还设计了利用层次分析法确定各指标权重的表格，通过专家对指标间重要性程度的两两比较，构建成对比较判断矩阵，运用特征向量的计算可得出单个专家各指标的相对权重（所建判断矩阵均通过一致性检验），再汇集所有专家的判断，采用几何平均数进行处理，群体决策出指标体系各指标权重[5～7]。由计算结果、重要性程度打分和层次分析法分别计算的各指标权重值整体分布情况大致相同。

但是，由于重要性程度打分确定的指标权重有过于均等化的趋势，即各指标权重相差不大；而层次分析法确定的权重则有过于分散化（不均）的趋势，即各指标权重相差较大[6]。因此，本研究综合两种方法所确定的指标权重，将两方法确定的各指标权重相加再平均。最终确定的中药生产企业自主创新能力评价指标体系见表1。

表1 最终确定的中药生产企业自主创新能力评价指标体系Tab 1 The final determined independent innovation capability evaluation index system for traditional Chinese medicine manufacturing enterprises

2.3 中药生产企业自主创新能力评价指标体系的实测

为检验所建中药生产企业自主创新能力评价指标体系的科学性和合理性，本研究运用标杆比较法对指标体系进行了实测。采用综合指数法中的线性加权求和法，对3家中药生产企业指标体系的实测数据进行了综合评价，3家中药生产企业中，1家为标杆中药生产企业，另2家为随机抽取的中药生产企业。据实测结果，各指标数据均可在中药生产企业采集到，且随机抽取的2家企业与标杆企业相比，确有较大差距，区分度较好，说明所建的中药生产企业自主创新能力评价指标体系具有良好的科学性、合理性和可行性。

3 结语

综上，本研究根据中药生产企业自主创新的内容和特点，建立了一套具有良好科学性、合理性和可行性的中药生产企业自主创新能力评价指标体系，该指标体系由5个一级指标、31个二级指标构成，可为中药生产企业自主创新能力的科学评价以及经常性监督评估提供标准化依据。但需指出，本研究在采用重要性程度打分及层次分析法综合计算指标权重时，没有再通过专家咨询确定两法各自应占的权重，有待下一步研究的完善与改进。

[1] 新华社.中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议[EB/OL].http：//news.xinhuanet.com/politics/2010-10/27/c_12708501.htm.

[2] 黄小峰.提高企业自主创新能力内外部条件分析及对策[J].安徽工业大学学报（社会科学版），2007，24（1）：46.

[3] 赵玉林.创新经济学[M].北京：中国经济出版社，2006：38.

[4] 吴义丽.四川省县级妇幼卫生保健工作评价指标体系研究[D].成都：四川大学，2005.

[5] 毛立坡.四川省城市社区卫生服务示范机构评估研究[D].成都：四川大学，2007.

[6] 简祯富.决策分析与管理——全国决策质量提升的架构与方法[M].北京：清华大学出版社，2007：165.

[7] 魏 颖，毛军文，易 凌.药研机构核心竞争力评价指标体系研究[J].中国药房，2008，19（7）：484.

Research of Independent Innovation Capability Evaluation Index System for Traditional Chinese Medicine Manufacturing Enterprises

ZHOU Ge-yao，CHANG Yue，TIAN Hai-yu，LI Duan（School of Pharmacy，Guiyang Medical University，Guiyang 550004，China）
ZHU Chang-hui（West China School of Public Health，Sichuan University，Chengdu 610041，China）

OBJECTIVE：To build a independent innovation capability evaluation index system for traditional Chinese medicine manufacturing enterprises according to contents and features of the independent innovation in traditional Chinese medicine manufacturing enterprises.METHODS：The draft of index system had been made by consulting documents and a meeting of focus group discussion，the index system had been determined by Delphi consultation and analytic hierarchy process，and a measurement had been done by benchmarking contrast.RESULTS&CONCLUSION：The final determined independent innovation capability evaluation index system for traditional Chinese medicine manufacturing enterprises has been made up of five first-class indexes and thirty-one second-class indexes，and it has good science，rationality and practicality.

Traditional Chinese medicine manufacturing enterprises；Independent innovation capability；Comprehensive evaluation；Index system

F272；R194

C

1001-0408（2011）31-2881-03

＊讲师，博士。研究方向：医药经济管理、医药产业发展战略。电话：0851-6908218-707。E-mail：zhougeyao@163.com

#通讯作者：教授，硕士研究生导师。研究方向：医药产业发展战略、医药卫生政策与市场规范。电话：028-85503548。E-mail：zch1369@163.com

2011-01-24

2011-04-06）