我国中小企业自主创新难点剖析

张 梅

(中共南通市通州区委党校 江苏 通州 226300)

随着经济全球化进程的加快和自主创新的迅速发展，中小企业自主创新问题引起了各国政府、企业界和学术界的普遍关注和重视。历经30多年的发展，我国中小企业已成为国家自主创新最具活力的生力军。然而我们必须清醒的看到，我国中小企业自主创新能力仍然较弱，缺乏核心技术和核心竞争力，提高中小企业自主创新能力迫在眉睫。

一、加快中小企业自主创新的必要性

中小企业自主创新是指中小企业应用新知识、新技术和新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新产品，提供新的服务以占据市场并实现市场价值的行为。其本质是将新技术应用于产品、工艺以及其它商业用途上，以改变人们的生活方式，提高人们的生活质量。当今世界科学技术的发展突飞猛进，综合国力、经济竞争力越来越体现在以自主创新为核心的科技实力上。我国中小企业的自主创新能力虽己今非昔比，但核心技术和自主知识产权仍较缺乏。一些拥有技术优势的发达国家从自身利益出发，对转让技术持谨慎或封锁态度，使我们处处受制于人。只有激发千千万万个中小企业自主创新的积极性，真正把自主创新变成企业的自觉行动，才能使整体创新能力得到增强。为此，广大中小企业要切实增强自主创新的责任感和使命感，把原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新结合起来，实现产业核心技术的创新和突破，带动生产力的跨越发展。

二、中小企业自主创新的难点

(一)缺乏创新意识

企业要获得超额利润，必须要有自己的核心竞争力，有自身的自主创新产品。然而我国中小企业普遍没有自己的自主创新产品，多为劳动密集型企业，一些中小企业处于微利共至是维持的边缘。大多数中小企业为了维持现有的利益，“不想”也“不愿意”进行自主创新，在生产过程中上又是简单的模仿别的企业的成果，有的甚至构成侵权。有关数据显示，我国中小企业有研究与试验发展活动的企业比例只占28%左右，开展研发活动的企业研发投入占销售收入平均不到1%。而国际上一般认为，企业的研发费用占其销售收入的2%，企业才能基本生存，当达到5%以上时，才具有竞争力。由此可以看出，中小企业对技术创新的重视不够，创新意识还有待提高。

(二)缺乏配套的法规和政策支持

一是在推动中小企业自主创新中，没有真正建立起平等竞争、一视问仁的法治环境、政策环境和市场环境，不利于企业的创新发展。二是中小企业自主创新面临融资困难的问题。三是政府相关税收优惠政策等对中小企业开展自主创新吸引力。不足。企业在购买外国高新技术和设备时享有税收减免待遇，但在采购国内高新技术和设备时反而没相应的优惠政策，阻碍了中小企业自主创新产品的市场。

(三)缺乏创新的基础条件

科技创新作为一种生产活动，需要有一定的物质基础，包括设备、仪器、材料、人才等，这些都是科技创新的必需要素，目前很多中小企业的科技创新进展缓慢，成功率不高，与这些要素欠缺有直接关系。中小企业大多规模不大，经济效益一般，物质基础与技术薄弱，科技人才匮乏，这使得很多中小企业无法开展自主创新活动。以科技人员为例，我国从事科研开发的科技人员虽然60%在企业，但绝大多数集中在大企业，在中小企业从事技术创新的人员很少，中小企业中具有大专以上学历的职工占职工总数不足10%。创新人才与企业发展目标不协调的矛盾日益现显，直接制约了中小企业的自主创新。

（四）缺乏健全的创新服务体系

目前，我国缺乏完整的支持中小企业发展和技术创新的服务体系，中介服务机构不能满足中小企业技术创新的需要。大多中介服务机构的硬件设施和服务支撑体系还比较薄弱，经营水平良莠不齐，再加上条块分割的管理体制弊端，中介机构的运作往往各自为政，难以为中小企业提供全方位的优质服务。

（五）缺乏完整的创新链条

完整的创新链应当包括市场信息的获取，创新内容的确定、创新资源的准备、创新成果的实现和成果转化的成功等基本环节。一旦创新链条的某一个环节断裂则导致整个创新活动无法有效开展，或者创新活动得不到应有的价值回报，使得企业的自主创新失败。一些中小企业虽然有一定的技术人员和基础条件，并且也希望进行一些自主创新活动，但由于缺乏创新的信息来源，不知道自主创新应该从何入手，不知道如何实现自主创新的突破；有的企业虽然通过研发形成了一些自主创新的成果，但是缺乏市场转化的经验和实力，结果是企业辛辛苦苦研发出来的成果只能“搁在一旁”或不能有效发挥其潜在价值。这种创新链条的“断路”现象在中小企业尤为突出。

三、突破我国中小企业创新难点的剖析

（一）培育创新意识，树立创新的决心和信心

一是通过培育创新意识，倡导创新精神，大力提倡敢为人先、敢冒风险的精神，大力倡导敢于创新、勇于竞争和宽容失败的精神，营造鼓励自主创新的文化氛围；二是通过建立共同愿景、培养团队精神、加强员工培训、鼓励员工个人学习和企业内的知识共享，构建学习型组织，创造适合自主创新的土壤；三是经常性的向员工灌输创新特别是自主创新是拓宽中小企业发展道路、推动中小企业可持续健康发展的必由之路，并且尽可能创造良好的基础条件，使全体员工树立自主创新的决心和信心，推动企业自主创新能够不断开展和有效进行。

（二）制定和完善相关法规、政策，营造良好的自主创新环境

1.加速相关法规和政策的制定和完善。政府应制定相应政策和法规，并完善相关制度建设，以维护公平竞争的市场秩序，使所有中小企业都在相同的市场条件下优胜劣汰。建立具有前瞻性、灵活性和开放性知识产权体系，使之能适应不断变化发展的需要。借鉴发达国家经验，通过立法逐步实现政府采购必须按一定比例采购本国企业自主知识关权产品，扶持、引导、鼓励企业技术创新。建立共性技术研究与应用研究联动的政策支持体系，以此降低中小企业技术创新风险和费用，促进共性技术的溢出。并将市场信息引入到共性技术研究中来。

2.改善中小企业的融资环境，设立创新基金。要建立强大、多层次的资本市场体系，形成支持中小企业科技创新的多元化融资机制。引导和鼓励各金融机构开发适宜小企业特点的金融产品，建立起直接融资与间接融资的双重支持、有机结合的融资机制。建立和完善多层次的信用担保体系，鼓励开展针对中小企业技术创新的多层次信用担保。国家可以设立“企业技术创新发展基金”，由专业投资机构代管，重点支持有市场前景的创新项目。

3.调整对中小企业自主创新的税收优惠政策。国家对中小企业的技术创新活动在税收、原材料和设备的进出口等方面给予必要的优惠，如对中小企业开发的在国际市场上有竞争力的新产品在税收等方面给予扶持。借鉴国外经验，采取多种税收优惠形式，从直接优惠为主转向直接优惠与间接优惠相结合，利用税收制度，以贴息、补助、建设经济科技园区等形式，支持企业进行自主创新。

（三）合作创新，善于利用外部资源

基础要素欠缺并不能成为中小企业回避自主创新的借口，事实上，中小企业完全可以通过合作创新提升企业的自主创新能力。合作创新是当前企业基于降低风险和缩减成本的重要战略，也是企业获取外部知识和能力的重要途径。中小企业由于体制的灵活以及竞争的压力，往往创新意识强，对新的技术机会非常敏感，而且由于对新的技术机会不存在太高的技术转换成本，反应更加迅速，具有明显的“行为优势”，但过度竞争以及其脆弱的经济、技术基础使中小企业的技术创新难以在一个合理的经济规模内实现；相反，大企业具备较充足的创新资源，具有技术创新的“资源优势”，能获得较高的技术创新规模经济收益，但市场垄断地位和企业组织刚性会阻碍创新的涌现，创新活力不足。因此，通过建立大企业与中小企业之间的创新合作机制，就可以优势互补，提高企业创新能力。与此同时，应鼓励和支持中小企业与大学、科研院所建立长期合作关系，采用共建研发机构、联合或委托开发等多种形式开展产学研联合，探索有效的合作机制与合作途径，促进科技成果和先进适用技术的转移与扩散。

(四)完善技术创新服务体系

政府应当引导建立一个各类社会服务机构广泛参与、协同配合的中小企业技术创新服务支持体系，不断健全中小企业技术服务体系、人才服务体系、信息服务体系和资金服务体系。积极支持科技咨询与评估、产权交易与技术市场等等其他科技中介机构的发展。同时，组织协调高校科研成果产业化服务，协调高校科研院所与企业界联合，推进高新技术的产业化，为中小企业技术创新提供技术源泉和技术帮助，共同构造适合中小企业发展壮大的外围环境。

(五)重视完整创新链的构筑和管理

中小企业的自主创新往往因为中小企业自身的实力有限而不能构筑完整的创新链，因此中小企业必须加强完整创新链的构筑和创新全过程的有效管理，为此，中小企业可以从以下方面入手：一是对企业自主创新能力进行评估，找出创新链断裂之处。二、是针对企业创新链的断裂之处，研究弥补策略，企业必须对各种策略进行权衡，进而选定最满意或最可取策略。三是有机衔接和有效管创新链的各个环节。通过完整创新链的构筑和管理，中小企业自主创新的成功才有保证，自主创新才能得以真正实现，创新能力才得到真正提高。

总之，技术创新是一个涉及环节较多的系统工程，提高我国中小企业的技术创新水平，除了中小企业自身的努力，还依赖于企业外部环境的改善，需要国家和地方政府等社会各界采取有效措施，为中小企业开展技术创新创造适宜的外部环境，最终达到提高中小企业自主创新能力的目的。

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