基于产业链联系的中小企业产业集群创新研究

宁波职业技术学院 贺剑颢 毛才盛 李飞鸿

传统意义上，产业集群是一个在有限地理概念区域内的某个特定产业或者产品生产者，依据其产业特征或产品生产所需要的特定供应链，产品供应链上下游企业和相关支持机构(第三方研发机构、中介组织、物流公司、政府机构)进行聚集，根据一定模式的分工协作和相互紧密的依存关系形成的一个组织有机集聚体。国外有学者认为产业集群可以分为三个层次：国家层次的产业集群，产业层面的产业集群和公司层面的产业集群(Roelandt/den Hertog，1998)。

1 中小企业集群和集群创新的概念

国内外学者对中小企业集群概念的认定有不同的表述。波特认为，中小企业集群是在某个特定产业领域内，相互关联的中小企业和服务机构在地理概念上的集合(波特，1990)。波特提出这个概念的时间是在1990年前后，当时因为网络技术还没有普及，物流水平和现在不能比拟，因此，他的观念和亚当·斯密在《国富论》中关于产业分工的理论存在较大的继承性，波特以为产业聚集可以提高竞争能力，斯密认为产业分工可以提供劳动生产率，其实质也是提高竞争能力，不过，斯密没有强调在地理概念上实现产业分工，也没有强调产业分工的企业聚集在一起可以便于企业相互交流、相互学习，从而提高企业的创新能力。

关于集群创新的概念，波特指出，产业集群具有群体竞争优势和规模经济效益所不可比拟的竞争优势，可以提高生产率并驱动创新的形成(波特，1990)。作为一种新的战略模式，产业集群为创新提供了新的范式，它改变单个企业或者无机形式的企业群体进行创新的单一模式，以有机的、逻辑的交叉联系方式进行系统创新，明显提高创新的效率和效能。

在一个日益国际化的竞争环境中，中小企业依靠的是如何尽快开发出成本领先、适销对路的新产品，因此，必要的技术积累和创新是中小企业提高自身竞争能力的重要途径。因为中小企业的物力和智力有限，依靠自身之力，难以完成持续的创新和技术积累，更难以持久确立技术领先战略(Kamalian，2011)。同时，从宏观角度的政策层面来看，一个地区必须依靠区域自主创新，才能使一个地区具有可持续的竞争力(陈劲，2010)。因此，中小企业有机的聚集在一起，依靠产业集群进行集体创新，无论对于中小企业还是区域经济来说，更加具有战略意义。

2 中小企业产业集群创新特点

2.1 内部依存性

在一个中小企业产业集群的区域内，处于聚集范围内的企业，从横向角度考虑，其产品或服务依照产业链相互关联，其利益相互依存，作为产业链中某一企业的经济效益，直接影响产业链上所有企业的经济效益。

同时，处于集群范围内的企业，从纵向角度考虑，同类产品之间的生产厂家竞争较为激烈，竞争企业间的信息相对较为透明，竞争的企业之间可以较为迅速的彼此学习对方的长处。例如产品的研发、市场服务措施等，从而激发集群内企业的创新思维和创新活动，力争对于竞争对手处于优势地位。这种持续的竞争压力，因其产业链的影响，又能创造出整个集群整体的竞争优势，从而使集群内的单个企业获得收益。

2.2 外部开放性

中小企业产业集群创新是一个系统性的行为，其创新的目的是为了确立整个产业集群的市场竞争优势地位，其创新的来源和动力是市场给予的竞争压力。为了保持相对于系统内部的竞争优势，处于产业链上的每个企业需要持续不断的开展创新活动，而这种创新活动的顺利展开，必须不断寻求系统外的技术、资金、人才支撑。同时，处于集群产业链上的每一个企业，也需要根据自身企业发展的需要，不断开拓系统外的新的市场。

从外部环境来讲，作为产业集群系统内的每一个企业，都必须持续不断地面对集群外企业的竞争压力，特别是随着信息技术的发展(Benkler,2006)和现代物流业的兴起，地理概念上的产业聚集正变得越来越模糊(Fryges，2004)，基于信息技术和现代物流业的产业虚拟集群(Braun，2003)正日益凸显其作用。特别是在软件领域，由于国别和地域之间存在的劳动力成本差异，一些模块往往可以由万里之外的企业完成制作。

3 制约中小企业产业集群创新因素分析

3.1 政策层面

由于受到考评制度的影响，一些地区片面追求招商引资数量上的政绩要求而忽视引进项目是否符合园区产业定位、关联效应，招商时过于重视引进企业投资这样能马上带来经济效益的硬项目，而忽视引进为产业集群所配套的科研院所、中介服务机构。从而降低了区域内关联企业产业聚集的可能性，产业聚集的优势难以得到发挥，产业聚集的创新能力和空间受到制约和挤压。

3.2 法律层面

中小企业无论在人、财、物等方面与大型企业相比，都存在着明显的劣势。中小企业的创新工作在R&D方面投入的成本较大，如果其创新成果不能得到有效保护，收益就难以抵消投入研发的成本，企业就不能持久地生存下去。中小企业集群进行创新，虽然其创新的能力得到加强，创新的成本得以分散，但总体而言，其创新成果依旧需要强有力的知识产权法律来进行保护。

3.3 企业层面

中小企业在创新工作中，除了面临人、财、物等方面的局限外，企业家缺乏创新精神也是一个主要的因素，尤其是部分中小企业满足于简单的模仿和生产，缺乏与高校、科研院所和其他企业的技术合作和交流，企业的创新活动处于封闭式样的运行之中。中小企业的领导者缺乏团队合作精神是制约集群整体创新的另一个因素，中小企业满足于自己内部的研发，不与产业集群中的其他企业进行沟通和交流，闭门造“车”；“车”不仅难造好，而且造“车”成本较高。

4 中小企业产业集群创新机制探讨

中小企业进行集群创新是一个系统的有机的工程，处于集群内部的所有成员都需要为这种创新工作做出各自相应的努力。

4.1 创新体系的培育——政府管理层面

中小企业集群创新能否顺利进行，一个主要的推手就是政府所制定的政策的环境。在西方国家，政府往往成为中小企业集群和集群创新能否顺利展开的关键因素。例如美国的SBIR和STTR计划，积极帮助中小企业与美国的科研院所开展技术合作，支持中小企业与研究机构见的技术进行转移，其他国家例如加拿大的IRAP计划、法国的企业创新计划、英国的SMART计划等也有类似举措，这些国家通过项目立项和资金投入的方式，鼓励和促进中小企业产业集群中的各成员紧密进行合作，明确各个成员在集群创新中扮演的角色，充分发挥各个成员自身的优势，政府、科研院所、咨询机构、行业协会、企业一起努力，实现产业集群的创新优势，加强企业、地区乃至国家的竞争能力。

4.2 创新模式的选择——集群组织层面

针对每个产业或者每个地域产业分布和聚集情况，计划进行集群创新的组织层面，需要考虑以何种模式进行集群创新。有学者认为，目前我国中小企业地理概念的聚集已经成为创新的一个驱动力(魏江，2002)，也有学者认为，我国目前中小企业产业聚集仅是地理概念意义上的扎堆而已。借鉴国外的经验，地理概念上的产业聚集的确对提高创新有推动和帮助作用，因此，如何利用现有的产业分布进行深层次的产业布局，如何选择合理的集群创新模式使现有的产业分布形成更加有机的创新网络系统，如何搭建完善的知识共享平台，建设开放式的知识系统，应该成为集群组织方重点考虑的问题。

4.3 创新文化的建设——集群企业层面

国内外的研究表明，中小企业产业集聚地区中，企业或者企业家是否具有创新文化，是影响整个产业群能否进行有效集体创新的重要因素。意大利学者在对Aleppo地区的中小服装企业产业集群研究中，发现企业创新文化对集群创新具有非常重要的影响(Callegati E，2004)。为了培养和鼓励企业培育创新文化，政府需要积极引导集群内的中小企业进行学习型组织的建设，集群层面需要强化集体知识的学习和积累(吴晓波，2008)和企业内部需要加强创新制度建设和文化学习。政府、集群和企业三个层次通过多维度的集体学习，培养中小企业产业聚集各相关方共同的创新文化，逐步建立基于产业集群整体利益和整体方向的创新意识，如此，处于集群内部的所有成员在核心价值观上形成一致，合力提高整个集群的创新能力和竞争优势。

5 结语

本文基于产业链对中小企业的产业集群创新进行了研究，但限于篇幅，未对基于现代网络技术和现代物流技术的中小企业集群创新进行探讨。随着现代网络技术和现代物流技术的发展，传统意义上以地理概念集群的模式正日益被打破，不同地区甚至跨国间的中小企业可以充分利用现代网络和物流技术展开打破地理概念的集群创新。同时，本文未对中小企业集群创新可能面临的风险和风险评估机制展开讨论，更没有进一步深入地去探讨如何规避集群创新可能面临的风险。

[1]Porter.Michael.The Competitive Advantage of Nations.New York:The Free Press.1990.

[2]Aminreza Kamalian,Maryam Rashki and Mah Lagha Arbabi,Barriers to Innovation among Iranian SMEs,Asian Journal of Business Management.P:79.

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[5]Braun,Patrice(2003).SME networks:clustering for regional innovation purposes.A paper for the Small Enterprise Association of Australia and New Zealand 16th Annual Conference,Ballarat,28 Sept-1 Oct,2003.

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[7]Roelandt,T.J.and den Hertog,Pim(1998):Cluster Analysis and Cluster-based Policy,OECD,Paris.

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[9]吴晓波.产业集群的演进:二次创新和组织学习[J].科学学研究,2008(6).

[10]陈劲.完善浙江区域创新体系的政策思路[J].浙江经济,2010.