中西文“合订题名”图书著录的比较研究

葛园园

（安徽科技学院图书馆 安徽 蚌埠 233100）

1 “合订题名”图书概述

“合订题名”有不同的称谓，如无正题名、合订书名、集合题名等。《中国文献编目规则》称“集合题名”，即“由两种或两种以上著作组成的出版物，题名页及封面等处只印出各种著作的题名而无总题名，这些著作的题名称为集合题名”[1]；《普通图书著录规则》称“合订题名”，即“一图书由几个著作合订而成，没有一个共同的书名，而在书名页上出现两个或两个以上的书名”[2]；《文献著录总则》称“合订题名”，即“一种文献由几部著作合订，没有一个共同的题名，而在题名页上出现两个或两个以上的题名”[3]；《国际标准书目著录》称“无正题名”，即“一部文献由两部或多部作品组成又缺乏总题名”[4]。综上所述，笔者认为，从广义上看“合订题名”图书的本质特征在于它的汇集性，因此，可将其定义为：由两种或两种以上的完整著作合订形成的具有汇集性质的图书，包括：在题名页上出现合订著作题名的图书；图书题名下以“附××”、“外××种”或“（）”的形式出现其他题名的图书；以某一著作题名为“合订题名”，外加说明文字提示其中包括的有关著作的图书，等等。但深入研究各题名之间的内在结构关系发现，“合订题名”图书又可划分为两种类型：一种是书中题名虽然较多，却可以“提炼”出主要题名来的图书；另一种是通常意义上的“无总题名图书”。中西文“合订题名”图书的题名之间结构情况十分类似，下面分别予以探讨。

2 可“提炼”主要题名的“合订题名”图书著录的比较研究

2.1 中文“合订题名”图书的类型划分及几种典型情况

对于可提炼出主要题名的“合订题名”图书，著录的关键在于以题名页为主要参考，灵活、准确、合理地辨识出“主要题名”，其大致可分为以下几种类型：

（1）汇集一个人或多个人作品于一册，题名页上只有一种著作题名，其他著作的题名出现在除题名页之外的其他信息源上，如目录、封面等处。

（2）汇集一个人或多个人作品于一册，题名页上有由责任者或由版社重新拟定的题名，此题名不包含合订著作中任何一部著作的题名。

以上两种形式文献的著录，应将题名页的题名著录在200字段的$a正题名子字段，其他题名信息可在3--字段做附注，如其他题名出现在目录上应作327字段，若出现在封面上应作312字段。如果其他题名有检索意义，可著录517字段，以生成检索点。例如，王朔所著的《顽主》一书，本书题名页题名为顽主，目录页包括的《顽主》、《一点正经没有》、《你不是一个俗人》、《许爷》、《动物凶猛》5篇小说，其著录格式如例1。

（3） 在题名页正题名后另以 “附××”、“外××种”或“（）”等形式给出的其他题名。此种情况应将其他题名信息在304题名与责任者附注子字段加以说明，并作517字段，以生成检索点，如例2。

2.2 西文“合订题名”图书的典型情况及示例

“合订题名”图书在西文编目中，将辨认出的正题名著录在245字段的$a子字段中，此时505字段指示符2选#，表示内容标识级别为“基本级”，不提供题名检索。因此，需要同时启用740字段提供检索点，将除正题名以外的其余作品题名著录到740字段的$a子字段中，如例3。

同中文“合订题名”图书的第3种情况类似，3种或3种以下相同责任者的作品，且作品中有1种是主要的，这种题名有主次的情况可由题名中的“with”，“issued with”等连接词辨识，把占主要地位的题名著录在245字段的$a子字段中，其余作品题名在501字段附注，并在501字段说明两者之间的关系。因在附注项中列出的其他作品均是所编图书的一部分，所以启用740字段。需要注意的是，501字段中的“with”等导语不是系统自动生成，而是$a子字段数据元素的一部分，如例4。

在西文“合订题名”图书编目中，更为典型的情况是当配套书题名和正编题名不同并具有检索意义时，配套书题名和正编题名在同一条书目里著录。当配套书著者与正编著者相同或不明时，只能启用740字段揭示配套图书题名。正编题名著录在245字段$a子字段中，用525字段著录补编，或用500字段著录附件与正编题名之间的关系，并启用740字段为配套书题名设立检索点，指示符2取2表示分析款目，如例5。

从上可见，无论是中文编目中的附注327字段，还是西文编目中的500或501字段，对于提高检索效果来说并不是必要的，但对于“合订题名”图书的著录是十分重要的，起到逻辑说明作用，它清晰地展示出各题名之间的关系，将该条书目记录的各相关字段粘接成一个语义上一致的整体。

3 “无总题名图书”著录的比较研究

“无总题名图书”类型复杂，按不同的划分方法可分为不同的类型。按规定信息源可分为：题名页中出现两个或两个以上题名的“无总题名图书”；除题名页之外的其他信息源上出现两个或两个以上题名的“无总题名图书”。按文献装订形式可分为：题名页上有多个题名和多个题名页的“无总题名图书”。从内容篇幅上看，有些“无总题名图书”其中的1篇作品占主要篇幅，有些则由几部作品平分秋色。从责任者上看，有同一责任者作品的和不同责任者作品的“无总题名图书”。从作品的数量上来区分，有3部作品以下和3部作品以上等“无总题名图书”。笔者认为，“无总题名中西文图书”的著录可遵循2个标准划分成4种类型。其2个标准为：各作品是一个著者还是多个著者；作品数量为3个以上还是3个以下。按这两个标准将“无总题名图书”分为4种类型：同一著者、3部以下作品的“无总题名图书”，同一著者、3部以上作品的“无总题名图书”，不同著者、3部以下作品的“无总题名图书”和不同著者、3部以上作品的“无总题名图书”。在类型划分清楚后，“无总题名图书”著录还应遵循两条基本原则：一是提供丰富而有效的检索点，以充分满足用户的发现、识别与选择要求；二是使著录记录呈现内在的逻辑一致性。本文先对中西文的著录方式进行比较分析，再分别举例说明。

3.1 理论的探讨与比较

在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中国机读目录）中涉及“无总题名图书著录”的主要字段有200、517、423、300、7--字段等，而在MARC21中则主要有245、246、740、500、501、505、700、710、711字段等。在MARC21中，由于承认主要款目的存在，所以要在各作品中选出一部最主要的作品作为该图书的代表，但CNMARC则认为所有作品是同等重要的，这就使双方对7--字段的应用存在本质的区别。虽然，在形式上7--字段都是对各作品进行补充说明的，都是必不可少的字段，但在CNMARC中7--字段只是为等同责任者提供检索点，隶属各等同责任者的各“等同题名”必须另行著录，这就使原本在CNMARC中补充著录其它题名的517字段显得尤为重要，凡是找不到准确著录位置的题名都可以著录到517字段。这种随意性使CNMARC的整条书目记录丧失了逻辑一致性。因为517字段与7--字段无法形成对应关系，517字段著录的题名也缺乏鲜明的特征与应有的规范，字段之间的关系模糊，结构松散无序。于是，折中的著录方法就是用3--字段进行弥补，尽量使各字段联系起来，而3--字段对用户无检索意义，并不能解决记录结构松散的问题。在MARC21中，存在着700、710、740等附加款目字段且设置完备，可以完整地揭示出某个“合订题名”图书的题名、责任者等相关特征，这就使得整条记录逻辑清晰、主次协调，使记录形成有机的整体，同时，“由于主要款目观念对主要责任者的尊重，使整条记录富于人性化的特征”[5]。其次，在MARC21中，740字段的题名检索点不是规范形式，而是与受编文献相关的文献题名，即其作品不包含在该文献中，或作品是文献本身的一部分；而246字段设置的是规范的检索点形式[6]，该检索点包含与编目文献相关的各种不同题名的规范形式且反映整部文献的内容，这就避免了在CNMARC的517字段中各种题名形式混乱的问题，反映了西文文献著录的严谨性。同时，246字段与740字段，246字段与700或710字段的$t子字段可以相互映射、灵活选用，这也反映了西文文献著录的灵活性。

而在CNMARC编目中，另一条解决逻辑完整性的办法是使用423字段，“用于实现新编文献与同其一起装订发行的另一书目文献（如与之合订、合刊的作品）的连接”[7]，在功能上它主要解决两大问题，即是否生成附注和标识被连实体的记录或实体本身（如无记录）。在无记录的情况下，CNMARC的423字段可以生成相关作品检索点（517、7--字段也可以实现），423字段必须配合编目软件使用才能显示出其应用优势。在编制单一记录的情况下，生成无正题名文献的其它作品题名和责任者检索点有两种选择：一是通过517、7--字段加以实现，除第一个题名与责任者外，若做检索点均著入517、7--字段；另一种是直接采用423字段连接，这种方法与其说是连接，不如说是制作检索点。在MARC21中，777字段提供与目标文献相关的合订款目信息，但不提供合订款目的检索点，这就需要该字段中的题名做附加款目，可记录到730字段。连接款目不能代替附加款目，附加款目也不能代替连接款目，这在西文编目规则中有严格的区分[8]。

3.2 实例说明

3.2.1 同一责任者、3部以下作品的比较著录

对于同一责任者、3部以下作品的“无总题名图书”，在MARC21中，同一责任者的作品都著录在245的$a字段，将题名中第一作品以外的其它作品题名再次著录在246字段，相互之间用空格、分号、空格隔开（如例6）；在CNMARC中，由于200字段的$a子字段可以重复著录，所以此时可以不必启用517字段。

3.2.2 不同责任者、3部以下作品的比较著录

不同责任者、3部以下作品的“无总题名图书”，在MARC21中，因为245字段中的$a子字段只记录第一题名，其它作品题名、责任者和版次情况在245字段的$c子字段中著录，所以其不符合246字段的使用规则，可用700或710字段中的$t子字段记录。700或710字段的$a子字段著录其他作品的责任者，$t字段记录该作品的题名，这样一个字段同时为责任者和题名设立了检索点且一一对应、一目了然，如例8。在例9中，245的$b字段著录的是副题名，同样不规范、不适合著录在246字段，这时经编目补充完整后，可灵活选用740字段进行著录，因为740字段的一项重要功能就是著录非控相关题名。

在CNMARC中，将第一个作品题名录入200字段的$a字段，第二、第三个题名录入一个$c子字段（其他两部作品为同一著者所著情况）或重复使用$c子字段（其他两部作品为不同著者的情况），再将每一作品的责任者录入各自对应的$f、$g子字段。由于$c不具备可检性，因而最好使用423字段来连接200字段以形成检索点，如例10。

3.2.3 同一责任者、3部以上作品的比较著录

同一责任者、3部以上作品的“无总题名图书”，在MARC21中最主要的一部作品或第一部作品著录在245字段的$a子字段中，其余作品著录在505字段的$a子字段中，此时505字段的指示符2选#，表示内容标识级别为“基本级”，不提供题名检索，同时启用740字段建立检索点，如例11。当出现需要进一步规范的题名时，亦可用246字段建立规范检索点，同时将不规范题名先著入505字段，再用740字段提供检索点，如例12。CNMARC与此类似，不再举例。

由以上两例可以看出，用MARC21中的诸相关字段处理各种情况，既可提供丰富而完备的检索点，又可同时对题名进行规范著录，还可实现记录内部的逻辑一致性。

3.2.4 不同责任者、3部以上作品的比较著录

不同责任者、3种以上作品的“无总题名图书”，在MARC21中505字段的指示符2选0，表示内容标识级别为“增强级”，$t子字段提供题名检索，3部以外的作品题名著录在$t子字段中，如例13。在CNMARC中，不同责任者、3部以上作品的“无总题名图书”主要是一些古籍，较为典型，在中文著录中实际上又可以选择集中与分散两种方式来著录，如例14、例15。

由以上例13、例14、例15的比较可以看出，在MARC21中，运用505字段与700字段组合著录相当简洁、清晰，这也是国内大多数同行不主张应用777字段的原因，而用CNMARC著录相对繁琐，原因不再赘述。

3.2.5 一类特殊“无总题名”多卷书分册的著录

在多个责任者的“无总题名图书”中，有一类特殊形式的中文古籍多卷书，著录方式却不能按照通常的“无总题名图书”重复著录200字段$a子字段的方法，因为这样会造成书目层次间逻辑关系的混乱。这时采用的最佳方法是重复著录$i子字段，并在300字段详细说明。这也构成了“无总题名图书”著录的另外一种重要方法。例如，《佩文斋书画谱》为5卷本，其中前4卷为《佩文斋书画谱》，第5卷为《佩文斋书画谱》和《秘殿珠林》合订在一起，见例16。

3.2.6 英文“无总题名”多卷书的对比研究

多卷书同样是英文无总题名文献的一种十分常见的形式。多卷书集中著录时，各分卷题名是整部文献的一部分，不是规范的检索点形式，此时应启用740字段，也可用505字段的增强级。当505字段第二指示符为“0”时，表示为“增强级”，需启用其他子字段，常用的有$g、$t和$r子字段，其中$t子字段中的题名信息是具有检索功能的，这种情况下不需要再通过740字段来提供题名检索，这也显示了505字段比中文的327字段灵活。与例14、例15的CNMARC著录相比，英文无总题名图书的著录完全无须考虑使用连接字段的问题，而在CNMARC中若要对书目关系进行立体的展示，形成全面的检索点，则非使用连接字段不可，而连接字段的使用是以增加记录条数和数据库容量为代价的。

4 结 语

国际图书馆协会和机构联合会1998年颁布的《书目记录的功能需求》（Functional Requirements of Bibliographic Records，简称FRBR）借鉴开发关系型数据库所常用的“实体-关系模型”，从探讨编目的实体及其属性与关系着手来揭示书目记录的功能需求，为我们解决“合订题名”图书的著录问题提供了一条崭新的思路。例如，在FRBR模型中，“合订题名”图书中作品实体之间的关系和各作者实体之间的关系都可以得到清晰的表达。FRBR最常见的结构形式是同一作品拥有不同的表达形式、不同的表现方式或不同的单件，这是各层次统一于作品层的上层耦合结构；与FRBR这种最常见的结构形式不同，合订题名图书中作品各异，表达方式多样，各层次统一于相同的载体表现或单件层，是一种下层耦合结构。这是值得深入研究的问题。

[1]中国文献编目规则小组. 中国文献编目规则[M]. 广州:广东人民出版社, 1996:125.

[2]全国文献工作标准化技委会. GB/T 3792.2-1985 普通图书著录规则[S]. 北京:中国标准出版社,2007.

[3]全国信息与文献标准化技术委员会. GB/T 3792.1-2009 文献著录 第1部分:总则[S]. 北京:中国标准出版社, 2009.

[4]国际图书馆学会和机构联盟. 国际标准书目著录[M]. 顾?, 译.统一版. 北京:北京图书馆出版社,2008:37.

[5]高 红. 编目思想史[M]. 北京:北京图书馆出版社, 2008:195.

[6]国家图书馆MARC21格式使用手册课题组. MARC21书目数据格式使用手册[M]. 北京:北京图书馆出版社, 2005: 601.

[7]国家图书馆. 新版中国机读目录格式使用手册[M]. 北京:北京图书馆出版社, 2004:369.

[8]中国图书馆学会《西文文献著录条例》修订组. 西文文献著录条例[M]. 北京:科学技术文献出版社, 2003:52.