科技企业治理机制研究<br/>——基于自主创新能力提高的视角

科技企业治理机制研究
——基于自主创新能力提高的视角

2011-11-16信凤芹魏明明

东岳论丛 2011年4期

关键词：创新能力机制科技

信凤芹,魏明明

(1.济南大学管理学院,山东济南 250022; 2.济南市西区投融资管理中心,山东济南 250022)

科技企业治理机制研究
——基于自主创新能力提高的视角

信凤芹1,魏明明2

(1.济南大学管理学院,山东济南 250022; 2.济南市西区投融资管理中心,山东济南 250022)

建设创新型国家的核心是自主创新能力的提高。当前对自主创新能力的研究主要集中在宏观环境对自主创新能力的影响以及公司治理机制对自主创新能力的作用分析,但是对于三者之间有机统一的关系则缺乏深刻认识。本文以科技企业为例,通过对治理环境、治理机制与企业自主创新能力三者之间关系的分析,得出它们之间的作用模型,并提出基于自主创新能力提高的科技企业治理机制设计应该与治理环境相适应,注重对人力资本的激励,在企业内营造创新的文化氛围。

科技企业;治理环境;治理机制;自主创新能力

一、引言

所谓科技企业是指以科技人员为主创办的、以创新为发展动力的、主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务的企业①。科技企业己经成为许多国家国民经济中一支最活跃的力量,产生了显著的经济效益和社会效益。由于科技企业自身的特点,科技企业的公司治理问题有着一些不同于一般企业的特点。在传统的治理理论中,企业经营者被看作是一个自利的代理人,控制着企业的资源,并且了解企业的经营活动和结果,这种信息不对称是不利于委托人的利益的。当委托人与代理人的目标冲突,且存在着信息不对称时,便产生了所谓的“代理问题”②。由委托人不能确定代理人是否根据股东的利益进行经营所产生的成本以及为防止这种行为而进行的监督和约束费用而产生的成本共同构成了代理成本,公司治理机制就是以减少代理成本从而解决代理问题为特征的机制。作为科技企业最突出的一个特征是人力资本对企业生存和发展的重要性,这就使科技企业治理的焦点从减少股东与经理之间的代理成本转到如何向人力资本提供激励的问题,这是传统的以非人力资本为权力基础、追求股东利益最大化的资本所有者单边治理机制所不能达到的③。如何针对科技企业的特点来设计基于企业自主创新能力提高的公司治理机制正是本文要分析的问题。

二、治理环境与治理机制

公司治理机制可分为内部治理机制和外部治理机制。内部治理机制包括董事会、高管薪酬、股权结构等;外部治理机制则主要是指通过外部竞争的方式来约束内部控股股东和高管人员行为,通常包括公司控制权市场、经理人市场和产品竞争市场。

公司治理模式的选择是人们在既定约束条件下,即一定社会制度环境下理性选择的结果。社会制度环境包括社会的政治制度、经济制度、法律制度、文化特征和历史因素等。社会制度环境的变化将导致公司治理模式也发生相应的变化。1、政治制度。在制度转轨的过程中,政府对经济的影响非常显著,这是公司治理环境中最值得注意的特点。董事会和控制权市场是否有效与股权结构有关,股权结构则取决于经济、政府干预等方面的因素。竞争性的经理人市场的存在要求政府不干预公司的人力资本市场;产品市场的竞争相对来说具有独立性,较少受到其他制度的影响,但其有效性发挥作用的前提仍然是政府的较少干预。归纳起来就是,政治制度是影响公司治理机制有效性的最根本的环境因素④。2、法律制度。投资者的法律保护和所有权集中是一个好的公司治理结构的关键因素⑤。建立健全知识产权管理和保护制度,使有关知识产权经营活动都能有章可循;加强对科技人员流动中知识产权的保护与管理,防止由于人员流动造成泄密事件;实施知识产权战略,发挥知识产权尤其是专利战略在市场竞争中的作用,提高市场竞争力。3、文化传统。文化传统作为非正式的制度安排约束着人们的行为规范,直接影响制度博弈者的预期,进而影响公司治理模式的选择。经济制度和历史因素对公司治理模式的影响更是显而易见。

综上所述,公司治理机制是治理环境的函数。应当说明的是,上述多个因素并不是孤立地起作用,而是相互交叉和相互影响,它们共同决定了公司治理模式⑥。

三、治理机制与自主创新能力

公司治理机制对企业的自主创新有着深刻的影响。Jensen(1993)通过数据证明了企业内部控制机制对于研发资源的配置效率存在十分重要的影响⑦。Hitt等人分析了企业控制权市场与创新之间的关系,结果表明:企业内部控制机制差异会导致不同的创新选择⑧。奥苏丽文 (2000)通过对企业技术创新特点的研究,得出了支持创新的公司治理构架应该从金融支持、组织整合和内部人控制三个方面提供制度保障⑨。

单纯地拥有金融资本、人力资本和社会资本等企业资源并不能够保证企业成功地进行自主创新,只有对这些企业资源进行有效地管理才能保证企业在快速多变的动态环境中发挥创造力,从而不断提高企业的自主创新能力。

1.不同的公司治理模式决定了不同的创新动力。在以外部治理为主的英美模式下,管理层有较大的自主权,为了自身的利益和企业长远的发展,有较强的动力去对创新进行投入,而在以内部治理为主的日德模式下,管理层拥有的权限较小,创新动力不足,创新项目的审批程序相对比较复杂。

2.不同的公司治理机制影响人力资源的供给差异。英美模式主要是从经理人市场聘用企业所需要的人才,这些人大多经过正规的培训,可以为企业带来创新的灵感;而日德模式多从内部选拔人才,这些人熟悉企业的业务,文化认同感强,但是会由于局限于企业固有的思路,不能萌发创新的火花。

此外,不同的公司治理模式也会影响企业募集资金的方式,从而影响到企业的研发投入。

综上所述,治理机制对于企业自主创新能力的提高具有决定性的作用⑩。

四、治理环境与自主创新能力

治理环境从各方面影响着企业自主创新能力的形成与提高。贾文昌(2006)认为外部环境因素是制约中国企业自主创新能力不足的主要问题,具体体现在法律环境和市场环境不能适应自主创新的需要⑪;而赵建英和梁嘉骅 (2006)则认为外部环境只为企业自主创新提供了一种机遇和压力,企业内部环境因素才是企业自主创新的决定条件⑫;还有许多学者从理论和实证两个方面对企业治理环境与自主创新能力的关系进行了分析。

中国科技企业的自主创新能力比较薄弱,既有外部环境因素,主要是市场环境、国家创新体系和知识产权保护等的影响,同时也受到企业研发投入水平、人力资本和企业制度等内部环境的制约。

从外部环境来看,中国虽然逐步制定和实施了若干有关自主创新的政策,但是还很不完善。首先是缺少公平的市场竞争环境。企业因所有制或所在地理位置不同而适用不同的经济制度,这虽然在一定阶段发挥了促进经济的作用,但其负面作用也越来越大,加上某些行业或技术领域因存在着严重的垄断而导致的竞争不足等创新环境问题,已经成为影响企业自主创新内在动力的最主要的因素;其次是以企业为主体的产学研有机结合的新型自主创新体系还没有建立;第三是一些相关的法律法规没有能够充分体现出对自主创新的鼓励,或者不能适应自主创新的需求,如政府采购法中没有体现政府采购对自主创新的促进作用。

从企业内部来看,企业研发投入水平不高,对人力资本的激励不足,都不利于企业自主创新能力的提高。近年来,我国企业的研发经费虽然已占总经费的 60%,从数字上看似乎已成为自主创新的主体,但实际上,这些经费绝大部分用于购买技术,确切地说是购买生产线,引进和消化之比为 1∶0.08,而这一比例在韩国为 1:5—1:8⑬。

五、治理环境、治理机制和自主创新能力三者之间的关系

尽管很多学者对治理环境与自主创新能力间的关系及治理环境与公司治理机制间的关系进行了研究,但是对于这三者之间的关系以及相互的作用机理的认识不甚明确,而它对提升处于转型时期的中国企业的自主创新能力的作用却日益重要。

根据上述分析我们不难得出:在治理环境、治理机制和自主创新能力三者之间存在着以下关系:治理环境是治理机制的基础;治理机制决定了企业的自主创新能力;治理环境从多方面影响着企业自主创新能力的形成与提高。它们的关系可以用图 1表示:

图 1 治理环境、治理机制与自主创新能力的关系模型

治理环境、治理机制与自主创新能力之间的这种关联特性,为我们研究科技企业的公司治理问题奠定了理论基础。三者的关系表明,公司治理机制必须与治理环境相协调,才能发挥它的有效性,从而促进企业自主创新能力的提高,同时不断规范和完善外部治理环境,也对企业自主创新能力的提高有着十分重要的作用。单纯地去强调改善治理环境或是盲目地套用某一种治理机制来提升自主创新能力,都不能很好地解决企业的问题。只有从根本出发,从基础做起,才能使企业的自主创新能力得到切实地增强。

六、科技企业治理机制建设对策

企业自主创新能力是国家自主创新能力的基础。增强企业自主创新能力的关键,在于企业的公司治理机制,而治理机制必须适应企业所处的治理环境。对治理环境、治理机制和自主创新能力三者之间关系的理解具有十分重要的意义。只有在分析企业治理环境的基础上,设计相应的治理机制,才能使企业的自主创新能力得到不断提高。同时,不能忽视需要继续营造一个有利于自主创新的治理环境。

1.建立权变的公司治理机制

公司治理机制模式的选择同一切其它的体制变动一样,其形成和变化是路径依赖的,是受到特定的政治制度、法律制度、经济制度、文化传统以及历史因素等多方面影响的。高科技行业的公司治理机制必然更重视对管理层和核心技术人员的激励,保证人力资本所有者的谈判能力和话语权。

但是,在微观层面,企业在不同的成长阶段,其所处的内外环境不同,决定了它所选择的公司治理模式也不一样。科技企业在创业期,通常规模比较小,对资金、技术和管理能力等方面的要求并不是很高,企业所有人能够通过和其它少数人的合作来实现有效的公司治理。随着企业的成长,一方面企业需要更多的资金和技术来满足自身发展的需要,另一方面,企业所有人对企业的经营管理能力逐渐不能满足企业的发展,这就要求企业改变过去的公司治理模式,让专业人士进入董事会来负责公司的战略决策,选聘更有能力的管理人员对公司进行管理。同时,对企业剩余收益的分配也不再是只局限于股东和公司高级管理层之间,而应该扩大到整个公司的员工。结合公司的情况,采用员工持股和股票期权等激励方案,吸引和留住公司的优秀创新人才。

总之,高科技企业风险性较大,环境对企业主体的成长、发展影响较强。科技企业战略的发展与实施要与环境变化保持较高的契合性。

2.改善企业的治理环境

提高科技企业的自主创新能力,首先要建立有利于自主创新的制度保障,因此国家要加强经济政策和科技政策的相互协调,营造有利于企业自主创新的社会文化、法制环境和市场环境,加强对企业创新活动的支持,不断促进以企业为主导的产学研合作。营造社会文化环境,就是要在全社会培育创新意识和创新精神,培育企业家和科研人员的创新观念,提高公众科学技术素养,倡导尊重创新、容忍失败的社会文化环境;营造法制环境,就是要建立健全鼓励创新、保护知识产权的法律、法规,加大执法和处罚力度,提高侵权成本,在保护创新者的利益和积极性的同时,促进技术合理、有偿地扩散;营造市场环境,就是应促进形成公平竞争的市场秩序,打破垄断,放宽市场准入,逐步形成完备的创新技术市场。同时要加快科技体制改革,完善产学研合作机制。对于应用性较强的技术研究项目,要以企业为主体,由企业来牵头申报、立项和组织,使企业的需求成为国家重大项目的决策依据。在有条件的企业,建立国家工程技术中心和产业化基地,吸引和引导科技人才向企业流动,大学和科研院所设置一定数量的流动岗位,向企业开放,使企业参与大学和科研机构的研发项目。

另一方面,企业要不断增加对研发的投入,强化创新激励机制,培育企业的创新文化。在企业内部推动形成创新氛围,促进建立学习型企业组织结构,确立企业自主创新的价值观,加强人力资本投资,加大职工培训和再教育投入,创造科技人员培训学习的机会,如与大学院校共同培养、出国培训和参加各种专业会议和专题培训等,在学习中不断提高创新素质和能力。

七、总结

治理环境是治理机制的基础,治理机制决定了企业的自主创新能力,治理环境从多方面影响着企业自主创新能力的形成与提高。所以基于自主创新能力提高的科技企业治理机制设计应该与治理环境相适应,注重对人力资本的激励,在企业内营造创新的文化氛围。从国家方面,应不断营造有利于创新的政治、法律和文化环境,加强对企业创新活动的支持;从企业方面,应根据其所处的内外部环境,设计能够有效地提高企业自主创新能力的治理机制,并且能够根据周围环境的变化,不断地进行制度和管理创新,培育企业的创新文化,加强自身创新能力的建设。

[注释 ]

①王文昌,秦作栋:《论科技型中小企业实现自主创新的动因和有效组织》,《科技进步与对策》,2007年第 3期。

②李绪红:《“代理人”还是“管家”?——基于国别文化差异的中国国有企业经营者的角色定位》,《复旦学报》(自然科学版),2004年第 3期。

③黄载曦,李萍:《高新技术企业人力资本特征与治理》,《改革》,2005年第 6期。

④俞鸿琳:《治理环境和治理机制的有效性——基于中国A股市场的经验证据》,《生产力研究》,2007年第 6期。

⑤ShleiferA.,R.Vishny.A Surveyof Corporate Governance [J].Journal of Finance,1997,52(2)

⑥彭海华:《公司治理模式的比较及我国的实践》,《经济社会体制比较》,2003年第 2期。

⑦JensenM C.The modern industrial revolution,exit,and the failure of internal control systems[J].Journal of Finance, 1993,(48)

⑧HittM A,Hosskisson R E,Johnson R A,Moesel D D. The market for corporate control and firm innovation[J].Academy ofManagement Journal,1996,39(5)

⑨Osullivan,mary.the innovation enterprise and corporate governance[J].Cambridge journal of economics,2000,24

⑩郭海,李垣:《治理机制、管理创新能力与自主创新关系研究》,《科学学研究》,2006年第 6期。

⑪贾文昌:《国有企业自主创新能力的问题与对策思考》,《理论前沿》,2006年第 8期。