数字保存的经济风险与对策

臧国全 秦东方

(郑州大学信息管理系 河南郑州 450001)

从经济学角度，数字保存可视为一种经济产品，其基本经济属性是需求与供给。影响数字保存的需求与供给的主要因素有三〔1〕:(1)数字资源的保存价值，保存价值的发散性和不确定性同时会影响数字保存的需求和供给;(2)保存决策者的保存动机，保存动机的缺乏与错位都会影响数字保存的供给;(3)数字保存利益相关方(数字资源的生产者、拥有者、保存者和使用者等)承担的保存职责，保存职责的不清晰也会影响数字保存的供给。

受上述因素影响，无论是需求还是供给，数字保存都存在着诸多经济风险，同时也存在一些对策来规避风险或降低风险影响。

1 数字保存的需求风险

1．1 需求不足与需求发散

数字保存需要充足需求来支付其保存成本。但是，需求常常分布在时间上的现在至未来，空间上的发散用户群体。谁来代表未来用户需求?公共代理机构可以扮演这个角色。这类机构可以聚集用户需求，同时还可以代表数字保存利益相关方(他们可能缺乏保存动机或保存能力实施数字保存)提供保存供给。

对策:公共代理机构——聚集需求与提供供给

图书馆和档案馆是最熟悉的公共代理机构，它们在传统信息资源保存方面，代表多个利益相关方，聚集需求并提供供给。因此，完全有理由相信它们在数字资源保存方面，依靠公共资金的支持继续行使这一公共使命。

具有共同价值理念的一些社会专业团体也可以为各自领域的数字保存供给与需求提供解决方案。比如，美国社会科学数字资源保存协会(Data－PASS〔2〕)代表协会成员来识别、获取和保存社科领域较高价值的数字资源，并为协会成员提供保存供给。实际上，众多领域都设置了相应的社会团体，代表其成员的信息需求，设计相应领域中数字资源的保存选择标准。对于缺少这种专业团体的学科领域，可以创建一个全新组织，也可以由领航专家牵头与图书馆、数字保存系统或其他代理机构协商，由他们代理行使该学科领域的数字保存供给提供与需求满足之职能。

1．2 数字资源未来价值不确定

当数字资源未来价值不确定时，对其进行保存的常用决策方式是基于当前使用状况。对当前使用的数字资源进行保存也就隐含着为未来可能出现的但现在还是未知用途的数字资源提供未来访问和使用的选择。但对当前使用率低的数字资源，这种决策模式会产生被丢弃风险。

对策:购买时间——避免不可逆转的损失

当数字资源的未来需求难以确定时，当前的少许投资(实际上是用来购买未来选择的选项)被证明在经济上是有效的。例如，如果做出决定不保存目前流行且访问量高的微博(因为未来需求不确定)，该决定是不可逆转的，即使未来出现对这类数字资源的明确需求，该决定也无法改变;但是，如果投入少许资金将这些微博仅仅存贮在安全的物理介质中，而不投资进行其他形式的长期保存管理活动，当未来出现明确需求时，决策者就拥有了实施全面保存管理与提供服务的选项，从而避免不可逆转的损失。在经济学中，这种保存策略称为购买时间，目的在于推迟实施长期保存的最终决定，直到需求的不确定性至少部分消除。

在这种购买时间的保存策略中，资金的前期投入应该有一个期限，在该期限内保存者投资保管这些数字资源，当到达这个期限时，应该决定是继续投资保管，还是放弃。

2 数字保存的供给风险

2．1 保存动机缺乏与不足

在缺乏充足的保存动机时，公共政策的介入是一种选择。同样，公共政策在强化已经存在的投资兴趣来保存有价值的数字资源方面也是很有效的。对于非赢利机构，数字资源的保存动机可能来自保存意愿(如，政府指派的保存项目)的履行、声誉的提升，或其他形式的非货币报酬。对于商业机构，保存动机大多是对利润的追求，虽然利润可能不是唯一目的。对公共产品(数字文化遗产保存也可以视为一种公共产品)的贡献并由此获得声誉提升，不仅是私营机构的动机，而且也是公共机构的动机。公共政策的制定应该尽可能地瞄准私营机构的兴趣和利益，刺激他们在追求私自利益的同时，实现社会价值。

对策1:非排他性许可——减少或清除保存障碍

保存动机有时可通过为数字资源的期望保存者减少保存障碍而得到增强。比如，Web信息资源的创建者希望他们创建的数字资源被保存以便被未来再利用，但他们可能缺乏能力来保存这些数字资源。在这种情况下，如果这些创建者采用非排他性许可方式(比如签署知识共享协议)授权给其他期望保存者，为后者实施数字保存清除产权障碍，就可以实现数字资源控制者与数字资源期望保存者之间的保存动机一致化。

对策2:公共政策——赋予私营机构从公共利益出发的保存动机

私营机构，无论是商业性的还是非商业性的，也无论是公司还是个人，在对他们拥有的或控制的信息资源进行保存方面都扮演重要角色。例如，对于传统信息资源，私营机构和私人收藏者一直拥有保存动机。一般来讲，公共政策有两种措施来提升私营机构的保存动机〔3〕:一是文献资源的拥有者为了个人目的而保存其拥有的文献资源的产权激励措施;其二文献资源拥有者为了公共利益而保存的财政激励措施。

私人收集者在识别有价值的信息资源方面所扮演的重要角色常常被忽视。他们收集和保管信息资源，并投资致力于这些信息资源的安全。例如，Web数字资源的早期采集者大多数是私人收集者，他们下载和保存具有重要价值的Web资源，远远早于图书馆等公共机构。在一些国家(比如美国)，个人或私营机构捐赠传统信息资源给公共机构(如公共图书馆)可以享受税收优惠。数字资源的拥有者当把自己拥有的数字资源捐给公共机构保存时，也应该享受同样的税收优惠政策，这样可以向社会发出一个明确信息:与传统信息资源一样，数字文化遗产是有价值的，公民在保存数字文化遗产中将扮演重要角色。

对策3:保存意愿——强制性赋予保存动机

有些情况下，保存意愿对于提升保存动机的效果很明显。政府机构和资助机构常常是保存意愿的施加者。比如，政府制定政策确保公共机构的数字保存的公共访问，资助机构可以指定要求保存的数字资源类型和范围。然而，为了确保有效性，必须监控保存意愿的实施，并且对于不遵从保存意愿者，应该有惩罚措施。但这种监控和惩罚对于资助者是一个负担，因为他们资助的目的是进行数字保存，而不是对保存者进行监视和惩罚。

保存意愿仅对那些有能力实施该意愿的机构或个人在一定程度上产生作用。保存意愿的接受者必须具有良好的信用记录和职责履行档案，并应该对其承担的职责给予清晰界定。

对策4:产权状态澄清——规避数字保存的产权风险

数字资源的产权状态不明晰会导致保存动机的缺失，一个明显的例子是任何机构都不乐意保存产权状态不明晰的数字资源，否则就有可能导致产权纠纷风险。

国家文化机构(如国家图书馆)在数字保存方面扮演的重要角色之一是在Web上对那些产权状态不明晰的数字资源进行产权澄清，为各类保存机构对这类数字资源进行长期保存提供产权依据，降低或清除对这些数字资源进行保存的产权风险。比如，美国国会图书馆下设的两个机构——美国国家视频数字资源保存协会〔4〕和国家音频数字资源保存协会〔5〕，通过建立数字视频和数字音频的国家登记制度，负责识别这两种类型数字资源的产权状态，并对产权状态不明晰的进行澄清，同时也对它们的保存价值进行评估，为保存机构提供保存选择时参考。

2．2 保存动机错位

因为数字保存需求是一种派生需求，该需求派生自用户对数字资源进行访问和使用的需求，所以最有效的保存动机是将保存服务与访问服务捆绑一起。

对策1:产权许可——实现保存职责的转移

在传统文献信息的保存与访问中，版权法保护文献信息的产权拥有者在特定时期内享有的独占权，同时也授予有限权给有资质的公共机构进行保存以满足公共的访问需求(即合理利用)。但是由于技术原因，这种公共与私人之间的利益平衡关系对数字资源实现较困难，因为数字资源是授权使用，而不是购买使用，这就意味着数字资源产权拥有者不仅为了个人利益而且也为了公共利益具备全责进行保存。

产权问题一直困扰着数字保存，一个业已广泛使用的方法是通过签订协议实施保存职责转移。比如，电子期刊出版商将保存职责明确地转交给致力于长期保存的第三方(如，美国的JSTOR，荷兰国家图书馆的e－depot，我国的CNKI的期刊全文数据库等)，这些专业化的数字保存系统具备较强的保存能力、较丰富的保存经验、较专业化的人力资源以及较成熟的保存组织，甚至较低的保存费用，数字保存的资源配置可能更加合理。

已经出现了一些产权许可协议模型供签订保存职责转移时参考，目前应用比较广的有:英国JISC的NESLi2模型〔6〕、美国加州大学的CDL模型等。不同的许可协议模型所适应的国家的版权法律不同，许可协议模型的有关条款基本是对相应版权法规相关条款的具体应用，所以许可协议不能照搬，在实践中应进行本土化改造。

对策2:公共与私人之间协作机制的构建——协调保存动机

大部分有价值的数字资源是由私人创建和拥有的，所以构建公共与私人之间合理健康的协作机制对于确保数字保存的公共利益是非常必要的，也是各领域数字保存面临的挑战之一。

构建这种公共与私人之间有效且稳定的协作关系常常需要一个可信任的中间机构来合理协调双方的利益、扮演的角色、承担的职责等影响保存动机的因素。不同类型的中间机构对公共与私人之间的协调管理模式可能很不相同，但都必须经历的一个共同步骤是建立公共与私人之间的互信关系。管理数字保存公共与私人协作机制的中间机构的著名示例有国际组织全球蛋白质数据库〔7〕以及美国斯坦福大学图书馆的LOCKSS数字保存合作管理的图书馆联盟〔8〕等。

国家文化机构在构建长期的公共与私人协作机制上也扮演重要角色。比如，美国国会图书馆，在制定美国国家数字文化遗产长期保存规划时，将公共机构与私人机构召集一起共同设计保存策略，该保存策略的基本要素有〔9〕:由国会图书馆牵头定期召集公共与私人机构协作会议，组织公共与私人机构就共同问题(如产权问题)进行共同研究，开发国家层面数字文化遗产的长期保存需求，组织数字保存的最佳实践的总结和共享。

对策3:保存职责分派——协调数字保存相关方的保存利益

因为数字保存是一种跨越时代的职责，所以政府机构应该扮演重要角色，而这种角色的扮演方式之一是通过保存意愿来协调数字保存相关方的保存利益。比如，欧盟数字文化遗产保存联盟(MINERVA〔10〕)是由欧盟各个成员国文化部门组成的联合组织，该组织协调下达数字文化遗产的保存任务至各成员国的国家文化部门，而后者制定具体方案，将保存职责下达给各个具体的保存机构。

另外一个协调数字保存相关方保存利益的机构是国际性组织。比如国际因特网信息保存联盟(IIPC〔11〕)，该联盟是由众多国家图书馆和国家级数字保存机构组成的国际组织，该组织在向其成员指派保存职责、协调保存利益、共享最佳实践与专业技能、以及促成数字保存规模经济效益等方面都扮演非常重要角色。

当然，保存职责的分派，无论是政府机构的分派还是社会团体的分派，都必须遵守相关协议，分派的保存职责应该在分派方与接受方签订的服务协议中给予明确界定。

2．3 数字保存的收益不能支付保存成本

对策1:数字资源转移——降低保存成本

保存机构一旦断定数字资源失去了保存价值，就应该考虑将其移交给其他保存机构进行保存。比如，商业性保存机构是以赢利为目的，当对一些数字资源的保存获益不能支付保存成本时，对这些数字资源的继续保存就失去了商业价值，但公共文化机构(如公共图书馆)从公共利益出发可能认为具有保存价值，此时这些数字资源就应该从商业性保存机构中转移到公共保存机构，后者将面向公共提供保存和访问服务。

数字资源转移的另一个常见例子是研究型图书馆(比如，大学图书馆和研究机构图书馆)，由于其服务对象(一般为学者)的研究兴趣发生变化而改变其收藏范围，原来保存的数字资源就失去了保存价值，此时移交给其他保存机构也许是一个较好选择，这种实例对于传统文献资源的保存也时有发生。

实现数字资源转移的一个条件是保存机构制定一个计划定期评估数字资源的保存受益和保存成本，并制定移交数字资源的条件和措施。当然，对于委托保存的数字保存系统，在数字保存机构与委托保存者达成的委托保存服务协议中应该设置移交条款。

对策2:避免搭便车问题——减少数字保存获益的流失

作为一种经济产品，用户对数字保存的消费是一种非排斥性消费，数字资源一旦发布到web服务器上，如果不采取技术限制措施，可同时供众多用户并发消费，并且相互之间不会产生任何影响。这种非排斥性消费属性就不可避免地产生“搭便车”问题(也即“免费享受”问题)。在经济学中，“搭便车”问题是指一些人需要某种产品(一般是公共产品)，但事先宣称自己并无需要，在别人付出代价取得后，他们就可不劳而获地享受成果〔12〕。在非排斥性消费模式下，很多用户(无论是现在的还是将来的，也无论是现实的还是潜在的)都会感兴趣于有价值的数字资源，但必须有人投资对其进行长期保存，而用户最理想的消费模式则是别人付出了所需的费用，自己采取“拿来主义”，由此产生了“搭便车”问题。

保存机构可以采取一些措施减少搭便车风险。避免搭便车消费的常用方法是将对数字资源的访问和使用限制在一个范围内的用户群体，该用户群体常常是支付访问和使用费用的群体。

2．4 保存资金缺乏或不足

保存动机不会产生保存资源(尤其是保存资金)，筹措资金支付当前和未来的保存活动是数字保存可持续性的关键，业已存在一些成本支付模型可应用在不同的保存环境中。

对策1:筹资模型——保存资金的保障基础

数字保存不存在一个的最佳筹资模型，选择合适的筹资模型需要对数字保存项目的保存环境(如保存目标、利益相关方等)深入全面解析。通过对数字保存现状的考察，目前主要有5种类型的筹资模型应用较广，这些模型的概要描述如下:

(1)保存机构内部预算。保存机构把数字保存业务纳入到内部业务之中，因此保存成本就顺理成章地纳入到本单位的支出预算。例如，各类企业(如银行、证劵、各类公司等)内部数字资源的保存。

(2)公共资金。有些类型的数字资源由公共机构代表社会进行保存，因此保存费用来自公共资金。例如，各国国家档案馆的政府数字档案保存项目。

(3)自由捐助。这种捐助来源可以是个人、募捐组织或政府机构等。

(4)委托保存费用。数字保存费用来自委托保存的服务收费。该项费用直接来自数字资源委托保存服务，而不是间接地来自其他形式服务(如访问)的收费。例如，英国考古学ADS数字保存项目。

(5)访问费用。数字保存的所需费用来自于对用户访问的收费。该类费用是对数字保存的间接收费，因为用户并不直接支付数字保存费用，而是支付对保存的数字资源进行访问的费用。例如，美国的JSTOR、CNKI的中国期刊全文数据库。

就像其他基于路径依赖的经济产品一样，数字保存应该寻求各种可能的可靠筹资途径。筹资失败对数字保存的影响常常是致命的。一些数字保存的经历说明〔13〕:即使公共投资也没有长期的保障。

对策2:降低保存成本——减少数字保存的经济风险

降低成本是任何一种经济产品的一个永恒主题，数字保存也不例外。一种方法是降低数字资源的保存水平，按需提供保存服务，可以通过基于成本的收费模型(就像图书馆提供的传统文献复印服务的收费方法)来实现。另一种策略是基于规模经济(economies of scale)，保存的数字资源规模越大，单件保存成本越低。第三种方法是基于范围经济(economies of scope)，绑定保存服务与访问服务是实现数字保存范围经济的一种有效方式。

1．BRTF．Sustainable Economics for a digital planet:Ensuring Long－Term Access to Digital Information．〔2010 －03 －10〕．http://brtf．sdsc．edu/biblio/BRTF_Final_Report．pdf

2．Data － PASS．Data Preservation Alliance for Social Science．〔2010 －02 －10〕．http://www．icpsr．umich．edu/DATAPASS

3．BRTF．Sustaining the Digital Investment:Issues and Challenges of Economically Sustainable Digital Preservation．〔2009－12－11〕．http://brtf．sdsc．edu/biblio/BRTF_Interim_Report．pdf

4．NFPB．National Film Preservation Board:National Film Registry．〔2010 －02 －02〕．http://www．loc．gov/film/filmnfr．html

5．NRPB．National Record Preservation Board:National Record Registry．〔2010 －02 －20〕．http://www．loc．gov/rr/record/nrpb/nrpbmasterlist．htm

6．JISC．The national e－ Journal Initiative．〔2010 －01 －20〕．http://www．nesli2．ac．uk．

7．wwPDB．Worldwide Protein Data Bank．〔2009 －12 －20〕．http://www．wwpdb．org

8．LOCKSS．Lots of Copies Keep Stuff Safe．〔2010 －01 －09〕．http://www．lockss．org

9．Library of Congress．Preserving Our Digital Heritage:Plan for the National Digital Information Infrastructure and Preservation Program．〔2010 － 02 － 24〕．http://www．digitalpreservation．gov/library/resources/pubs/docs/ndiipp_plan．pdf

10．Minerva．Minerva eEurope．〔2010 －03 －10〕．http://www．minervaeurope．org/whatis．htm

11．IIPC，International Internet Preservation Consortium．〔2010 －01－03〕．http://www．netpreserve．org

12．百度百科．搭便车问题的经济学含义．〔2010－03－10〕．http://baike．baidu．com/view/1180932．htm

13．AHDS．Enabling Digital Resources for the Arts and Humanities．〔2010 －01 －30〕．http://ahds．ac．uk