数字保存供给与需求的影响因素解析--基于集体创作型Web数字资源保存的实证研究

●臧国全，田 莉（郑州大学 信息管理系，郑州 450001）

从经济学角度来说，数字保存是一种产品。供给与需求是产品的基本属性，数字保存也不例外。用户对数字资源的访问和使用的需求不仅存在于现在，更主要地存于未来；但是对这种产品保存的供给则是基于现在的，没有现在对数字资源的保存，就不可能有未来对数字保存的供给。因此，数字保存是一种跨时代的使命。影响数字保存供给与需求的因素主要有三：数字资源的保存价值、保存决策者的保存动机、利益相关方扮演的保存角色和承担的保存职责。［1］

集体创作型Web数字资源是数字资源的一种新类型，也是网络信息资源的一个组成部分。这类数字资源作为一个整体是由众多人（广大网络用户）共同参与和贡献的结晶，是信息交流与知识生产的一种新形式，其典型代表有三类：社交网站（如MySpace［2］、Facebook ［3］、Linked In ［4］、Second Life［5］）、维基百科 （如 Wikipedia［6］、Flickr［7］、YouTube ［8］、Source-Forge［9］） 和博客 （包括微博） 等。虽然面世也仅仅有10余年的历史，但它们已经在当代社会中扮演着比较重要的社会、文化乃至政治角色。对这类数字资源进行保存时，需要考虑的每个因素几乎都充满了不确定性，比如：① 长期保存的受益者是谁？目前仅对短期需求有比较一致的共识；② 产权拥有者是谁？很多情况下，这类数字资源的产权都是模糊的，因为这类站点常常包含了众多人的贡献；③ 谁保存这类数字资源？例如托管网站，但这类网站一般没有明确的保存方针，也没有一个保存选择标准，无法确定哪些要保存，哪些不要保存；④ 谁支付保存费用？尤其对那些创建、维护乃至存在都完全依赖于志愿者贡献的网站（如地球村网站GeoCities［10］），长期保存的筹资更加困难。

虽然对集体创作型Web数字资源进行长期保存存在着众多变量，但目前对其进行存档（存档与保存不同，前者一般进行少量投资进行存贮，而不进行长期保存操作）的必要性是很明显的，就是购买时间。当未来需求明确时，再投资进行保存，以避免不可逆转的损失。由于这类数字资源具有存在的高度动态性、产权拥有的分散性、内容的集体贡献性、价值的链入链出取决性等特殊属性，其保存供给与需求的影响因素与其他类型数字资源（如学术论文） 有着诸多差异。在数字保存的整体框架下，探讨集体创作型Web数字资源的保存供给与需求的影响因素，不仅有助于这类数字资源长期保存的经济可持续性，而且也可供其他类型数字资源的长期保存所参考。

1 保存价值

经济学上，价值被定义为受益，［11］数字资源的保存价值是用户对其访问和使用所获得的受益，因此这类价值难以用货币来衡量。保存价值不仅影响数字保存的供给，同时也影响数字保存的需求。

1.1 保存价值的体现与测度

保存价值体现在用户需求之中。数字保存的用户需求有两个基本属性：① 发散性。不同类型的用户群体对同一类型的数字资源的需求会有所差别，甚至差别很大。对于集体创作型Web数字资源的这种学术交流新形式，从整体上讲，目前的用户需求具有较大的发散性，对其长期保存的价值认可缺乏一致性。②预测性。用户需求不仅分布在现在，更主要的是分布在未来，因此保存决策者不仅要考察用户的现实需求，还必须预测用户的未来需求，对于时效性很强的集体创作型Web数字资源的未来需求预测充满了不确定因素。

保存价值体现在数字资源本身价值之中。集体创作型Web数字资源的价值体现在其独特性操作之中：托管网站向用户提供Web内容的创建与修改，以及用户与托管网站之间进行交互等。虽然问世短暂，但因为这种独特的吸引用户方式，集体创作型Web数字资源得到了快速发展。因此，这类数字资源的聚集效应和网络效应很重要：创作者、贡献者越多，用户越多，数字资源的价值越高，访问量也越高。

保存价值还体现在保存内容之中。由于集体创作型Web数字资源网站具有很强的交互性、链接性、动态性，所以清晰界定其保存内容比较困难。比如，博客网站的保存内容是什么？是收集保存一些代表性的博文，还是同时保存其相关链接？如果作者不希望其博文被保存（这是一种非常常见的情况） 又该怎么办？再比如，维基百科的保存意味着什么？是保存每个词条的内容，还是保存词条的整个编辑历史，还是两者都保存？实际上，目前的数字保存实践都是基于数字资源单个文件的实体，但这种模式对于其价值取决于链入和链出的对象与数量的集体创作型Web数字资源来说不完全适合。

保存价值的测度来自于用户使用数字资源的受益。但这种受益很难定量化，很多时候只能定性化，比如增加知识、获得娱乐、帮助解决问题等。正是因为这个特征，保存价值还可以用负面受益形式表示。这种负面受益包括两个方面：① 如果数字资源没有保存，未来需求时就需重新生产，这会产生生产成本，这种情况更适用于数字资源来自于传统文献的数字化；② 如果无法再次生产出这些数字资源，将导致永久性无法使用，此时的保存价值可以用减少无法接受的损失风险来衡量，这种情况尤其适用于集体创作型Web数字资源，因为这类数字资源的存在具有高度动态性，一旦错过保存时间，将导致永久性丢失。从目前来看，集体创作型Web数字资源的创建者和贡献者大都基于短期利益，他们很难预测其长期保存价值。实际上，这类数字资源的长期保存价值主要取决于其他利益相关方（如保存者、用户等）。

1.2 基于保存价值不确定性的保存策略

尽管存在着价值的难以确定性，但目前已经出现了一些机构致力于从事集体创作型Web数字资源的保存探索。最早的一个机构是因特网存档［12］（the Internet Archive），1996年开始收录Web数字资源，近几年也开始收录博客、维基百科等类型的集体创作型Web数字资源。自此以后，一些图书馆和存档机构也收集保存这类集体创作型Web数字资源。实际上，到目前为止，上述组织或机构中大部分对这类数字资源的收集保存活动都局限在存档范畴，对其进行较低层面的保管（如仅存贮在较稳定的介质上），需要的投资较少，这是因为对这类数字资源的未来需求目前还难以预测，但当未来出现明确需求时，保存决策者就拥有了实施全面保存管理与提供服务的选项，从而避免不可逆转的损失。这种策略在经济学上称之为购买时间，以推迟对这类数字资源是否实施长期保存的最终决定，直到未来需求的不确定性至少部分消除。当然，在这种策略中，资金的前期投入应该有一个期限，在该期限内保存者投资存档这些数字资源，当到达这个期限时，应该决定是继续投资存档，还是放弃。对于集体创作型Web数字资源的保存，购买时间也许是一个比较合适的策略。

另外一种策略是使用公共代理机构。针对保存价值不确定的数字资源，公共代理机构具有聚集与代表未来需求的功能。最熟悉的例子是图书馆和档案馆，它们在传统信息资源保存方面，代表和聚集了各类用户的现实与未来需求，并提供传统信息资源的保存供给。完全有理由相信它们在数字资源保存方面，依靠公共资金的支持继续行使这一公共使命。实际上，针对这种集体创作型Web数字资源，目前进行收集保存的大多数机构正是公共代理机构，比如：中国国家图书馆的网络信息资源保存试验项目［13］、美国国会图书馆的MINERVA项目［14］、荷兰国家图书馆的DIAS项目［15］等等。

到目前为止，作为未来用户需求的代表，这些公共代理机构是收集和存档集体创作型Web数字资源的领航机构。但实际操作过程中，这类机构很少与这类数字资源保存的其他利益相关方（如，创作者、托管网站、产权拥有者等）和相关领域的专家商讨，这的确是一种遗憾。所以我们建议，这类领航机构应该与这些利益相关方和有关专家一起，商讨确定集体创作型Web数字资源的保存选择标准和保存需求。

2 保存动机

保存动机是实现数字保存可持续性的基本条件，也是保存者为了实施数字保存项目而寻求所需保存资源、创造所需保存条件的意愿。当涉及保存者自身利益时，保存动机就会强烈。当数字资源的创建者同时又是主要用户群体和数字资源拥有者时，数字资源的拥有者既有保存动机，又有保存权力，此时的保存动机处于最佳状态。但是，在现实的保存实践中，保存动机常常出现缺失情况，这种缺失通常有两种情况：① 保存动机缺乏或不充足，比如以营利为目的的保存者在保存成本高于保存收入时；② 保存动机的错位，比如出现在数字保存的受益群体（因此他们有保存动机） 与处于保存位置（因为拥有或控制数字资源）但缺乏保存动机的团体之间的错位。

2.1 保存动机的缺乏或不足

保存动机的缺乏与不足都会影响数字保存的供给。赋予或提升保存动机的基本方法有：一是采用非排他性许可，减少或清除保存障碍；二是制定公共政策，赋予私营机构从公共利益出发的保存动机。

通常情况下，Web数字资源的创建者希望他们创建或贡献的数字资源被保存，以便被未来使用，但他们可能缺乏能力来保存这些数字资源。在这种情况下，如果这些创建者采用非排他性许可方式（比如签署知识共享协议）授权给其他期望保存者，为后者实施数字保存清除产权障碍，就可以实现数字资源控制者与数字资源期望保存者之间的保存动机一致化，从而赋予后者的保存动机。

但是，针对集体创作型Web数字资源，采用非排他性许可方式的最大障碍是这类数字资源的产权界定，在实际操作中，这种界定是非常复杂的。例如，这类数字资源的一种相对简单的形式是博客，任何博客的发帖者都有可能是具有超链属性的整个博客内容的一分子，发帖者的帖子常常与其他帖子相链接，而无需获得后者的许可，甚至根本就没有获得许可的意图，因此，博客内容的产权本身就具有复合性，很难清晰界定产权的拥有者，任何机构对收集保存这种产权模糊的博客都缺乏必要的保存动机。这种困境的基本解决方法是博客所有发帖者采用默认方式对第三方保存机构进行非独占性授权（比如，在博客网站的显著位置放置这种授权声明）。针对这类数字资源，第三方保存机构常常有两类：其一是公共保存机构（比如图书馆），这类保存机构都具有以公共利益为出发的保存动机；其二是向博客托管网站提供保存动机，这些托管网站常常是博客内容长期保存的最主要实施者，他们可能为了私自利益具有强烈的保存动机，比如以各种赢利目的来使用博客数据（如挖掘博客内容），但是他们大多缺乏基于公共利益的保存动机。因此，赋予集体创作型Web数字资源保存动机的一种可行方式是：博客的创建者和贡献者使用默认的非独占性许可权，对第三方保存机构（公共保存机构、博客托管网站等）进行授权，从而降低第三方保存机构的保存障碍。

提升保存动机的另一种方式是公共政策。私营机构，无论是商业性的还是非商业性的，也无论是公司还是个人，在对他们拥有的或控制的信息资源进行保存方面都扮演着重要角色，例如对于传统信息资源，私营机构和私人收藏者一直拥有保存动机。公共政策提升私营机构保存动机的常用方式是对文献资源拥有者为了公共利益而保存实施财政激励措施，比如直接资助和税收优惠等。同样道理，公共政策也可以对集体创作型Web数字资源的托管网站（一般属于私营机构）给予保存资助等方式，赋予它们代表公共利益对其托管的Web数字资源进行保存。一个比较理想的方案是建立一个由包括各个托管网站在内的相关机构组成的联盟，该联盟划分这类数字资源的收集职责，实现这类数字资源保存的规模经济，制定这类数字资源的保存标准。这类联盟的牵头机构应该是国家文化机构（如美国国会图书馆、中国国家图书馆等）。

2.2 保存动机的错位

保存动机的错位同样也会影响数字保存的供给。从经济学角度，对数字保存的需求是一种派生需求（derived demand），所谓派生需求是指对一种产品（常常是中间产品）的需求派生自对另一种产品（常常是最终产品）的需求，如对轮胎的需求派生自对汽车运输的需求。［16］针对数字资源，社会关心的是未来对其访问和利用的可能性，长期保存则产生这种可能。所以，对数字保存的需求派生自用户对数字资源的未来访问和利用的需求。这种派生需求的经济属性是数字资源保存动机错位的根本原因。解决保存动机错位的最有效手段是将保存服务与访问服务捆绑在一起。

纠正保存动机错位的基本方法有二：一是实施产权许可，实现保存职责的转移；二是构建公共机构与托管网站之间协作机制，协调保存动机。

总体上讲，集体创作型Web数字资源的创建者、贡献者、访问者和其他利益相关方很少关注这类数字文化遗产的长期保存问题，从而产生了严峻的保存风险，公共机构的介入已迫在眉睫，也是义不容辞的公共职责的履行。但是，在很多国家，目前的最大障碍是对这类数字资源以保存为目的的收集保存工作都缺乏清晰的授权。改造版权法是一种选择，但在这之前，国家权力机构应该对这种收集保存工作予以授权，以避免造成不可挽回的损失。这是因为，在传统文献信息的保存与访问中，版权法保护文献信息的产权拥有者在特定时期内享有的独占权，同时也授予有限权给有资质的公共机构进行保存以满足公共的访问需求（即合理利用）。但是由于技术原因，这种公共与私人之间的利益平衡关系对数字资源实现较困难，因为数字资源是授权使用，而不是购买使用，这就意味着数字资源产权拥有者不仅为了个人利益而且也为了公共利益具备全责进行保存。我们建议，国家权力机构应该采取及时措施，修改相关法律，授权公共机构收集保存集体创作型Web数字资源，将这类数字资源的保存职责转移到公共机构。

集体创作型Web资源的创建与维护的访问平台（尤其是一些大型的商业托管网站，比如MySpace和Google旗下的YouTube等）对这类数字资源进行短期保存都有较强的保存动机，为用户提供访问，支持检索，乃至为各种广告商挖掘数据。但是，这类托管服务商不太可能为了未来用户的不明确利益具有保存动机。在这种情况下，公共机构为了公共利益很有可能具有保存动机。因此，构建托管网站与公共保存机构之间的协作关系有利于这类数字资源的可持续保存，无论其仍具有商业价值时，还是当商业价值消失时，都可移交给公共保存机构以便长期保存。

3 保存职责

数字保存的有效实施不仅受保存动机的影响，而且还取决于数字保存利益相关方（包括数字资源的生产者、拥有者、保存者、用户等）承担职责的清晰界定。有一些方法可用来分派保存职责，而且分派方式很自然，比如在高等教育领域，大学支持学者从事研究，同时也支持图书馆保存这些研究成果，供后人访问。但是，针对集体创作型Web数字资源，数字保存相关方目前为止缺乏清晰的保存角色和保存职责的划分，致使还没有出现一种对其进行长期保存的有效模式。但是已经出现了一些草根方法来保存这些类型的数字资源。比如，2009年一个志愿者小组收集并暂时保存Geocities的托管网站内容，该网站创建于1994年，目前面临关闭危机。这种行动虽然事出无奈，但至少在近期保存这类Web资源方面可能是有效的。目前的问题在于能否制定一些公共政策来支持这种草根行为，Web数字资源保存的领航者（如，Internet Archive）应该对此问题进行探索。

保存职责可以通过指派来实施。这种指派来源主要有两个：一是政府机构，二是社会团体。数字保存是一种跨越时代的职责，政府机构应该扮演重要角色，而这种角色的扮演方式之一是通过保存意愿来协调数字保存相关方的保存利益。比如，欧盟数字文化遗产保存联盟是由欧盟各个成员国文化部门组成的联合组织，该组织协调下达数字文化遗产的保存任务至各成员国的国家文化部门，而后者制定具体方案，将保存职责下达给各个具体的保存机构。另外一个指派机构是社会团体，比如国际因特网信息保存联盟（IIPC［17］），该联盟是由众多国家图书馆和国家级数字保存机构组成的国际组织，该组织在向其成员指派保存职责、协调保存利益、共享最佳实践与专业技能，以及促成数字保存规模经济效益等方面都扮演着非常重要的角色。针对集体创作型Web数字资源的保存，目前还远没有上升到政府层面，只有从社团组织寻求出路，而IIPC又是最接近的一个组织。所以，我们建议IIPC应该聚集这类数字资源的主要利益相关方，建立与主要托管网站之间的合作关系，参考其他类型Web数字资源保存的成功实践，根据不同国家或地区的利益，对其成员指派相应的集体创作型Web数字资源的保存责任。当然，保存职责的指派必须遵守相关协议，指派的保存职责应该在指派方与接受方正式签订的服务协议中给予明确界定。

保存职责还可以通过保存意愿来实施。保存意愿的主要来源之一是保存资助。集体创作型Web数字资源的很多托管网站的经营都缺乏一个稳定的筹资模型，大多数情况下，维持这类网站的正常运行可能比开发长期保存策略更急迫。因此，公共筹资活动（无论是自愿的还是指派的）对于确保这类数字资源未来10年的有效性访问是必须的，而这个时间区间可能是对这类数字资源的保存价值进行评估的一个合理周期。公共筹资不仅包括对这类托管网站的资助，也包括对其内容进行保存的直接资助。当这类数字资源保存者接受公共资助时，也就意味着同时要履行来自资助者的保存意愿，保存意愿一般体现在资助者为受资助者设置的保存职责之中。然而，为了确保保存职责履行的有效性，监管是必须的，并且对于不履行保存职责者应该有惩罚措施。但这种监控和惩罚对于资助者可能是一个负担，因为他们资助的目的是进行数字保存，而不是对保存者进行监视和惩罚。

保存职责还受保存资源配置影响。即使具备保存动机和保存资金，保存者（可能是托管网站，也可能是其他机构）也会缺乏必需的保存能力对集体创作型Web数字资源实施长期保存，此时委托给专业的数字保存系统（就像国际上不少的数字化学术期刊委托给荷兰国家图书馆的e-depot数字保存系统进行长期保存一样）可能是一种比较理想的选择，因为这些系统具备较强的保存能力、较丰富的保存经验、较专业化的保存资源以及较成熟的保存组织，甚至较低的保存费用，数字保存的资源配置可能更加合理，在此种情况下，保存参与者的职责必将作出相应调整。

4 结束语

集体创作型Web数字资源的保存价值具有高度的发散性，不同的创建者、贡献者和用户对其保存价值的判断可能不同，甚至差异甚大，就目前情况下，整体上讲，对这类数字资源的保存需求（并由此产生的保存供给）都是基于当前的访问，长期保存价值并不明晰。因此，在集体创作型Web数字资源的保存价值明朗到保存者产生充足的保存动机之前，在利益相关方承担其合理的保存职责和扮演其合理的保存角色之前，这类数字资源的保存活动需要集体参与，集体参与意味着数字保存人人有责，但这也同时意味着没有人负责任。目前，已经出现了一些对这类Web资源进行保存的民间草根活动，尽管这些保存活动存在着诸多待解决的问题，但是其作用是很明显的，就是购买时间，直到人们充分认识到这种集体创作型Web数字资源的长期保存价值为止。

综上所述，集体创作型Web数字资源的保存供给与需求模式的构建与完善还需要经历一段比较漫长的路程，在这期间，需要数字保存各相关方乃至社会相关组织和政府机构在下述一些领域共同努力：

（1）数字保存的领航机构应该与其利益相关方和专家一起确定集体创作型Web数字资源的选择和保存需求。

（2）集体创作型Web数字资源的创建者、贡献者和托管网站可以使用默认的许可权，对第三方保存机构进行非独占性授权，从而降低保存障碍。

（3）国家管理机构应该采取措施（如提供保存资助）提升托管网站的保存动机，以使托管网站保存自己网站的数字资源，或寻求第三方保存机构作为保存伙伴。

（4）国家管理机构应该采取及时措施，修改相关法律，授权保存机构保存集体创作型Web数字资源。

（5）领航的保存机构应该与集体创作型Web数字资源的主要内容提供者构建合作关系，研发这类数字资源的长期保存技术，探讨这类数字资源的长期保存涉及的产权问题解决方案，构建长期保存的筹资模型乃至经济模型。

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