基于价值链的企业纵向一体化变革研究

2010-08-15中国矿业大学北京北京联合大学商务学院周杉

中国商论 2010年25期

中国矿业大学(北京) 北京联合大学商务学院周杉

基于价值链的企业纵向一体化变革研究

中国矿业大学(北京) 北京联合大学商务学院周杉

价值链中企业的纵向一体化可以降低交易费用，提高企业的核心竞争力。纵向一体化是一种理想的状态，通常难以实现。已经实现纵向一体化的企业，由于文化和目标的差异，存在解体的风险。纵向动态联盟是纵向一体化的一种变革，这种动态联盟在同一价值链的企业之间易于实现，而且能够最大限度降低交易成本。

纵向一体化纵向动态联盟交易费用

1 基于价值链的企业纵向一体化的现状

价值链是完整连续的组织活动，以原料的采购、加工开始，以成品到达最终消费者为结束的价值累进过程，在此过程中，很多核心企业(即生产核心部件的企业)为了减少交易成本，提高效率，通过企业间购并重组，将上、下游的企业合并为一个整体，企业之间的契约关系转变为企业内部各事业部之间的关系。虽然纵向一体化能够降低企业的交易费用，提高价值链中各企业的运营效率和整体竞争力，但是，这种纵向一体化模式存在购并重组的难度、集团内部利益冲突、组织文化和协调管理的问题，尽管从价值链中企业纵向一体化的结果来看，总体上，交易费用降低，由于实现企业纵向一体化涉及价值链中各企业自身的利益和文化融合，一旦纵向一体化的目标不能实现，核心企业将为此付出巨大的成本(包括机会成本)。

1937年，科斯发表了《企业的性质》一文，首次提出了交易存在费用的论点。1960年，科斯在《社会成本问题》一文中首次使用交易费用的概念，并且清晰地阐述了交易费用的内容。在《企业的性质》中，科斯认为，在企业产权界定清晰的情况下，运用价格机制实现企业间联系的摩擦变小，社会的交易费用降低; 反之，交易费用就升高。而张五常在《企业的契约性质》一文中指出，企业和市场都是一种契约，只是形式和机制不同。企业 “替代”市场，是用要素市场代替中间产品市场，是“一份契约取代一系列的契约”，其本质并非企业代替市场，而是企业制度的创立，用高效的市场代替低效的市场。

企业的纵向一体化最高效、完美的方式，就是由一份契约取代一系列契约。也就是说，在价值链中，由核心企业购并其上、下游企业，这是一种理想化的状态。由于企业之间文化和目标的差异，价值链中一些企业不接受核心企业的购并重组，除文化差异之外，最主要的原因是这些企业并不属于单一的价值链，而是存在于多个价值链中，这些企业因此谋求更多的独立性和选择权。瑞典斯凯孚(SKF)公司是一家主要生产轴承产品的著名跨国公司，这家公司生产的轴承产品，作为零部件供应全球众多的汽车和机械制造企业。由于这家公司存在于全球无数个价值链中，任何一家企业都难以对其进行购并重组。另一方面，企业实行纵向一体化，降低了交易成本，企业因此获得了超额利润，逐渐形成的行业垄断，有可能导致企业涉嫌违规违法。在这种前提下，要实现企业交易成本最小化，基于价值链的企业纵向一体化必须进行变革。

2 纵向动态联盟的优势

纵向动态联盟是从事互补性价值链活动的企业组成的战略联盟，1985年，波特指出企业的竞争优势，不仅有赖于自身的资源，更有赖于外部资源，在整个价值链中企业长期的竞争优势有赖于整个价值链中各企业战略和目标的一致性。里查德森指出，企业从事的是生产或服务整体过程的某个阶段的活动，而不是全部。因为其他阶段的活动留给其他企业。企业间的活动是互补的，而且只有互利互惠才能共同发展。纵向动态联盟介于市场交易和纵向一体化之间，作为非产权控制型纵向联盟的方式，能够回避购并失败的风险，在价值链中企业各自保持独立的同时，通过契约方式，最大限度实现企业交易费用最小化。这种纵向动态联盟是上、下游各独立企业之间，通过契约关系，为达到共同的目标，形成的强大的企业联盟。21世纪，信息技术的发展使基于价值链的纵向动态联盟的实现成为可能，从联盟的结构，不难发现上、下游企业之间的联盟，已经不限于一对一，而是多对多、甚至集群与集群之间的纵向动态联盟，这种联盟最终能够整合全球资源，实现交易费用最小化。耐克公司，作为国际知名品牌体育用品公司，仅仅专注于运动鞋的气垫系统研发和生产，采用纵向动态联盟的方式，将运动鞋的其他部件，以契约形式委托同一价值链中的上、下游伙伴企业生产，耐克公司产值近年来以20%的年增长率递增。英国马狮(Marks & Spencer)公司被视为没有工厂的制造商。该公司只营销“圣米高”品牌产品，包括服装、食品、酒类、鞋类、家庭陈设品、化妆品，而90%以上的“圣米高”品牌产品是由其在英国的众多的协作厂家制造。马狮公司自身专注于产品设计，其协作厂家完全按照马狮的设计以及严格的生产规范进行生产。马狮公司并不拥有这些协作企业的股权。与其他百货公司不同，马狮公司根据顾客的需求设计产品，以契约方式委托协作企业，按照其生产规范生产，而不是简单地营销制造商生产的成品。这种纵向动态联盟，强化了公司的核心竞争力，在回避购并失败风险的同时，最大限度地降低了交易成本。

如果价值链中的核心企业期望通过购并方式整合其上、下游企业，控制整个价值链，实现交易成本最小化，而此时的内、外部条件仍不具备，核心企业只有变革纵向一体化，采用纵向动态联盟的方式，才能抓住机遇，实现企业的目标。纵向动态联盟是一种纵向的虚拟组织，联盟中的上、下游企业各自发挥自己的优势，核心企业整合利用这些优势，通过产品或服务，快速占领市场，也就是说核心企业利用外部力量，实现自己的目标。

纵向一体化变革为纵向动态联盟，并非是单向的。在满足外部条件下，同一价值链中的纵向动态联盟，出现与核心企业目标相同、文化相近、有被整合意愿的上、下游企业时，这种纵向战略联盟就有可能转变为纵向一体化，而核心企业能够以较低的成本购并重组这些上、下游企业，最终成为理想化的纵向一体化企业。这种纵向一体化形成的基础在于上、下游企业之间保持着长期的纵向动态联盟关系，随着核心企业的竞争力和市场份额快速增长，纵向动态联盟中各盟员对其的依赖程度增强，在这种状况下，核心企业更易于纵向整合上、下游盟员企业，实现纵向一体化。

3 组建纵向动态联盟的原则

3.1 以核心企业目标为联盟共同目标

核心企业是纵向动态联盟的盟主，其核心竞争力远高于其他盟员企业，各盟员企业必须以核心企业的目标为共同目标，才能相互协作，以最小的交易费用，取得最大的效益。

3.2 文化融合与文化共享原则

盟员之间的文化存在差异，相互之间必须创造和谐氛围，通过知识和文化共享，相互学习，取长补短，最终建立联盟共同的文化。

3.3 激励互助和创新原则

盟员之间互助协作和创新可以最大限度地降低交易费用，有利于提升联盟整体竞争力，实现联盟的可持续发展。

3.4 知识产权保护原则

联盟各盟员的协作过程中，存在不同程度的知识转移，尤其是核心企业(盟主)的关键知识产权，各盟员有责任保护联盟内知识产权，维护联盟的市场竞争优势。

4 纵向动态联盟的形成条件和结构

纵向动态联盟的构建的条件是盟员企业必须处于同一价值链中，有共同的目标、文化相近、相互之间不存在股权关系。作为其中的核心企业，必须在本行业具有较强的竞争优势。由于处于同一价值链中，核心企业，也就是盟主，必须发挥主导作用。与各盟员之间形成的纵向动态联盟的结构应当为星形结构，盟主位于中心，组织和领导各盟员相互合作，完成联盟共同的目标。在这种动态联盟中出现价值链的同一层级有多个盟员的情况，盟主可以一方面将任务在同一层级中合理分配，另一方面，可以根据同一层级中每位盟员的能力和意愿分配任务，随着时间的推移，盟主将最终确定联盟中的紧密层和松散层，盟员的优胜劣汰，最终可以使得纵向动态联盟更加有效率，交易费用会大大降低。随着信息技术的发展，位于价值链中的核心企业(盟主)，还可以通过互联网将价值链中各个层级的不同盟员进行管理，通过各盟员完成任务的效率和效果，进行优化，各盟员之间的互补性和执行力从而得到提高。