高校学位论文数字资源建设与实施的研究

2011-04-03陈世明

大学图书情报学刊 2011年5期

陈越，陈世明

（河北师范大学，石家庄 050016）

近年来，各高校图书馆数字化建设蓬勃发展，数字资源主要来源是购买数字化产品的数据库，各馆馆藏数字资源基本大同小异。然而高校自身特有的、能体现各高校学术水平的博硕士学位论文作为重要文献资源，通过运用数据库管理系统来管理学位论文的数字化信息，可以充分发挥学位论文的学术价值，提高学术资源的利用率。因此博硕士论文数字资源的建设已经成为国内各高校馆一项重要的业务工作，其应用过程中出现的问题具有研究的价值。

1 学位论文数字资源建设的现实意义

1.1 弥补传统收藏和使用的不足

高校图书馆作为学位论文长期收藏单位，纸本论文的传统收藏和使用局限已经无法为读者提供优质的服务。随着计算机和信息技术的飞速发展，为了提高学位论文的利用率和体现其学术价值，高校图书馆有条件、有义务对学位论文进行数字化加工整理。目前各高校、科研院所等学位授予单位大多都已建和正在建各自的学位论文数据库。同时还有国家级机构的学位论文数据库和商业学位论文数据库，如国图学位论文库、CALIS、CNKI等，其中有的（如CALIS）以分布式资源共享的服务模式依托各高校馆的自建库，因此，高校馆的学位论文数字化建设已成为发展的必然趋势。

1.2 有助于推动高校图书馆的信息数字化建设

学位论文作为记载知识信息的一种重要文献，它具有独创性、前沿性、连续性、继承性等学术价值，是了解国内外科学研究与科技发展动态的重要信息媒介。高等院校图书馆建立本校学位论文数据库并在校园网上为用户提供方便快捷的检索查询和全文服务，提高高等院校的社会影响，展示高等学校的办学实力和学术科研水平，深化高等院校的学科建设，推动高校图书馆的信息数字化建设进程都具有重要作用。

1.3 提高学位论文的利用率

博硕士学位论文数字化信息服务顺应网络技术和数字技术的发展，实现了学位论文信息的数字化、内容形式多样化、信息存储无纸化、检索自动化、传递网络化[1]。同时，读者检索学位论文数字资源充分利用新兴的信息技术，有利于推广网络时代的数字化理念，改变传统利用学位论文资源的习惯，提高学位论文资源的使用率。

1.4 为学位论文的监督机制创造条件

学位论文数字化可以让更多的人了解和评判学位论文的水平，有助于促进导师的责任心、敬业心，有利于研究生努力创造出高水平的学位论文。尤其是高校自建的论文数据库在校园网上公布，加强了研究生管理部门对论文剽窃抄袭行为的监管能力。保证作者的研究成果受到更广泛关注的同时，其成果也受到更好的保护。

1.5 各高校拥有自主版权的特色资源

各高校自身的博硕士论文经过多年的积累已达到一定的规模，完全可以建设收集完整的自主版权的特色库，而不必受制于人。有学位授予权高校的图书馆应充分利用这一具有自主版权的特色资源，开展学位论文数据库的建设并在局域网内提供服务，为本校的教学科研提供学术参考和信息交流。如本校论文库按学科专业进行数据归类，检索界面按教育部颁布最新学科专业的二级学科分类一目了然，成为导师和研究生提供论文选题和研究方向的必要参考，有助于了解相关研究动态，避免不必要的重复研究。

2 学位论文数字资源建设应用的研究

从20世纪90年代末至今，高校学位论文数据库建设已是方兴未艾、硕果累累，特别是我国研究生招收毕业人数的逐年增长，学位论文数字化进程也在逐渐加快。各高校馆提供丰富的学位论文数字资源的同时，还存在需要进一步研究的问题。首先，论文数据库建设研究包括对学位论文使用授权和著作权保护的合理处理、元数据标准规范和编目标引规范、学位论文远程提交和电子文档转换发布、数据库检索体系设置的多样性等方面；其次，论文数据库应用研究还包括共建共享管理机制、运行模式、服务模式等方面。

2.1 学位论文版权和授权问题

对于学位论文著作权归属，目前尚未有较明确的法定制度，各高校图书馆一般按照1999年教育部《高等学校知识产权保护管理规定》的相关规定制定各自的论文版权授权书的内容，保密论文的版权保护措施也是各有差别，存在学位论文版权争议和保密论文泄密的现象。

2.1.1 对著作权法修订的建议

充分认识网络传播合理使用豁免条款，著作权法应当本着保护著作权人的利益与促进文化科学技术繁荣发展的宗旨，平衡不同群体的利益。设置非营利教育机构网络传播豁免条款，为以教育为目的的非营利性图书馆少量使用提供方便，实现各方利益的平衡。同时，图书馆界应积极参与著作权立法活动，分析著作权法对数字资源网络传播的影响及可能存在的应用限度，基于法律和自身实践探究而形成对策，能够使图书馆以合法方式最大限度地为读者提供数字资源服务。自建的论文数字资源要建立在规范化的著作权对策的基础上，尊重著作权人的权利，满足读者需求，在保证著作权利益平衡的原则下，促进博硕士学位论文的传播与利用，坚守高校图书馆为教学科研服务的核心使命。

2.1.2 采用著作权技术保护措施

充分利用日新月异的网络技术实现图书馆数字资源的技术革命，对于学位论文数据库采用数字版权保护（DRM）技术，这是一种全面综合地进行数字版权管理的技术，DRM运用技术手段保护数字化内容的知识产权，保证著作者的利益和用户的合法使用权利，求得各方利益的平衡。高校学位论文全文库建设中，DRM技术就被确定为著作权技术保护措施，来保护著作权、用户隐私等，避免学位论文的滥用。同时，DRM技术还灵活方便地支持各种服务模式，如各高校使用的软件TRS、TPI、Apabi都支持DRM技术，为今后学位论文数字资源的共享创造条件。

2.1.3 学位论文版权使用授权书的规范

在促进学位论文广泛利用和资源共享方面，现在的授权书可以从制度上防范或减少纠纷的发生。各学位授予单位制定学位论文版权政策、权利归属、提交保存、公开期限、缴送制度、付酬规定、开发服务等内容[2]，在使用授权书中都应有明确表述和规定。只有不断完善和规范符合法律法规的保密授权书的具体内容，不断加强与本校著作者的相互认知与沟通，才能降低图书馆在网上的学位论文发布面临侵权、泄密等法律层面的风险问题，尽量规避走法律程序的风险。

2.2 高校图书馆自建学位论文库的管理问题

高校是研究生直接管理部门，又是学位授予单位，有责任、有义务管理和规范学位论文，高校图书馆自建的学位论文库管理模式能更有效地组织管理本校学位论文著作权、资源使用、监督机制，充分开发利用学位论文的价值。

2.2.1 管理方法

“博硕士学位论文著作权管理三种方法：许可使用、著作权转让、将权利委托给著作权管理机构管理。”[3]学位论文作者难以管理开发自己的学位论文，个人行为的维权就会更难。高校作为培养管理单位，与本校毕业的每位研究生直接签订授权协议，同时得到研究生院、图书馆及各部门的密切配合，能确保本校学位论文收集齐全，保证数据库的连续性和完整性的规模效应，保密论文的管理更需要学位授予单位的协调，做到非公开的学位论文解密后能及时得到开发利用。

2.2.2 技术保障

自建学位论文数据库管理一般根据各高校的学科专业，进行导航分类体系、远程提交论文、数据转换发布、文档安全性保护等管理。程序的更新完善，充分考虑数据库中论文使用权限字段设置合理，保证作者的合法权益。论文数据著录字段全面而规范，保证与CALIS具有良好的兼容性。采用XML语言描述管理系统，保证数据格式共享性强。多数高校馆的自建库与CALIS学位论文集中检索服务平台实现了链接，通过OPENURL技术实现与CALIS中心远程链接，用户获取论文的在线浏览和通过馆际互借系统获取论文全文，进一步拓展各高校学位论文资源。这种模式符合数字资源开放建设和分布服务的发展趋势。

2.3 学位论文资源共建共享机制建设

由于我国学位论文产出收藏单位比较分散、学位论文在版权以及论文数字资源建设过程中存在技术与法律问题，需要建立一个资源共建共享机制，来规范学位论文电子资源的管理和利用。经过十几年的发展，目前我国已形成比较完善的共建共享体系，既有国家法定的呈缴机构，又有联盟式管理机构，这些机构是我国学位论文建设中政策性制度、整体发展目标、联盟运作策略、具体实施方案的制定者和领导者，保证各高校学位论文资源建设和服务有法可依，使各高校自建库分散存储发展为集成揭示、集中管理的服务模式，提高了我国学位论文全文服务保障的水平。

2.4 学位论文数字资源的服务模式

数字化学位论文的服务模式有两种，一种是高校、科研单位自建的论文数据库，如CALIS、中国科学院学位论文库等；另一种是以商业模式提供论文数据库，如中国知网博硕士论文子库、万方博硕士论文子库等。在尊重知识产权前提下，自建库主要目的是促进知识有效传播使用，商业库主要目的是营利。商业模式论文库中的博硕士论文收集不完整，有些前沿学科研究论文、涉密论文数据库商无法收集到；而自建论文库的论文收集完整并对涉密论文都进行保密处理，同时不占用资金，两者比较，在论文覆盖范围和资金方面自建论文库更优。服务模式方面，自建论文库的检索平台整合复杂，查看全文需要文献传递，其服务模式无法与商业论文库相比，处于劣势。因此，这两种模式由于资金、服务模式、论文覆盖范围等因素的影响，在满足读者需求、服务效果上有差异，致使图书馆都得保留两种模式的论文数据库。这就不可避免地出现资源重复建设，图书馆存储空间浪费等问题。但鉴于目前两种数据库模式无法相互替代，因此，如何整合两种服务模式下的学位论文数字资源，是今后图书馆界需要考虑和解决的难点问题。