榆神高速公路BOT项目风险防范措施

2010-04-14丁建勇

四川建筑 2010年6期

关键词：预付款承包人承包商

丁建勇

(中铁二局股份有限公司经营开发中心,四川成都 610031)

榆神高速公路BOT项目风险防范措施

丁建勇

(中铁二局股份有限公司经营开发中心,四川成都 610031)

如何有效防范风险是高速公路BOT项目成败的核心问题。文章针对榆神高速公路BOT项目存在的社会、政治、法律、自然环境、交通量、金融、市场、完工、财务、不可抗力等最终影响到项目总投资、收费收益和运营成本的诸多风险,就如何降低风险程度、规避风险,减少风险损失,提出了相应的风险防范措施。

风险; 防范措施; BOT项目

榆神高速公路项目地处陕西省北部地区,位于黄土高原向草原荒漠的过渡地带,路线起于榆林市榆阳区小纪汉,止于神木县陈家沟岔,路线全长 109.25 km,其中高速公路105.4 km(榆林～神木段87.7 km,神木～店塔段17.7 km),一级公路1.45 km,店塔过境线2.4 km(一级公路),二级公路改建 11.5 km,总投资约 63亿元。榆林至神木段,采用设计速度100 km/h、路基宽度26m的高速公路标准建设;神木至店塔段,采用设计速度80 km/h、路基宽24.5m的高速公路标准建设。

1 榆神高速公路BOT项目风险

榆神高速公路BOT项目风险归纳起来可概括为:社会、政治、法律、自然环境、交通量、金融、市场、完工、财务、不可抗力等风险。其中:影响项目总投资的风险主要有政治、社会、自然环境、金融、市场、完工、不可抗力等;影响到项目收费收益的风险主要有政治、法律、交通量、金融、市场、完工、不可抗力等风险;影响运营成本的风险主要有金融、完工、市场、不可抗力等风险。

2 榆神高速公路BOT项目风险防范措施

工程项目常用的风险防范措施有:风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用,以及这些措施的组合。

2.1 购买保险,转移风险

为最大限度的预防或减少项目风险,项目公司将投保有关险种,确保国家、项目公司及承包商的利益;项目公司通过公开招标选择服务好、信誉高的保险公司作为承保人。

本项目投资规模较大、期限长、涉及面广、潜伏的风险因素多,通过投保,支付少量的保险费,可以换得受到损失时得到补偿的保障。社会风险、自然环境风险、不可抗力风险等均可以采取向保险公司投保达到部分甚至全部转移风险的目的。它是一种及时、有效、合理的分摊经济损失和获得经济补偿的方式。

2.2 选择合适的建设施工承包商

项目公司按有关法律、法规的规定,通过公开招标选择资质符合要求、有经验、有实力的建设施工承包商,将项目建设中的相关风险,如政治风险、社会风险、自然环境风险、金融风险、完工风险等部分甚至全部转移给建设施工承包商。

2.2.1 征地拆迁工作

目前,工程建设项目最普遍的政治社会风险是拆迁问题,工程实施过程中由于拆迁问题而造成的工期延误比比皆是,现行征地拆迁管理办法强调“以人为本”,很多项目因为处理不好各方面的利益关系而被迫停工。本项目通行区域矿产资源丰富,工业园区临立,征地拆迁工作涉及压占矿产资源补偿、征地拆迁补偿标准政策具有不确定性。

为加快征地拆迁进程,应要求建设施工承包单位承诺密切配合做好建设用地核定、测量、拆迁工作量调查核定、地亩竣工资料的编制等工作。施工临时用地及过渡工程按地方政府土地部门提供的临时用地补偿标准由施工承包商直接向当地政府办理临时租用手续,将发生的费用及引发的诸如费用增加、村民阻工等风险转移给施工承包商。

2.2.2 工程费用总价承包、风险费用包干的施工总承包

工程费用总价报价范围包括:本项目的直接费、其他直接费、现场经费、间接费、价差、计划利润、税金及施工机构调遣费、设备费、大临及过渡费、风险包干费。

2.2.3 投标保证金

要求建设施工投标人在递交投标文件的同时,需交纳一定数额的投标保证金。防止投标人在规定的投标文件有效期内撤销或修改其投标文件、不接受依据评标办法的规定对其投标文件中细微偏差进行澄清和补正、投标人在收到中标通知书后未按要求提交履约担保或拒绝签订合同协议书等。

2.2.4 履约保证金

要求建设施工投标人在收到中标通知书、签订合同之前,向招标人提供相当于合同价格 10%的履约保证金,在履约保证金有效期间发生不履行合同、放弃或拒绝继续履行合同时将予以没收。

2.2.5 质量保证金

项目公司应在承包人的中期支付中扣留按合同专用条款规定的百分比的金额作为质量保证金,直至扣留的质量保证金总额达到合同专用条款规定的数额为止(一般为合同价格的5%)。

在颁发接收证书后规定时间内,将质量保证金的 50%付给承包人;颁发竣工验收证书后规定时间内,将质量保证金的 25%付给承包人;颁发履约证书后规定时间内付清余额。

2.2.6 施工风险抵押金

为确保工程的安全、进度、质量、环保以及文明施工的需要,项目公司将扣留承包人中标合同价格一定比例的金额作为施工风险抵押金,施工中不能达到“风险金考核返还办法”标准,将部分或全部被扣留。

2.2.7 开工预付款

开工预付款支付条件和要求:

承包人应提交一份由项目公司认可的、信誉良好的国内商业银行出具的与开工预付款金额相等的开工预付款保函。

开工预付款金额为合同价格的 10%。

项目公司在承包人提交履约担保和签订合同书并提交开工预付款保函,收到由监理工程师签发的开工预付款支付证书后规定时间内审批,并支付预付款的 70%的价款;在投标文件载明的主要设备及主要人员进场后,再支付预付款的30%。

预付款在中期支付的累计金额未达到合同价格的 30%之前不予扣回,在达到合同价格 30%之后,开始按工程进度以固定比例分期由各月的中期支付中扣回,全部金额在中期支付的累计金额达到合同价格的 80%时扣完。

2.2.8 中期支付

承包人每月 25日向监理工程师提交中期支付申请证书,并附相关的报表和资料,供计量监理工程师审核。

监理工程师在收到承包人中期支付申请后,在规定时间内完成审查,签发相应的中期付款文件。

中期付款按完成实际合格的工程量的 80%支付工程进度款,竣工验收合格,支付至合同总额的90%,经有资质的造价咨询机构结算审核后再付至合同总额的 95%。

项目公司在收到承包人报送经监理工程师计量签发的付款文件后,在合同规定时间内审批支付。

2.2.9 最终支付

发出缺陷责任期终止证书后 28天内,承包人向监理工程师提交工程结算书,确认结算书中的总金额为合同规定应付给承包人的全部款项的最终结算。

监理工程师审查后签发最终支付证书,项目公司在最终支付证书收到后的 42天之内核批并支付给承包人。

2.3 选择合适的运营管理承包商

项目公司可采用公开招标选择有丰富经验和能力的运营管理承包商,与其签订合同,明确项目运营管理要达到的目标和相关指标,并要求其提供履约担保,以保证运营质量。从而将运营期间的风险如交通量不足风险、市场风险等部分甚至全部转移给运营管理承包商。

2.4 选择正确的融资手段

拓宽融资渠道,降低融资成本;加快建设进度,缩短建设周期,提高资金使用效率,控制本项目建设期间的贷款利率变化相关风险。

2.5 选择合适的勘察设计单位

通过公开招标选择资质符合要求、经验丰富、有实力的勘察设计承包商,通过合同约定,要求勘察设计承包商根据已批准的路线走向、设计标准、技术标准和工程规模等,作到设计可靠、经济、合理,并且不断优化设计和施工方案,杜绝设计深度不足、设计缺陷等现象发生,减少工程量和施工技术难度,尽可能避免、减少施工过程中的变更,从而控制工程超支等风险。例如本项目中约有 1.16 km的线路穿过煤矿采空区,部分线路还穿越采煤区,占用煤矿资源约2 857.2万吨,其中具有开采权的达 246.1万吨,需要在设计时就充分考虑相关处置费用。

2.6 选择合适的工程监理单位

通过公开招标选择资质符合要求、经验丰富的工程监理公司,全面负责现场的施工管理,签发开工令,审查施工单位提交的施工组织设计、技术方案、进度计划、原材料以及各种合理化建议;检查现场安全、施工质量和进度;检查承包商的资源投入;协调施工干扰和工序衔接;对已完工程量的测量、计量和确认;审核承包商的支付申请,办理付款签证;办理工程变更;评价索赔和工期延误;处理合同争议;组织验收,颁发完工移交证书等。通过工程监理公司,控制工程超支、工期延误、工程质量事故等风险。

2.7 精心策划合同,严格履行合同

本项目涉及政府、投资人、银行金融机构、项目公司、设计承包商、监理公司、建设施工承包商、运营管理承包商、保险公司、用户、设备材料供应商等众多当事人,各方之间关系复杂,涉及合同较多。因此,必须要精心策划合同,避免合同缺陷;加强合同监管,严格履行合同,控制有关因违约而引发的罚款、扣留直至被终止合同履行的风险;采用激励合同,诱使各方为合同目标而努力工作。