新自由主义现代化理论和观点分析

王俊强，杨海丽

(1.武汉科技大学文法与经济学院，武汉 430065;2.中南财经政法大学经济学院，武汉 430073)

新自由主义现代化理论和观点分析

王俊强1，杨海丽2

(1.武汉科技大学文法与经济学院，武汉 430065;2.中南财经政法大学经济学院，武汉 430073)

新自由主义在政治上主张有限政府，敌视社会主义制度;在经济上推行市场原教旨主义，主张维护市场竞争;在文化方面，新自由主义提倡治理，善治与全球治理，主张西方文化模式的普世化。新自由主义对现代化理论具有正负两面效应。在我国现代化建设过程中，应发挥新自由主义的正面效应，理顺政府与市场的关系，积极推进国有企业的改革。

新自由主义;经典现代化理论;现代化

西方现代化理论开始于战后重建的欧洲国家，但却对非西方等发展中国家的建设产生了重大的影响。参考中国现代化战略研究课题组提出的关于近50年来现代化理论的阶段学说，从20世纪50年代到90年代，现代化经历了从经典现代化理论到后现代化理论(包括依附理论和世界体系理论)，再到后来的新现代化研究阶段［1］。20世纪90年代以来，新自由主义向全球化扩张。新自由主义是在继承古典自由主义的基础上产生的，自“华盛顿共识”形成和推广以后，成为国际垄断资本主义的经济范式和政治式纲领。为了服务资本主义由国家垄断向国际垄断阶级发展，20世纪七八十年代以来新自由主义开始由学术、理论而转变为一种国家意识形态，尤其成为英美等发达资本主义国家推行全球一体化理论体系的重要支撑部分。新自由主义对现代化理论的冲击与影响是巨大的，因此重新认识新自由主义现代化理论的内容及其实质，对建设我们中国特色的社会主义国家具有重要的意义。

一、新自由主义现代化的理论观点

(一)经济上崇尚市场原教旨主义，主张维护市场竞争

新自由主义经济学家推崇“市场万能”的市场机制作用，虽然其承认不可能完全拒绝利用国家干预来稳定现代市场经济运行的政策，但强调国家对社会经济运行和经济活动的控制越少越好，一切以实现自由市场利润最大化为原则。这是新自由主义理论的核心内容。新自由主义理论坚持个人自由主义观念。新自由主义认为，个人自由主义是市场自由制度存在和经济自由的基础。国家应当尊重个人的自由，不要干预个人在市场中的选择，给个人充分选择的自由。社会的财富积累来源于个人财富的增加，在自由市场制度下，个人在为获得自身利益最大化而努力的同时，自动地增加别人和整个社会的利益。新自由主义认为以个人自由为基础的自由制度是效率最高的制度，因而也是最好的制度。其次，该理论认为经济活动是有自身规律的。保持经济稳定高效增长唯一有效的方法是让国家听任经济的自然发展，用国家强制力来调控和发展经济，归根到底都是徒劳。市场对经济的调节是自发的，但这种自发是符合“自然秩序”的，通过市场可以实现资源的有效配置和充分利用，从而来达到经济活动的最高效率［2］。

(二)政治上主张有限政府，敌视社会主义制度

新自由主义主张减少政府的开支，严格控制货币供应量并减少政府职能，也就是通常所说的“管的最少的政府，才是最好的政府”。新自由主义认为，过多的国家干预必然引起政治上的集权，完全否定集体经济的合理性，认为计划经济就是个人没有任何的经济自由。哈耶克说:“我们常常忽略了这个明显的事实，即在这个国家里(自由竞争的国家)，一个待遇很差的非技术工人，比德国的许多小厂主，或俄国待遇很高的工程师或经理享有更多自由去计划自己的生活”［3］，他认为，经济效率来自于个人利己的动机，计划经济使个人丧失了个人选择的权利，因此其抵制社会主义。

(三)文化上提倡治理，主张西方文化模式的普世化

新自由主义认为，全球化时代人类面临一系列共同的经济、政治、环境、安全等问题，需要加强国家间的协调与合作，这就要求建立全球性的治理机制。西方人一直把种族优越感同其文化优越性结合起来，认为西方人应该统治世界，西方文化应该成为世界唯一的文化价值资源。罗纳德·里根认为自己的国家是从“人类历史上唯一真正的革命”中诞生的。这个国家已成为“自由之岛”，“上天”指派它担当起全世界的和平和自由捍卫者的角色［4］。这就是美国人的文化观念，有了这种观念，美国文化在全世界到处安家落户就顺利成章了。

二、新自由主义对现代化理论的影响

(一)新自由主义对现代化理论产生的积极影响

1.新自由主义对政府的干预作用有了新的认识。新自由主义是资本主义发展到垄断阶级的产物。由于环境的变化，新自由主义开始对政府干预社会有了新的认识，客观上要求政府对社会经济实行一定的干预，以更好的抑制垄断，保护企业的自由竞争、从而协调社会的顺利发展。新自由主义是对古典自由主义中的“政府无须干预活动”，政府只是社会经济发展的“守夜人”、“看不见的手”等理论的修改。相对于凯恩斯主义的政府过度干预，新自由主义在肯定政府干预社会的积极作用的同时更强调市场机制的重要性。

2.新自由主义重视人的价值理性。经典现代化理论强调现代人格工具性因素，忽略价值理性的成分，易导致现代人格的失衡。他们认为价值因素属于传统社会范畴，而工具理性属于现代工具范畴。现代人需要具有工具理性，进而把现代人的价值理性与工具理性对立起来，并排除价值性因素。这种认识显然具有西方实用主义色彩［5］。新自由主义把个人自由主义作为自己的哲学基础和价值观前提，认为人是社会的个体，个人的每一个偏好、选择、利益都应当得到社会的认可和尊重，各个社会成员所追求的利益都不可能用一个统一的有先后顺序的方式来表达。只有让社会每一个成员的利益最大化，才能实现社会利益的最大化。自由选择是实现社会成员利益最大化的手段，自由可以激发一个人的灵感，赋予此人创造性，是创造一切价值的源泉。

3.运用货币政策和财政政策进行宏观调控。为了实现国民经济稳定增长，新自由主义运用财政和货币两种政策进行宏观调控以抑制通货膨胀。他们主张将通货膨胀控制在一定范围之内，以防在开放价格后爆发恶性通货膨胀，严格控制政府预算规模和货币、信贷的增长，强调货币政策和财政政策的纪律，维护国际收支的基本平衡。这些理论主张对我们进行现代化建设有重要意义［6］。

(二)新自由主义对现代化理论的消极影响

1.提出全球治理理论，主张趋同论。新自由主义理论认为随着全球化时代的到来，迫切需要跨地区的全球合作，来解决一些民族国家不能完成的任务，进而提出全球治理理论。这里我们需要明确两点:(1)全球治理的主体和规则大多是由西方国家等资本较发达的国家制定，其政策理论体现出西方的意图和价值观。(2)全球治理理论建立在政府的作用和国家的主权无足轻重、民族国家疆界模糊不清等认识的基础上，在客观上削弱了国家在国内及国际问题的治理作用，忽视了各国家、各民族的实际国情及特点。

2.重现西方中心主义意识形态。华盛顿共识是新自由主义的标志性成果，片面地认为公有制会使经济变得更加的槽糕，必然导致极权，国家干预只能造成经济的损失;主张推行以西方等发达国家为主导的全球资本主义化，即政治、经济、文化一体化。其无形之中放大了新自由主义的意识形态色彩。新自由主义理论表面上看主要是一整套的经济理论，其背后正是西方政治，文化的侵蚀，新自由主义每推行到一个国家都会附带很多附加条件，以实现其目的。新自由主义认为苏东剧变标志着共产主义在全球彻底失败和资本主义在全球胜利，宣称“人类意识形态的终结”，并因此构成“历史的终结”［7］。显而易见，其散布“意识形态的终结”，根本目的是想表明社会主义及其他的一些国家形态早已经过时，经不起历史的考验，只有以美国为首的西方民主才能深入人心，要中国及其他发展中的民族、国家尽早融入到西方的文明世界，用西方的政治、意识形态来治理各个国家和地区。新自由主义理论更是经典现代理论中一元单线历史观的复辟，企图在发展中国家实现现代化过程中，以现代化理论来推行新自由主义，从而更好地推行资本主义。

3.新自由主义对经典现代化理论的“复活”。现代化理论划分既是时序上的，又是内容上的。经典现代化理论产生于20世纪50年代，兴盛于60年代，主要奠基人为帕森斯。经典现代化理论是基于某些观点一致的理论流派而产生，其本身并不是一个统一的理论体系。这些基本观点的理论假设主要包括:传统与现代的对立、全球现代化是传播和扩散的、社会趋同论等。西方经典现代化理论是当时的社会历史环境下的产物，它本身明显存在着脱离科学技术的进步和殖民主义时代的痕迹，因而受到后来的依附理论、世界体系理论和后现代理论等挑战。但西方现代化理论并没有就此消失，而是处于新的重建之中。新自由主义则是继承与发展了这些理论。首先，新自由主义认为现代化就是从传统走向现代，传统与现代是对立的，同时又是相联系的，通过不断地在两者之间填充现代性，来达到两极贯通，实现整体统一的现代性。其次，新自由主义还认为在现代化的进程中，基本内容存在着共性，例如工业化、民主化等，认为世界现代化的发展方向是大体一致的，即西方发达资本主义的发展模式，其它发展中的国家，尤其是民族国家的现代化在很大程度上具有很高的模仿性。新自由主义理论的推行充分体现了发达国家的经济利益与政治目标，它是垄断资产阶级的产物，并为其服务，是以美国为首的西方国家的意识形态和主流价值观的体现。

三、新自由主义理论对我国经济现代化的启示

新自由主义理论的传播和意识形态的扩散，对我国现代化建设与发展的影响是巨大的，给我国的政治、经济、文化建设等都带来了深刻的启示。笔者主要从以下两个方面来分析新自由主义给我国经济现代化带来的启示。

(一)正确处理政府与市场的关系

新自由主义理论从抽象意义上来看是合理的，它主张在自由的市场上，排除一切人的干扰，放手让商品生产者进行自由的竞争，优胜劣汰，进而来提高生产效率。可是，这种理论有个前提，就是所有参与竞争者面对的竞争条件是公平的、平等的，然而实际上这种条件是很难达到的。不仅发达国家与发展中国家的市场环境不一样，就我国本身而言也很难达到这种条件。其次，市场不是万能的。将市场的作用过分理想化，片面的强调开放市场，否定国家在经济中的作用，必将带来很大的隐患。公共秩序的混乱、贫富差别的悬殊、社会安全危机、生态环境的恶化等都需要政府来加以管理和维护。因此，在当前的经济体制改革中，在新自由主义经济理论的充斥下，我们不能盲目的推崇市场自由化，要正确的理顺和科学的看待政府与市场的关系，进一步划清政府与市场的界限，更好的推进经济体制的改革。

(二)积极推进国有企业改革

新自由主义提倡全面私有化，其传播到各个国家，给各个国家带来了很多负面的影响。拉美国家在受到新自由主义的影响下而进行国有企业私有化改革，导致了各种腐败行为，造成大量的国有资产流失。我国的国有企业特别是大中型国有企业是国民经济的支柱，同时也是国家财政收入的重要来源。国有企业的改革应以提高国有经济的控制力、影响力和带动力为主要目的。一味的缩小国有经济规模，必然要破坏社会主义制度的经济基础，我们要毫不动摇地发展公有制经济，鼓励支持和引导非公有制经济，充分发挥社会主义制度的优越性。

［1］中国现代化战略研究课题组，中国科学院中国现代化研究中心.中国现代化报告2003——现代化理论、进程与展望［M］.北京:北京大学出版社，2003.

［2］哈耶克.个人主义与经济秩序［M］.北京:北京经济学院出版社，1989.

［3］哈耶克.通往奴役之路［M］.王明毅，译.北京:中国社会科学出版社，1997.

［4］王缉思.高处不胜寒［M］.北京:世界知识出版社，1999.

［5］安然，王洛忠.试析经典现代化理论中“人的现代化”理论［J］.天津社会科学，2000(5):82－87.

［6］张才国.新自由主义意识形态［M］.北京:中央编译出版社，2007.

［7］弗朗西斯·福山.历史的终结及最后之人［M］.黄胜强，译.北京:中国社会科学出版社，2003.

Abstract:In the 1970s and 1980s，the new liberalism advocated from the western began to rise and then widely carried out in many countries，while brought great effect to the modernization theory.The new liberalism claims that the limited government and hostile to the socialist system in politics，carry out the market fundamentalism and maintain market competition in the economy，and promote management，good governance and global governance，and claim the general model of western culture in the realm of culture.This paper aims at providing some revelations to the construction of modern road by analyzing the content of the new liberalism and the positive and negative effects to the modernization theory.

Key words:new liberalism;classical modernization theory;modernization

Analysis on Theory and Views about New Liberalism in Modernization

WANG Jun-qiang1，YANG Hai-li2
(1.College of Grammar and Economics，Wuhan University of Science and Technology，Wuhan 430065，China; 2.Economics Institute，Zhongnan University of Economics and Law，Wuhan 430073，China)

F09

A

1674－8425(2011)12－0053－04

2011－09－16

王俊强(1988—)，男，河南林州人，硕士研究生，研究方向:社会主义市场经济;杨海丽，女，河南林州人，经济学博士，研究方向:商贸流通、消费经济。

(责任编辑 邝坦励)