EPC合同法律风险防控

□ 文/殷勇 廖杨

EPC工程总承包合同是根据市场的要求而订立、发布和实施的，业主只有在合同法律风险管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中处于有利的地位。

EPC总承包，即设计-采购-施工总承包，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。这是一种典型的工程总承包方式，也是中国石油系统工程总承包的发展方向。

EPC合同的特点：它是一种快速跟进方式的合同管理模式；可以提高工程管理水平和交付优质工程；业主与承包商双方谈妥价格后不能再随意变动；项目实施过程中的风险一般都要求承包商来承担；业主对承包商的工作进行有限地控制。

EPC合同实施

合理应用选商方式，有效转嫁工程风险。业主采用的选商方式一般是招标或议标。无论哪一种情况，业主在编写招标书时，都应尽可能考虑到可能出现的风险，然后发出要约邀请。承包商通过提高项目管理水平以及控制和处理工程风险，最大限度地将投标报价中的风险转化为利润。

快速跟进，缩短工程周期，节约建设投资。承包商中标后立刻展开设计工作，完成一部分分项工程的设计后立即对这一部分分项工程进行施工。可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，减少跨年工程占用资金的现象，同时能减少投资风险，使业主较早地取得收益。

加强合同履行价款分段支付的风险管理。EPC模式下的合同更为复杂，合同标的额也更大，业主必须把握好合同价款的分段支付是否合理。业主通过控制进度款，防止承包商拿到里程碑付款后拖延工期的倾向。此外，应对投资额较大的工程要求承包商交履约保证金。

进行有限控制，重视项目末端管理。在EPC合同模式下，业主代表被授予的权利一般较小，但一定要强化工程竣工的验收、检验工作。工程项目完工后，由业主组织工程、安全、技术等方面的专家对工程项目进行全面、细致的验收，以保证承包商所交付的工程质量。

EPC合同谈判

在EPC合同模式下，业主对承包商监控手段的落实十分重要，必须在合同中将重要的要求以及可能会使合同双方产生歧义的事项,在专用条件或合同附件中予以明确。应重点注意以下问题：

业主的要求。此部分主要是对质量监管提出具体要求，合同双方的工作范围也应在此予以明确。

业主对项目的管理模式。目前业主对项目的管理主要有两种：一种是业主自行管理模式，一种是业主聘请管理承包商模式。近年来，国际上石化项目的建设管理，一般是在项目可行性研究完成以后，直接委托一家有相当实力的国际工程公司对项目进行全面的管理承包。

项目工作范围、数量或质量要求的变更。在合同执行过程中，往往会发生项目工作范围、数量或质量要求的变更，影响工程进度、人工工时和费用等。因此，合同中应有变更条款，对各种性质或范围的变更作出具体规定。

对于现场未可预见自然条件的约定。由于在施工过程中往往会遇到与预先提供的自然条件资料有很大出入的情况，需要增加工作量及费用，因此在合同中应有相应的条款约定。对双方都有利的约定是，一旦确实发生这种情况时，业主另外支付发生的费用。

业主终止承包商工作的条款。业主为了维护自己的权利，在承包商破产、不能按期执行合同、偷工减料等情况下，应有权停止雇用承包商。

工程变更及材料代用。合同在执行过程中，经常发生工程变更和材料代用。因此，合同中应提出具体要求，一般在满足合同质量要求的前提下允许变更和代用。

设备、材料的采购和控制责任划分。按EPC合同规定设备、材料的采购和控制应由承包商负责，但在实际工程中业主对于重要的设备和材料一般都是自己亲自采购和控制。由于设备、材料的采购和控制直接影响工程建设的进度和费用，因此业主与承包商的责任划分就显得尤为重要。

合同价格。虽然EPC的合同价格是固定的，但项目工程在运行过程中还会有很多变更，引起费用的变化。对于大的变化，需要在合同中规定出处理方法。

合同是转移风险的一种有效手段，是承包商和业主共同关注的焦点。根据合同协议，项目风险可能由业主、承包商中的一方承担，或者双方共同承担。

EPC合同风险防控

EPC项目合同法律风险，包括合同条款风险和合同管理风险。合同管理是业主获利的关键手段，业主要利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求业主具有渊博的知识和娴熟的技巧，要善于开展索赔。因此，要注意合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容，并加强合同条款的审核。

在EPC合同中，承包商的风险其实贯穿在整个合同的每一个条款、补充协议和每一份附件中。在审核合同正文条款、补充协议以及有关附件时，应该认真从头到尾仔细审核，不要遗漏任何一个潜在的风险。对于大量的合同等法律文件，在合同协议书等文件之间，还涉及一个合同文件构成和合同文件效力的优先顺序问题，通常规定在具有最高合同文件效力的合同协议书中，应该特别注意对优先顺序的规定是否合理。具体包括以下方面：

要认真审核合同等法律文件。EPC总价合同构成合同文件多，涉及的内容也很多，而且业主在合同中只给出基础性和概念性的要求。因此，合同中的疏漏和一些内容相互不一致的情况在所难免。在一般的EPC合同中，都规定承包商有复核合同的义务，在详细设计中复核合同的一些数据、参数等，而且，如果合同中存在某些错误、疏漏以及不一致，承包商还有修正这些错误、疏漏和不一致的义务。即使合同中没有规定，在国际合同实务中往往视这项内容为承包商的默认义务。

关于合同价款条款。重点应审核以下两个方面：首先，合同价款的构成和计价货币，注意汇率风险和利率风险，以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。其次，考虑许多影响因素，确定合同价款的调整办法。

合同约定的支付方式。如果是现汇付款项目，应当重点审核业主资金的来源是否可靠，自筹资金和贷款比例是多少等。如果是延期付款项目，应当重点审核业主对延期付款提供什么样的保证，是否有所在国政府的主权担保、商业银行担保、银行备用信用证或者银行远期信用证，注意审核这些文件草案的具体条款。此外，应审核合同价款的分段支付是否合理。还要注意，合同的生效或者开工令的生效，必须以承包商收到业主的全部预付款为前提，否则承包商承担的风险极大。

工程范围技术性比较强，也是确定承包商权利、义务、责任的重要依据。应当首先审核合同文件是否规定了明确的工程范围，注意承包商的责任范围与业主的责任范围之间的明确界限划分。

要高度关注合同文件的缺陷和漏洞。业主一定要注意，EPC合同要求承包商对合同文件中业主提供的资料的准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任。应在竞标阶段就组织商务和专业人员查找招标文件中的缺陷和漏洞，要求业主给予书面澄清，扫除法律风险障碍，或在报价中予以充分考虑。承包商的建议书将构成合同文件的一部分，因此建议书中要避免向业主作出在数量、质量等方面过于笼统的承诺。

业主方的风险防范。业主方在工程项目管理中所面临的风险和威胁是比较大的，其风险管理应针对影响项目全局的重要环节和关键因素来展开。可能遇到的主要风险有：人为风险、经济风险和自然风险。人为风险可能来自工程外部，也可能来自工程各参与方。业主需要采取各种风险管理的措施来准备应对可能出现的风险。业主要善于依靠工程师来处理索赔，以防止和减少承包商的索赔。业主方的索赔管理应该前伸到项目的勘测设计、招投标和合同谈判与签订阶段。这一阶段工作中要有防范风险、减少承包商索赔机会的明确思路，做到防患于未然。