浅谈施工企业在水电工程地质条件发生变化后的工程变更管理

李永德 魏 利

（中国水利水电第七工程局有限公司 眉山 620860）

1 前言

水电工程施工工期较长，受水文、地质等自然条件影响大，施工环境复杂，不可预见的因素较多，变更和索赔不可避免。而地质条件变化造成的损失计算在行业中往往没有可供参考标准，协商过程中时常出现重大的分歧意见。下面就如何地质条件变化引起的费用补偿问题加以探讨。

2 复杂地质条件下工程变更的种类

由于水电工程的“单件”性、选址的“固定”性，地质条件的复杂性，受前期地质勘探深度的影响，各部位的地质状况随工程施工进一步揭露，招标阶段描述的地质情况与实施阶段揭露的地质情况存在差异的事实客观存在，工程变更不可避免。地质差异引起的工程变更种类如下：

a.由设计、监理、项目开发方提出对原设计方案或标准进行修收。

b.由施工企业根据施工过程中揭露的地质情况向监理人提出变更申请，由设计、监理、项目开发方汇签后形成变更。主要是指不利施工的地质条件所引起的施工方案变更。在投标文件中，承包商在投标施工组织设计中提出比较完备的施工方案，而由于地质差异导致的施工方案的变化应该是业主承担的风险。一方面这是一个有经验的承包商无法预料的障碍或条件，另一方面业主负责地质勘察和提供地质报告，则应对报告的正确性和完备性承担责任。

3 地质条件差异引起工程变更的商务问题

地质条件变化引起的工程变更除引起变更项目本身的单价变化外，也可能引起相关项目单价的变更，并可能新增加部分施工项目，同时可能引起施工企业施工成本增加从而形成索赔。

a.水电工程由于工程自身的特殊性造成工程变更洽谈困难。水电建筑工程预算定额采用水电行业平均水平，定额涵盖的子目有限，涵盖的范围有限，并且地质条件发生较大变化后定额将出现较多的不能涵盖的因素，如岩石钻孔根据岩石的极限抗压强度等指标划分岩石类别，并根据岩石类别确定钻孔工效，岩石破碎对钻孔的影响未能充分考虑等。

b.地质条件变化可能引起施工企业成本成倍增加，并且地质条件变化势必影响工效、施工进度、施工质量、施工安全，造成管理难度增加。为确保施工进度、质量、安全以及施工企业的经济利益，施工企业应在地质条件变化后善于捕捉变更机会。捕捉变更机会，成功变更将对合同双方产生影响，善于利用工程变更既能保证施工企业利益，又有利于推进工程进展，保证工程质量，保证投资方利益。

4 资料的搜集整理

事件的真实性及其造成的后果都需要强有力的支撑材料，需要证据，地质变化对工程施工造成的影响支撑材料的搜集整理尤其重要。

水电工程招标投标及施工全过程是水电工程产品形成的过程，涉及的资料或文件记录着产品的特性与品质，涵盖大量文件或资料，如招标文件、投标文件、合同文件、设计变更签证、施工日志、工程材质检验证明、工程验收记录、发包方与承包方之间来往函件、竣工验收报告等。这些文件资料既是水电工程产品形成过程中的基础资料，也是施工过程中经验与成果的积累；既是产品质与量的反映，也是投资方使用水电工程产品的依据，同时也是水电工程变更的依据。地质条件变化后工程变更资料的搜集整理事关施工企业的利益，又相关资料众多，找准切入点事前谋划就显得尤为重要。

4.1 认真会审图纸，积极提出修改意见

复杂地质条件下认真会审图纸。由于图纸是由设计单位按照项目要求和项目所在地的自然地理和环境条件设计的，对施工中遇到的实际问题可能欠考虑。因此，施工企业在满足项目要求和保证工程质量的前提下，积极提出有科学依据的合理化建议，积极主动科学地申请变更，有利于加快工程施工进度、方便施工、保证工程质量和工程安全。

施工前重视图纸会审，通过会审使图纸更加明确完善，尽量把图纸中存在的未尽事宜在未施工前得以解决，避免在施工中发现图纸问题影响工程进度和在施工过程中变更增加施工成本。此外，复杂地质环境条件下，时刻关注施工过程中揭露出的地质条件与施工图纸及施工图纸汇审意见间的关系，出现与施工图纸会审意见相左或施工图纸会审中未发现的事宜及时向项目开发方、监理、设计提出，尽早完善、变更，有利于工程施工的有序顺利进行，尽可能地避免增加施工成本。

4.2 加强合同管理

“合同”是商务管理人员的“圣经”，只有重视合同、熟悉合同，才能认真执行合同，才能以合同为中心，找准变更的切入点。首先，合同交底让所有施工人员对合同有一个初步的了解。其次，合同执行过程中进行合同管理培训，重点是商务管理人员和技术管理人员。只有商务管理、技术管理人员熟悉合同后在地质条件变化时才能沉着应对，从合同着手申请变更，记录相关资料。第三，地质条件变化引起的工程变更报告及费用计算要以合同为基础，离开合同，施工企业、监理、项目开发方就缺少变更项目磋商的基调。

4.3 重视施工过程资源耗量水平变化

工程变更对施工企业而言最终需要落实在项目价格上，在价格上体现施工企业变更后的经济利益最直接、最直观；变更后价格虽未调整，但便于施工、便于管理，同样可以为施工企业创造一定的经济利益。

变更项目的价格表现在工程量和项目单价上，工程量根据施工图纸或实际施工情况进行计算，而变更项目的单价一般情况下各方分歧会较大。地质条件变化引起的工程变更行业内可参照的作价标准较少甚至没有，因此地质条件引起的变更项目单价争议会更大。施工企业证明地质条件变化引起的变更单价的合理性和客观性是一个庞大和复杂的工作，根据国内水电行业项目单价的组成分析，项目单价体现在耗用资源的单价和耗用量以及取费标准上。资源单价和取费标准一般情况下合同中都会约定，并且计算依据相对充分，比较容易达成共识，而耗用量与水电行业现行定额或者说是行业水平差距较大时耗用量标准就会产生很大的分歧，资源耗量水平相关佐证资料的搜集整理就尤其重要。可行的方法一是向开发方、监理申请以共同的名义邀请水电行业定额管理站的专家进行实物量测算是最直接、最权威，也最容易被各方接受的方案；二是施工企业详细记录施工过程和施工资源耗量，并请开发方、监理单位参与。

4.4 特别关注重大、关键项目相关资料

地质条件变化引起的变更项目多，需要搜集整理的资料多，对相关资料的搜集一定要事先策划，突出重点，应抓住工程量大对变更造成重大影响的关键项目。变更要面面俱到，但是应抓大放小，重大、关键项目的相关资料的搜集要做到详实，记录的资料要做到为变更提供支撑，并且可用。地质条件变化后管理难度大、技术难度大、工程风险增加，工程上的“难”在商务文件中要有所体现，重大、关键项目的相关资料就必不可少。纵观国内水电施工企业的管理现状，工程管理和商务管理脱节的现象还较为普遍，记录的资料为变更可用尤其应引起施工企业的足够重视，地质条件相关资料的记录更为突出，事前策划时应充分分析变更需要什么样的资料，如何记录，以便在变更过程中进行跟踪、调整。

4.5 及时整理相关信息

现场记录、往来信函、设计图纸、资源市场价格等信息应及时整理归类、筛选并及时进行处理，杂乱、无序的信息缺乏相互间的关联，信息孤立，作用甚微。

4.6 及时反馈相关信息

信息归类、筛选后应及时反馈。信息及时反馈特别重要，信息反馈是让相关人员明白做相关工作的意图，更进一步明确内部各部门人员间的分工，调整信息搜集的思路。及时的信息反馈是同开发方、监理沟通的重要渠道，便于开发方、监理及时掌握最新信息，及时核对信息的真实性，为营造良好的变更合同环境奠定基础。

5 变更报告及变更报价

变更是工程项目实施工过程中很常见的现象，由于地质条件变化引起的工程变更具有一定的特殊性，施工企业应本着“先办后干及时申报”的原则及时上报变更相关文件，尽可能地处理好变更前后的衔接，搜集相关各方的意见，及时进行信息反馈，在“干”的同时要求监理及开发方及时审核变更相关文件。只有及时审核才能了解监理和开发方之间对变更文件的分歧，避免施工完成后无法核实工程量以及对变更单价分歧过大的情况发生。只有这样，施工企业才能及时发现申报资料存在的缺陷，并作出反映从而进一步完善、补充变更支撑资料。

5.1 变更报告

地质条件变化引起的变更报告力求简明扼要，简述引用的合同条款和地质条件变化情况等变更理由以及变更金额。

5.2 变更报价

变更报价是变更资料的核心部分，也是所有信息中相关各方最关心的部分，施工企业所有的变更资料、信息等都围绕变更报价展开。由于地质条件变化引起的变更项目资源耗量与行业水平存在一定的差距，并且资源耗量增加部分没有行业依据或者依据相对较少，此类变更自身特点突出。

通常地质条件变化引起的变更会伴随索赔项目的出现，地质条件变化引起的索赔项目如果可以独立申报则应单独申报，如果与变更项目联系紧密并且完全构成因果关系，则索赔应与变更项目一同申报，这样有利于对一个项目进行完整的处理。

5.2.1 编制说明

编制说明通常应包括：单价编制原则；单价编制依据；取费标准及计算说明；基础单价及计算说明；工程量大、单价超出行业水平或者是行业定额缺项的单价项目各项资源耗量计算说明等。

5.2.2 单价分析表

地质条件变化引起的变更报价主要采用定额法与实物工程量法。采用定额法报价时一般存在缺项，定额报价与实物工程量法报价通常结合进行编制，或者使用定额报价时缺项项目参照定额子目进行调整。

a.目前，水电行业施工企业编制投标报价、设计单位或项目开发方编制标底基本都采用行业专业软件，但是变更不是编投标报价也不是编标底，地质条件变化引起的变更，单价分析表中资源耗量都应有详细的来源。而施工企业编制投标报价与设计单位或项目开发方编标底采用的软件通常不通用，施工企业或标底编制单位都不可能将其编制的商务文件进行详细的公开，并且专业软件进行变更报价存在较大缺陷，不能对单价分析中的资源耗量来源进行较详细的描述，变更报价利用Excel进行编制就成为必然。

b.施工企业编制变更单价时应思路清晰，并期望审核的相关单位按照其编制的变更单价思路进行审核。因此，施工企业编制变更报价的商务管理人员首先应明白编制变更报价不是编制投标报价，编制投标报价可以不描述资源耗量来源，单价分析表中的数据也可以不进行动态联接，但是变更报价应充分、详实地说明资源耗量的来源，以及为便于审核、修改数据应进行动态联接。

c.地质条件变化引起的变更通常是动态的，变更报价申报后可能需要进一步进行调整与修订。因此，编制单价分析表时应先建立材料库、机械库，并应进行资源编码，机械库、材料库、基础单价以及取费费率等资源单价应与单价分析表中的资源单价进行动态联接，以减少修改及审核的工作量，以利于搞高工作效率。另外，单价分析表中资源耗量来源如是多个定额子目或是多个工序，不同资源耗量组成应分项罗列然后进行累加，以便调整与修改。

5.2.3 变更依据及变更单价资源耗量支撑材料

地质条件变化引起的变更依据通常较多，支撑材料不能只是进行简单的装订，为便于各方审核必须将支撑资料按照施工项目进行简述，根据支撑资料的相关内容并且引用相关资料的具体条文详细论述各项目变更的理由。

另外，变更单价资源耗量如果仅按照定额水平进行申报并按照定额系数进行修订变更报价容易被各方接受，但是地质条件变化引起的变更采用实物工程量报价的项目一般较多，如果邀请具备定额测定资质的单位测定项目资源耗量，只需将测定单位提供的资料进行汇总；如果施工企业提供资源耗量由监理、开发方或者是由各方联合实测，则必须提供详细的数据来源及相应的影音资料，以便规避竣工结算审计风险。

6 结语

施工企业对施工阶段工程变更的管理涉及到工程质量、进度、成本等多个方面，而且贯穿于施工阶段的全过程。特别是地质条件变化引起的变更在“干好”工程的时候要做到双赢，施工企业应进行详细的策划，实施过程中多方面进行把关，将地质条件变化后管理难、技术难等众多的“难”在商务文件中予以体现。只有科学、有序的管理工程变更，才能有效地控制成本，避免不必要纠纷的发生，才能将施工企业的管理水平推向更高的层次。