浅析我国专利实施和产业化中的问题及改善措施

2011-03-18吴国艳中国电子科技集团公司第四十六研究所天津300220

天津科技 2011年6期

关键词：专利制度专利技术实用新型

吴国艳（中国电子科技集团公司第四十六研究所天津300220）

吴国艳（中国电子科技集团公司第四十六研究所天津300220）

专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的、在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。分析了我国专利实施及产业化工作中存在的一些关键问题，并提出了可采取的改善措施。

专利实施产业化实用新型

我国企业受到国外专利暗算这样的报道常见于报端，有些媒体甚至为国内企业叫屈。很多新技术一开始只是在我国申请了专利，如DVD，3C、6C联盟，并没有马上实施，待到国内众多企业花大力气把市场开拓好时，国外专利持有者才突然要求索赔。这种狮子大开口式的索赔使得现在一提到国外专利，就令国内企业谈虎色变。实际上，专利技术本身都是公开的，暗算的说法应该是不成立的。我们之所以感觉受到了冤枉，关键在于我们对专利没有真正的认识，而且重视程度也远远不够。

1 我国专利存在的问题

专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的、在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。虽然目前我国专利实施与产业化工作取得了较大成绩和进展，但仍然存在许多亟待解决的突出问题：

1.1 未建立起有效的专利信息平台，缺少相应的中介服务机构和完善的运行体制

一方面，我国有大量闲置的专利技术无法实现相应的价值；另一方面，技术与资金的对接在客观上存在很大的障碍。社会上大量的资金找不到合适的专利项目，因而或者闲置，或者只能在股市和房市间流动，不仅不能形成新技术应用的动力，反而成为推高通货膨胀的因素之一。

1.2 体制方面存在一定的问题

从总体情况来看，像研究所和高等院校这样的研究机构仍是科技立项的主体，计划经济体制下科技与经济“井水不犯河水”的状态在一定范围内还普遍存在，研究机构与产业部门的信息沟通不通畅的现状从根本上造成专利成果与应用市场脱节，从而无法转化实施。

1.3 我国专利技术层次较低、质量不高，限制了专利的实施

由于“实用新型”专利的审批门槛过低，造成我国实用新型专利过多过滥，根本上损害了整个专利的社会形象，令一部分原本很好的专利也因人们的偏见而无法实施。此外，尽管有些专利技术是原创性的技术，但由于缺少二次开发或中试，专利技术不够成熟，也在一定程度上制约了专利的转让实施。在我国，专利侵权的举证责任实行的是“谁主张、谁举证”，发明专利相对于实用新型专利没有什么优势可言，这一点也不利于提高专利申请的质量。

1.4 市场投融资机制并没有真正建立，风险投资退出机制还不完善

专利的转化与实施，根本上讲就是一种科技风险投资。首先，我国没有专门针对科技风险投资的特殊扶持政策；其次，投资、融资环节没有健全完善的机制，专利实施中寻求资金的渠道随意性强，转化过程资金支持不稳定。风险投资没有相应完善的制度和法律规范，这些法律和制度的缺失堵塞了专利实施的动力源泉。

1.5 国家对专利实施与产业化工作的扶持力度不够

产业化政策还停留在过去对科技成果的扶持上。虽然国家各项计划中列入部分专利成果，对缓解专利实施与产业化资金问题起到了一定作用，但目前仍然存在较大的资金缺口，限制了自主知识产权的产品、产业和企业的大批形成。

1.6 我国专利制度本身还不完善，不利于专利实施与产业化工作的开展

专利制度是市场经济的产物。我国的专利制度移植于发达的市场经济国家，建立时间还不长。由于我国市场发育还不成熟，市场机制还不完善，专利制度必然与国情还不完全适应。具体到专利实施与产业化工作，职务发明创造问题、侵权责任举证问题及实用新型审查问题等都在制度上制约着其发展。

2 采取的措施

针对以上专利实施难的症结所在，若推进专利实施及产业化工作，应采取以下的相应措施：

2.1 加强专利市场平台建设

实施自主知识产权项目示范，深化国家专利产业化工程工作。为大量有投资需求的社会资金寻找合适的专利项目，从而消除技术与资金对接的障碍，此举同时也是国家扩大内需的一种潜在动力。

2.2 专利实施及产业化工作要与专利战略相结合

专利实施与产业化工作是一项扎扎实实的工作，容不得一点水分，而且必须要讲究谋略，要从战略的高度来把握，不要因谈实施而实施，谈产业化而产业化。专利实施与其他科技成果实施的最大不同在于制度的不同。专利实施要考虑最大程度地利用专利制度，做到有所为有所不为。例如，有些专利并不需要实施，而是作为一种防御手段，限制对手的竞争能力；有些专利需要实施，但不是马上实施，而是“放水养鱼，张网以待”。

2.3 进一步完善专利审批制度，从专利申请和授权的源头上把好质量关

同我国现状类似，日本也曾出现过实用新型泛滥的情况，当发明专利侵权责任实行举证责任倒置后，实用新型专利的数量迅速从约十万件缩小到几千件，而发明专利数量直线上升。美、德、日等国这种合理的制度设计是这些国家发明专利数量和质量位居各国前列的重要原因，也是专利实施与产业化工作开展良好的原因。

因此，有必要借鉴发达国家的经验，建议立法机构认真考虑给予发明创造人更多的权利，对发明专利侵权责任实行举证责任倒置原则，从源头上抓好专利实施与产业化工作，夯实专利实施与产业化的基础。

2.4 因地制宜，发挥地域资源优势，创造性地实施专利技术，促进产业化工作

我国经济发展水平不均衡，人力资源和自然资源分布也不均匀。因此，不同地区应因地制宜，发挥各自的优势，创造性的实施专利技术，促进产业化工作。例如在我国经济不发达省市，可以利用当地自然资源，积极申请和实施符合当地特色的专利技术，用专利在一定时间内垄断市场，发展具有自主知识产权的产业，如农副产业、中药产业及相关产业等等；在经济发达省市，可以利用雄厚的民间资本，引进专利技术，借鸡生蛋，形成自己的自主知识产权产业；在大专院校、科研院所较多的省市，可以利用“产学研”、“产学官”或者“产学研官”相结合来推动专利技术的转移、扩散、实施与产业化。

2.5 加强专利保护工作，优化专利实施与产业化环境

专利保护是专利制度的核心。我国之所以能够成功地引进大量外资和先进技术，除了由于我国坚持改革开放，通过整顿和规范市场经济秩序，初步营造出良好的投资环境外，建立并实行以专利为核心的知识产权制度，为外商提供良好的法律保护环境也是一个重要因素。加强专利保护，优化专利实施与产业化环境，才能促进专利更好地实施，才能促进自主知识产权转化为现实生产力。专利实施与产业化工作是一种风险投资，只有专利权得到了切实的保护，我们的企业才敢于把资金投向专利项目。专利实施与产业化工作开展得好，企业就能收回成本和赚取高额回报，就能进一步把企业做大做强。因此，应切实加大专利保护力度，做到有法必依，执法必严，充分发挥专利制度的保障功能，为专利实施与产业化工作保驾护航，使更多的创新技术问世，推动产业技术的升级和结构调整，促进国家和社会经济的发展。