中文图书正题名不完整著录情况分析

辛 苗 （内江师范学院图书馆 四川 内江 641112）

题名是直接表达、象征或隐喻文献内容及其特征并使其个别化的名称，题名既能集中反映文献内容主题，又可使具体文献达到个别化，因而用户往往将它作为检索的重要途径。《中国文献编目规则》（第2版）规定：“正题名是文献的主要题名，可具有多种形式，如一般通用术语、责任者名称、缩写词、数字、字母。正题名包括交替题名以及由共同题名与从属题名标识和（或）从属题名组成的题名等。”[1]8普通中文图书的正题名是重要的检索点，但是由于题名形式的多样化、复杂化，正题名在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中国机读目录）的著录中常常被人为分割，破坏了其完整性，影响了这一检索点的使用效率。以下笔者通过实例对正题名的不完整著录情况进行探讨。

1 交替题名的著录分析

关于交替题名的著录，CNMARC未设相关字段或子字段，常见的著录方法有两种：一种是将交替题名分割开来，重复使用$a进行著录 ；另一种则是如实照录，不重复使用$a。

《中国机读目录格式使用手册》 对200字段（题名与责任说明）中关于交替题名的著录是这样规定的：如果交替题名( 即又名)作检索点，则提取数据时应注意排除“又名”；也可以将该题名著录在517字段，从该字段提取检索点，如例1。

例1：200 1#$a谈《红楼梦》$a又名，红学刍言$f张毕

来著

517 1#$a红学刍言[2]

而由韦衣昶所著的《普通图书机读书目数据》一书对交替题名的著录却做了如下阐释：题名页上出现的交替题名，常以“或”、“一名”、“亦名”、“又名”、“原名”及其他的相应连词与题名的前部分连接，这种由连接两个能独立标识图书主题的部分构成的题名，$a应如实著录, 但不应重复使用$a。对于无规范控制功能的系统，交替题名可在517字段重复著录，如例2。

例2：200 0#$a谈《红楼梦》，又名，红学刍言

517 1#$a谈《红楼梦》

517 1#$a红学刍言[3]

那么交替题名究竟应该如何著录？

段明莲编著的《文献信息资源编目》对交替题名有如下定义：文献的正题名由两部分构成，在这两部分之间用“or”或与“or”相应的连接词连接，其正题名的第2部分称为交替题名。并且该书还强调交替题名有两个显而易见的基本特征：一是交替题名是正题名的一个组成部分；二是交替题名在文献中是用“or” 或与“or”相应的连接词引出的[4]。

由此我们可以确定，交替题名是正题名的一个组成部分, 与正题名是不可分割的。笔者认为, 在200字段的$a子字段中著录交替题名时，不应该将正题名的第1部分和第2部分分割开来著录, 也就是说，不应该将交替题名分开重复著录两个$a子字段，并且不管是韦衣昶著的《普通图书机读书目数据》、段明莲编的《文献信息资源编目》或者是熊光莹主编的《计算机编目技术手册》, 在阐述200字段的$a子字段的可重复性时, 都有且仅有这样的注释：对于同一著者的合订正题名，本子字段可重复[3-5]。也就是说，200字段的$a子字段只有在著录同一著者的合订题名时才可以重复，而交替题名不属于合订题名，所以不应该重复使用$a子字段[6]。

2 含有标点符号的题名的著录分析

对含有标点符号的题名，原则上应对标点符号予以照录，但对一些意义复杂的符号（如冒号、括号、破折号、间隔号等），应根据其在题名中所起的具体作用区别对待。而选择哪些符号予以照录（即将符号前后的内容作为一个整体进行著录）、哪些符号要在著录中予以删除并将其后边（或括号内、引号内）的内容作为副题名或题名说明文字著录在200字段的$e子字段，却是仁者见仁、智者见智[7]。在编目实践中，编目员将题名中标点符号前后（或内外）内容分两部分著录的现象十分普遍。

题名中的破折号一般起解释、说明、复指、转折、列举等作用。如果题名中的破折号前后的内容是复指关系，可视为一个整体，应客观照录；如果破折号前后的内容是表解释、说明关系，破折号后面的内容可视为对主题名的说明文字，应著录在200字段的$e子字段。例如，《经营之神——范蠡》中的破折号表复指，相当于“是”、“即”的涵义，用于分隔主语和谓语，以加强语气，破折号两端缺少任何部分意义都是不完整的，不应该分开著录[8]。

冒号是句内标号的一种，用在提示性话语的后面或总括性话语的前面，起提示下文或总结上文的作用。由于题名的字数较少，一般不会形成一段短文，因此，冒号前后的内容应视为一个整体，在著录过程中予以照录[9]。例如，《信息化：中国21世纪的选择》，其冒号前后的内容为不可分割的整体，冒号两端缺少任何一部分意义都是不完整的，应该客观照录。

括号一般在题名中起注释作用。从注释的范围来说，括号可分为句内括号和句外括号。括号里的词句如果是注释句子里的某些词语的，叫句内括号；括号里的词句如果是注释全句的，叫句外括号。对于带句内括号的题名，应该将括号内的内容作为正题名的一部分客观照录，以保证正题名能正确反映文献内容；对于带句外括号的题名，应将括号内的句子当作其他题名信息，作为正题名的解释著录在200字段的$e子字段中。例如，《高等数学（同济·第四版）导教·导学·导考》的题名原分为“高等数学”、“（同济·第四版）”、“导教·导学·导考”三段式排列，该书是同济大学出版社出版的《高等数学》（第4版）的辅导书，因此，“（同济·第四版）”是整个正题名的一部分，应该作为句内括号处理，不应当将正题名按照排列形式分三段著录，以免造成正题名对图书内容的错误表达。

3 含年代的题名的著录分析

有些题名前面冠有数字表示年代，年代是正题名的一部分，并且逐年变更。对于这类题名，如果依文献题名页上出现的形式和次序进行著录，就会影响用户实现族性检索，不能把具有同一书名但年代不同的数据一次性检索命中。因此，有的编目员依据《中文普通图书编目手册》“题名前冠有用数字表示的年代时，如能判断是连续出版物，作为分辑号放在正题名之后”[10]的著录规则，将年代从正题名中分割出来，著录在200字段的$h子字段中。但是这种著录方法却与正题名应如实反映、客观著录的原则相悖。为了解决这一矛盾，有的编目员采用如下著录方法：将原题名著录在200字段的$a子字段中，并将去掉年代的题名著录在540字段的$a子字段中以提供检索点，年代则著录于540字段的$h子字段中，如例3。

例3：200 1#$a1996国际形势年鉴

540 1#$a国际形势年鉴$h1996

含年代的题名究竟是应该分开著录还是客观照录呢？其之所以存在两种著录方式，主要是基于对用户实现族性检索的考虑，笔者分别对两种著录方式的优劣进行分析：①分开著录是将去掉年代的题名作为正题名，将年代作为分辑号，著录在200字段的$h子字段。这种做法的优点在于检索过程中能将不同年代的文献检索出来，实现了族性检索，如以“国际形势年鉴”作为检索词可以检索出数据库中所有年代的“国际形势年鉴”。不足之处在于，将完整的正题名分割，与正题名应如实反映、客观著录的原则相悖。同时，如果不增设提供完整正题名的检索字段，当用户采用完整的正题名进行检索时，可能检索不到该文献，造成漏检，如当用户以“1996国际形势年鉴”作为检索词进行检索时，可能会检索不到该文献。但如果在517字段将“1996国际形势年鉴”增设为检索点，又会给人本末倒置的感觉。②客观照录是将正题名照原题名著录，将去掉年代的题名著录在540字段以提供检索点。这种做法保证了正题名著录的完整性，符合客观著录的编目原则，但不能满足用户族性检索的需要，因而在540字段增设检索点，当用户以“1996国际形势年鉴”作为检索词可以检索到该文献，以“国际形势年鉴”作为检索词也可以检索出数据库中所有年代的“国际形势年鉴”。

通过比较分析，笔者认为含年代的题名的著录采用正题名客观照录的方式更为合理。

4 含原教材题名及版本的题名的著录分析

含原教材题名及版本的题名一般常见于教学参考、复习指导等类的图书，目的是使教学参考书、复习指导书更具专指性、针对性。例如，《线性代数（同济·第四版）导教·导学·导考》的题名原分为“线性代数”、“（同济·第四版）”、“导教·导学·导考”三段式排列，这种做法注重文献题名的排列形式，却忽视了对文献内容的考察，致使正题名著录不完整，容易导致对文献内容的错误表述，最终影响用户文献检索和选择利用的效率，是不正确的做法。

《中国文献编目规则》（第2版）2.1.1.8条规定：“包含原教材题名的教学参考书、教学大纲、复习指导书等，无论原题名信息如何排列，均作为完整的正题名著录。”[1]32例如，《线性代数（同济·第四版）导教·导学·导考》虽然题名呈现出三段式的排列，但通过分析发现，此书为同济大学出版社出版的《线性代数》（第4版）的辅导书，“（同济·第四版）”对“线性代数”起注释作用，与“导教·导学·导考”一起都是正题名的一部分，不应该分三段著录。

5 合订题名的著录分析

存在3个或3个以上合订题名的图书，一般将第一个合订题名著录在200字段的$a子字段，同时在312（或300）字段做附注，其他合订题名分别著录在517字段[11]。这种著录方法的不足之处在于，使用户利用文献和编目员著录文献变得比较繁琐。从用户利用的角度而言，正题名与其他题名的意义是不同的，用户往往对正题名给予更多的关注，而被著录在517字段的其他合订题名，由于在检索结果的显示页面中不如著录在200字段的正题名直观，可能被用户忽视或需要用户花费更多的查找确认时间；从编目员操作的角度而言，合订题名需要著录在200字段、312（或300）字段和517字段，十分繁琐。笔者认为，在计算机编目条件下这种著录方法应该有所改变，合订题名应尽可能地在200字段实现其显示和检索功能，因为200字段的$a和$c子字段都可以重复，且$a子字段还可以生成检索点（如例4、5）。而且一般来说图书的合订题名不可能太多，作品集通常也会设置一个总书名[12]。

例4：3个或3个以上同一责任者的合订书名的著录

200 1#$a花之寺$a女人$a小哥儿俩$f凌淑华著

例5：3个或3个以上不同责任者的合订书名的著录

200 1#$a东京梦华录$f（宋）孟元老等著$c都称记胜

$f（南宋）耐得翁著$c西湖老人繁胜录$f（南宋）

西湖老人著$c梦梁录$f（宋）吴自牧著$c武林旧事

$f(宋)周密著

对网络环境下用户查找行为的研究表明，网络用户通常对于查找结果的选择缺乏耐心，远不像传统检索用户一样能够仔细审阅检索结果。用户查找资源时总是想如何更省事，如果因信息量太多而超出其分析能力，就会放弃查找。因此，对检索结果进行有效的显示和排序，对于吸引用户和提高检索效率是至关重要的[13]。正题名是用户检索的重要途径，也是用户对检索结果关注的焦点所在，正题名的著录应保证其完整性，以准确表达文献的内容和个别化特征，从而提高用户检索的效率，为用户选择、利用文献提供便利。

[1]国家图书馆《中国文献编目规则》修订组. 中国文献编目规则[M]. 2版.北京:北京图书馆出版社, 2005.

[2]北京图书馆《中国机读目录格式使用手册》编委会. 中国机读目录格式使用手册[M].北京:华艺出版社, 1995:183.

[3]韦衣昶. 普通图书机读书目数据[M].北京:北京图书馆出版社,2003:281-283.

[4]段明莲. 文献信息资源编目[M]. 北京:北京大学出版社, 2000:29,129.

[5]熊光莹. 计算机编目技术手册[M]. 北京:北京图书馆出版社, 1999:5.

[6]周卫妮. 计算机编目中200字段浅析[J]. 现代情报, 2005(2):12-13.

[7]袁 琳. 关于200字段中题名的规范著录[J]. 图书馆, 2003(4):68-70.

[8]万爱雯. 书目数据中题名与责任者著录问题的分析与思考[J]. 图书馆建设, 2006(3):70-72.

[9]向东霞, 曹中科. 著录过程中对题名用语中的标点符号处理方式之探讨[J]. 图书馆建设, 2001(3):60-61.

[10]北京图书馆采选编目部. 中文普通图书编目手册[M]. 北京:北京图书馆出版社, 1998:22.

[11]郑喜胜. 论CNMARC中517字段的著录问题[J]. 山东图书馆季刊, 2003(3):44-47.

[12]文榕生. 对CNMARC中普通图书书名处置的认识[J]. 图书馆论坛, 2006(1):12-15.

[13]庞景安. 网络环境下用户查找行为的计量研究[J]. 图书情报工作,2006(9):54-56.