陕北窑洞的符号学解读

白 虹

（西北师范大学外国语学院，甘肃 兰州730070）

陕北窑洞的符号学解读

白 虹

（西北师范大学外国语学院，甘肃 兰州730070）

窑洞是陕北地区独具特色的民居，它与陕北独特的地缘环境、人文环境有着密切的关系。窑洞作为陕北文化的民俗符号，承载着陕北地区极具特色的民俗民情、丰富的文化和艺术价值。从符号学视角入手，分析窑洞符号系统的能指和所指，进而阐释其所蕴含的丰富的文化内涵及艺术价值。

窑洞；符号系统； 能指；所指

引言

窑洞是黄土高原上传统民居，它与陕北独特的地缘环境、人文环境有着密切的关系。从符号学看，窑洞是一种表现陕北民俗文化的符号系统，它的生成、积淀、延续都与陕北文化生活的各种形式如神话、宗教、历史、艺术、科学、哲学等的发展有着深远的渊源。窑洞是陕北这个特定地域民间文化重要的外在符号形式，它承载着陕北地区极具特色的民俗民情，负载着丰富的文化和艺术价值，是陕北文化的民俗符号。

一 窑洞作为符号的能指和所指

“符号学”这一概念最初是由瑞典著名的语言学家索绪尔提出的，“我们可以设想有一门研究社会生活中符号生命的科学：它将构成社会心理学的一部分，因而也是普通心理学的一部分：我们管它叫符号学”[1]。顾名思义，符号学就是研究符号的科学。符号是一种传达媒介，人运用符号创造文化。符号是由能指（signifier）和所指（signified）构成，其关系具有任意性。因此，符号具有内涵意义与外延意义。内涵是对所指事物的特征和本质属性的概括，外延则是观念符号所指示的事物的集合。从l964年至今，符号学研究从语言符号扩大到非语言符号，不仅涌现出纷繁多样的符号学理论体系，而且随着符号学向其他学科的渗透，符号学的方法论几乎深入到自然科学和社会科学的所有领域，符号学研究方兴未艾。艾柯（Eco）表示符号所指意义与文化习惯相关，即与一些涵指系统相关，而涵指系统是依不同文化而改变的[2]。综上所述，符号的本质就是以其形承载不同民族的文化积淀，反映民族文化的心理，展示民族文化的历史渊源及文化内涵的工具。

窑洞最初仅仅是陕北人民世世代代的居所，是他们生养，安息的处所。这是窑洞最初的能指和所指。但经过历史变迁，窑洞的所指从居所演变为一种能够记载、传承一定文化、历史、表达生活理想、追求的工具或符号。由此可见，窑洞作为民俗符号的能指从最初的实物形象向抽象的艺术形象（所指）以多样化的形式转变着，并成为传统文化的符号，同时蕴涵着丰富的所指。

二 窑洞符号系统的解读

符号的能指与所指并没有天然的联系，这种联系是人主观赋予的，而且因文化而异[3]。在跨文化传播中，符号的不同组合与交叉运用，可形成不同的符号体系，传递符号与内涵，表达与外延之间的不同关系。窑洞符号系统，从内涵到外延，都体现了人与自然的“和谐美”。

（一）窑洞含有丰富的民俗符号

民俗符号是民俗文化的表现形式，是用某一民俗事物作代表，体现其所能代表的对象，并由对应背景中的受众做出公认的解释，指明其含义亦或是概念的一种特殊符号[4]。窑洞作为表现陕北文化的民俗符号，主要体现在窑洞窗户图案上，最有代表性的是寄托着陕北人希望和祝愿的“寿”字格和“万”字格。

“寿”字格是将“寿”字的繁体字经过变形用于花格，其寓意为长寿，经常与“富”字并用，有富贵长寿之所指。“万”字格中，万字本为古代的一种符咒、护符或宗教标志。通常被认为是太阳和火的象征，是“万德吉祥”的标志。万字不断头，被人们寓意为富贵不断头，同时寓意为中国人的“阴阳祥和，生生不息”的哲学文化内涵。除了“寿”字格和“万”字格，民间木作艺人还设计了许多造型优美的装饰图样，如“核桃仁子乱开花”，专门用来装饰和点缀较为古板的窑洞窗户，同时含有富贵、多子多福、子孙不断、生生不息的民俗文化所指。

（二）窑洞符号系统含有丰富的文化内涵

第一、窑洞是“天圆地方”阴阳学说的一种体现，中国传统文化博大精深，阴阳学说乃其核心和精髓。阴阳学说具有朴素的辩证法色彩，是我国先哲们认识世界的思维方式，“天圆地方”是这种学说的一种具体体现。窑洞门框上面半圆的形状和门窗的方形组合，恰好表现出了“天圆与地方”之说。在陕北人心中窑洞就是宇宙母体，而人则出入于母体之中，体现着人类原始时期的母体崇拜和早期道教信仰，揭示了人类回归自然母体的追求，寄托了人类驱邪祈福的愿望，蕴涵着人类代代相承的生命观，是人类与大自然调和的产物。

第二、窑洞体现了远古人类对土地的崇拜。在陕北地区尤其是在农村修建窑洞是关系到家族兴衰、家庭幸福和子孙繁衍的大事。动土前，要请风水先生相宅。开工前，要“坐字”，挑选黄道吉日破土动工。陕北人讲究所建的窑洞后有山梁大塬，当地有这种认识及“靠山厚”，“背靠金山面朝南，祖祖辈辈出大官”；而忌讳窑洞后临沟无依托，认为那是“背山空”。

（三）窑洞符号系统中的规约符号

符号学视角下，艺术作品的编码必须考虑不同文化背景欣赏者的欣赏环境与文化差异，在展现艺术作品“所指”的基础上，找寻最具通识性的符号，以使编码简明易懂，降低受众的理解难度。这种“最具通识性的符号”是以符号的规约性为基础的。符号的规约性，是指与所传递的信息无任何联系的，仅靠约定俗成的符号[5]。规约符号具有易读性、约定性和跨越性。窑洞符号系统采用的规约符号有两种——数字符号和色彩符号。

窑洞的数字规约符号主要体现在单数和双数的运用上。陕北人修建的窑洞，窗棂子是木条构成的，有雄性的立棂子和雌性的卧棂子，雄棂子和雌棂子交叉组成图案，每一根雄棂子对应着相应的雌棂子。雄棂子和雌棂子交叉组合寓意着无中生有之意，构成了阴阳事物的空间形态。窗棂子的组合也有严格的要求，必须按照奇为阳，偶为阴的阴阳观念。而且窑洞窗户都是双数而窗户的棂子都是单数，这恰好体现了我国古代朴素的唯物思想。《周易》所谓“天地不交而万物不兴”，“天地交而万物通也”。《易·系辞上》：“天一、地二、天三、地四、天五、地六、天七。地八、天九、地十。”天属阳，地属阴。窑洞体现了陕北人“阴阳相合，生生不息”的吉祥所指。由于其能指源于自然界，那么符号的所指意义也可以由此延伸为人与自然和谐共存的象征。

色彩规约符号的使用表现为对传统“五色”的单独使用或搭配。传统的中国色彩以青、赤、黄、白、黑为主，“五色”即中国民间艺术的“五行观”色彩体系，所指为“吉利祥瑞”。中国传统的民间艺术都是以五色为基本色调，“五行观”色彩体系在陕北窑洞上得到了充分的体现。为了和周围的黄土构成和谐的统一体，窑洞的主色调是黄色和青色，这种青灰色给人以坚固、沉稳、大气的视觉感受。在黄土和绿色植被的衬托下显得协调统一。在苍凉壮阔的黄土高原上，给人以雄浑、壮美的感受，起到了化单调为神奇的作用。逢年过节或者家有喜事的时候，窑洞窗户上总会贴有红色的剪纸窗花，红色的使用源于古代中国人对日神的崇拜，象征喜庆、成功、吉利、和兴旺发达和日子会越过越红火的所指。

三 结语

窑洞这种民俗文化符号，它的能指与所指间呈现出量的不对称。单一的能指蕴涵着无限的所指。意味深长且耐人寻味。可见。所指是能指的精神内涵，能指是所指的物质依托，二者相辅相成，构成了符号的灵与肉。窑洞以其能指意指着陕北地区独特的文化，承载着久远时代先民们朴素的本原哲学。陕北窑洞从视觉表层的实用性到审美性，再到其所诠释的陕北文化内涵和功能性都可以折射出纯朴的认知观，在整个地域环境里所散发的浓郁的人文气息和文化内涵上都是独树一帜的，具有典型的地域文化符号性价值和意义。

[1]索绪尔.普通语言学教程[M].高名凯译.北京：商务印书馆，1980．

[2]李幼蒸.理论符号学导论[M].北京：社会科学出版社，1993：246.

[3]程翠英.论跨文化交际深层障碍[J].华中师范大学学报（人文社会科学版），2003(1)．

[4]钟敬文.民俗学概论[M].上海：上海文艺出版社，1998．

[5]粱梅.信息时代的设计[M].南京：东南大学出版社，2003．

Semiotic Implication of Cave Dwelling in North Part of Shaanxi Province

(School of Foreign Languages, Northw BeAst INHoormngal University, Lanzhou,730070, China)

Cave dwelling, as a kind of architecture, embodies the specific culture in north part of Shaanxi province. The symbolic and cultural connotation of cave dwelling will be analyzed from the point of semiotics.

cave dwelling; semiotics; signifier; signified

H003

A

1008-9128（2011）03-0087-03

2011-03-17

白虹（1979-），女，陕西榆林人，在读研究生，陕西榆林学院外语系讲师。研究方向：二语习得研究。

[责任编辑 姜仁达]