从英国专利制度变迁分析专利制度发展的历史规律

庄晨曦

大连理工大学盘锦校区知识产权学院，辽宁 盘锦 124221

一、引言

英国是第一个产生近代专利制度的国家。专利制度最早的雏形是封建统治者或为奖赏宠臣，或为刺激技术经济发展而授予其臣民的独占权或垄断权。近代专利制度产生于英国后，欧洲大陆国家也建立起自己的专利制度。新航路的开辟，新世界的发现，使得专利制度随着欧洲殖民者的殖民活动传播到世界的每一个角落。

专利制度的特性之一是高度趋同性，各国专利制度固然存在不尽相同之处，但大体上都大同小异，不似其他法律领域中各国立法的多样性，说明各国产生发展知识产权所需要的条件相同。本文通过分析英国专利制度的发展历程来探究专利制度发展的历史规律和影响专利制度发展的因素，为我国建设合理有效的专利制度提供借鉴与建议。

二、英国专利制度发展历程

(一)前专利制度时代

专利的前身是封建统治者授予其臣民在境内独占使用某种技术的权利。最早的授予独占权的行为据信是在公元前5世纪的意大利，一名厨师被授予了一种特殊烹调方法为期一年的独占使用权[1]。授予臣民某种行业的垄断权的行为在中世纪欧洲相当普遍。12世纪时，英国的技术水平落后于欧洲大陆，但当时英国内部存在大量垄断性行会，他们相互联合，每个行会在某一地区享有销售某种商品的独占垄断权，不许行会之外的人在这个区域内进行此种商品的贸易，这就阻碍了先进技术进入英国。为了改变这种状况，亨利二世，爱德华三世等一系列国王对外国人授予大量特许经营权，允许其在行会的领域内进行贸易，以此来引入新的技术。这些举措十分有效，有力地促进英国封建经济和科技的发展，使英国逐渐走上工业化道路。

(二)第一部近代专利法的诞生

自1215年《大宪章》以来，英国的中央集权程度和王权水平降低到一个很低的水平，封建中央机构对全国没有牢而有力的控制。在《大宪章》中，国王被定为只是贵族“同等中的第一个”，没有更多的权力。”贵族，中产阶级都有相当的力量与国王在各种事务上相对抗。这种松散的封建制度为商业以及资本主义的萌芽发展提供了空间。15世纪以来的新航路的开辟使贸易重心从地中海地区转向大西洋地区，英国的得天独厚的地理位置使其经济在这一时期得到了迅速的发展，资产阶级和资本主义迅速发展壮大。1588年击败西班牙的无敌舰队之后，英国更是成为了欧洲的海洋霸主，开启了英国历史上最辉煌的时刻。

在这种背景下，第一部专利法，即英国1624年《垄断法》出台。伊丽莎白一世前期的授权活动推动了英国的工业化进程，但后期这种特许授权开始滥觞，保护的对象往往不再是技术创造者，而是宠臣或是愿意充实国库以满足战争或是王室需要的人。这种特许授予如此泛滥，甚至日常用品都被某些人所垄断，严重影响了英国经济的发展，科技的进步以及英国人民的日常生活。社会公众强烈的抗议迫使詹姆斯一世废除了之前授予的所有垄断权，更重要的是，议会通过了《垄断法》。《垄断法》宣告所有垄断、特许和授权一律无效，今后只对“新制造品的真正第一个发明人授予在本国独占实施或者制造该产品的专利证书和特权，为期十四年或以下，在授予专利证书和特权时其他不得使用”。《垄断法》在世界上第一次以法律的形式对发明专利予以肯定和保护，其规定的一些专利相关规范对今天的专利制度依旧很有影响[2]。

(三)专利制度的发展与变革时期

英国专利制度在演变中逐渐产生了专利说明书与权利要求书。1771年，英国衡平法院第一次要求专利发明人提交对其发明进行详细解释的说明书。1734年起提交专利说明书成为一种规范行为，如果不提交，专利可能会被认定为无效。1811年，权利要求书第一次出现在英国，19世纪后期，权利要求书制度被英国普遍接受[3]。

在英国发起的第一次工业革命对英国的专利制度产生了巨大冲击。工业革命产生的大量科技亟需以法律的方式得到保护，而那时施行的《垄断法》却申请费用高昂，申请程序繁琐，客观上影响了技术发展，打击了人们发明使用新技术的热情。另一方面，科技与经济的发展又要求专利技术能够迅速得到传播，但此时的专利信息传播还是主要靠发明人的言传身教，传播速度慢，传播范围窄，不能满足科技发展的需要。为了满足国家与社会对一个能高效保护和传播科学技术的制度的需求，英国的专利制度必须针对以上两点进行改革。因此经过长时间的讨论与思考，1852年英国颁布了《专利法修正法案》，并设立了英国专利局来专门处理专利事务。这一系列的变革举措简化了专利的申请程序，规范了专利的审查机制，削减了专利的申请费用，并开始整理用来传播专利信息的专利文献。这些措施消除了以往专利制度的弊病，并且使英国拥有了真正的现代专利制度。

(四)新时期的专利制度

第二次工业革命催使资本主义发展至垄断资本主义阶段，在这两次工业革命中产生的大资本家们利用自己积攒起来的技术和市场份额，形成垄断寡头，对其他中小型企业进行专利技术封锁和市场打压，排除限制市场竞争以获得高额利润。由于缺乏竞争和监管，垄断阻碍新技术的发展，拉高社会成本，降低社会公众的生活质量，进而影响经济的发展与社会的进步。为了保持社会的良性发展，英国一方面通过了《垄断和限制性竞争法》，《公平贸易法》等一系列反垄断法，在市场方面避免形成垄断资本；另一方面也对专利法进行一系列修改，限制专利权的范围，确保专利权的实施不会影响社会或其他人的合法权益。

新时期世界专利发展的另一个趋势是全球化和一致化。两次工业革命使全世界有便捷的交通相连接，互联网的出现使世界成为一个整体。各国间科技与经济的交流达到了前所未有的程度，由此科学技术被传播到了全世界。技术的交流与传播需要以在世界各地都可以得到保护为前提，相似的专利制度可以为技术的传播扫清障碍，因此专利制度需要全球化与一致化。受到世界潮流的影响，英国专利事业开始向国际化发展，相继加入了《保护工业产权巴黎公约》，《专利合作条约》等国际公约，并为使自身专利法与公约相协调，对国内专利法进行了大量修订。

三、英国专利制度产生发展的历史规律

(一)市场经济和资本主义的发展是专利制度产生的根本因素

专利权本质上是一种私权，一种经济上的权利。专利制度是在市场经济和资本主义发展到一定水平的产物，市场经济和资本主义对专利制度的产生起着决定性的作用。只有当资本主义和市场经济发展起来，当人们更重视经济利益而非人身控制的时，这种经济权利才会被重视；只有当资产阶级思想兴起，号召“天赋人权”之后，专利权从国王的特权转变为个人的私权，才能产生近代专利制度；也只有在形成相当规模的市场经济中，技术才能像物品一样进行交易从而获得利润，专利制度方可发展繁荣。可以说，市场经济和资本主义是专利制度产生的土壤，这也为什么同时期的中国虽然比西方繁荣，但却没能发展出专利制度的原因。

(二)科技的发展进步是专利制度发展变革的重要因素

专利制度是科技与经济共同作用的产物，因此科技也是影响专利制度最重要的因素之一。专利制度的重大变革都产生在科技重大变革的基础上。专利制度产生在英国不断引进新技术，走向工业化的道路上；第一次工业革命后，申请专利的流程被简化，审查机制被规范，还出现了专门管理专利的专利局；第二次工业革命后，垄断组织的出现使得专利制度为了社会公共利益开始限制专利权范围；第三次工业革命，互联网将世界连成一个整体，各国为方便经济和科技交流，纷纷签订专利国际公约，使各国专利制度趋同化。

(三)全球化和趋同化是当今世界专利制度的发展趋势

科技的进步使现在世界各国以一种前所未有的频度和深度进行各方面的交流。如果各国专利制度差异很大就会影响科技与贸易往来，进而影响经济和技术的发展。因此《保护工业产权巴黎公约》，《TRIPS》协议等知识产权国际公约应运而生，大部分国家都签订了这些国际公约，并相应修改国内专利法以和国际接轨。在未来，随着经济全球化的进一步深入，专利制度的相关规范必将在全球范围内更加标准化，一致化。

四、专利制度发展规律对我国的启示

我国并没有自发产生专利制度。对于关键行业和技术，封建王朝时往往以官府垄断的形式存在。19世纪后期，列强用枪炮打开了中国的大门，也带来了专利制度。为适应新时期的形势，跟上世界的脚步，我国从西方国家移植了专利制度。相对于西方发达国家，专利制度对于我国来说还是一件新事物，从英国发展专利制度的历程中，我们可以得到如何建设专利制度，促进科技与经济的发展的启示。

(一)专利制度应适应当下的经济发展形势，促进经济发展

如果没有市场经济，就算是再多的发明创造，对科技发展有再强烈的需求也不会产生专利制度，因为人们没有将发明创造转为经济利益的途径。建于经济形势在专利制度上起到的决定性作用，我国的立法者必须把握好我国经济发展的脉搏，以此让专利制度跟的上经济的发展甚至超前引领经济和科技的发展。

(二)专利制度应当鼓励创新，为技术的发展和保护消除障碍

正如邓小平同志所说：“科学技术是第一生产力。”专利制度的最终目的是为了激励发明创造，以此促进科技的发展。因此，专利制度应当不断的调整规范，减小技术发展的阻力，保护专利权人的合法权利。

(三)专利制度应当避免造成专利权保护范围过大，侵害社会公共利益

熊熊燃烧的火焰产生了灰烬，灰烬又反过来阻碍了火焰的燃烧。垄断组织的技术垄断行为正如同发明之火燃烧时产生的灰烬，反过来影响了社会的技术持续进步。我们要做的就是轻轻拂去专利垄断的灰烬，让发明创造之火得以继续灿烂的燃烧。

(四)专利制度应与国际接轨，消除我国与国际贸易间制度的壁垒，促进国际贸易的繁荣

国际化是当今世界大势所趋，只有顺历史大潮而动，才能取得社会最大限度的发展。历史教育我们，在全球化的世界中闭关锁国无异于自杀，我们应当积极主动加入全球化，让本国的专利制度与国际对接，促进经济与科技的发展，并凭着经济与科技上的实力，建设国际专利制度，成为新时代世界专利制度体系的制定者和领头羊。