有效资源流动、比较优势与收入差距——以自然收入差距为收敛值

邓保同,何克松

(华中师范大学经济学院,湖北武汉430079)

有效资源流动、比较优势与收入差距
——以自然收入差距为收敛值

邓保同,何克松

(华中师范大学经济学院,湖北武汉430079)

一般认为自然收入差距为收入差距缩小的收敛极限值。有效资源流动、比较优势与收入差距的关系取决于相关变量并可由此建立分析模型。收入差距的拉大是因为有效资源没有充分流动,如果有效资源得不到及时流动或不流动,则经济体不能把有效资源转化为比较优势,若没有比较优势,则各经济体不能形成具有竞争力的均衡态势,从而降低经济效率并使收入差距越来越大。

有效资源流动;比较优势;自然收入差距

国内外关于收入分配及其所形成收入差距问题的研究很多。有学者认为,经济是否自由,要素是否自由流动是形成地区收入差距的因素[1],还有学者认为基础设施和公共政策在收入分配上起到很大作用,地区间的基础设施改善可以降低交易成本,而降低创新成本的公共政策可以平衡地区间收入分配[2]85-105,但是都没有涉及收入差距的参照系,即自然收入差距的研究。自然收入差距指收入差距不断缩小的极限值。收入差距不可能为零,如果所有有效资源能自由流动并且实现最佳回归从而形成比较优势,则可认为收入差距缩小到理想的状态,经济社会因此处在和谐的稳态。然而国内外从自然收入差距的视角来研究有效资源流动、比较优势与收入差距的关系的学者很少或几乎没有,基于此,下面将逐步探讨这一问题。

一、相关问题现状分析

收入差距及其波及整个经济体的现象是伴随市场经济的发展出现的。时至今日,收入差距扩大到23倍。[2]85-105下面将具体分析这一问题。

1.收入差距的表现。

1)基尼系数。国际上用基尼系数来综合考察一个国家居民内部的收入分配差异状况。按照联合国有关组织规定,通常把0.4作为收入分配差距的“警戒线”。从2000年开始,我国基尼系数早已超过了0.4,这意味着我国居民收入分配越来越趋向于不合理。

表1 居民人均收入分配横向比较(数据来源:国家统计局)

从上表可以看出,乌克兰居民收入分配相对平均,加拿大的居民收入分配相对比较合理。与乌克兰、加拿大相比,我国收入差距大主要表现为收入最低的20%的人口所得收入仅占总收入的4.25%,而收入最高的20%人口所得在总收入中却占据了一半以上的份额,二者之间收入比相差12倍之多。我国中低收入阶层在收入分配中处于弱势状态,与高收入阶层落差大,因此在调节居民收入分配中应当注重对两级的调节力度。

2)城乡差距。改革开放30年来,我国经济发展是在城市化的过程中实现的。各种可能的生产要素向城市集中和组合,从而形成中心——外围结构和农村“边缘化”现象。同时从另外一个角度反映,我国经济资源分布不均衡,经济发展面临资源相对稀缺的制约,因此采取城市偏向的发展模式。但是资源分布的极端化,必然会导致城乡差距拉大,同时资源过度集聚会导致资源配置失衡引起的浪费。对于城市而言,这将引致生存生活环境恶化,最终会通过负的外部性转嫁到人们身上来,进而影响人们的整体福利水平。

图1(来自国家统计局数据库,加工整理而成)反映新世纪以来城乡人均可支配收入状况。直观上看,两条线依年份呈现分离趋向,而且在不断拉大。城镇居民人均可支配收入2007年达到近15000元,而农村同比只有5000元不到。二者差距比为3倍之多。另外,城镇人均收入可支配线的斜率比农村人均可支配收入的斜率大,即在图表中表现为农村人均收入增长缓慢,远远低于城市人均收入的增长速度。

图1 2000-2007年城乡人均可支配收入状况

3)行业差距。根据行业特点和属性的不同,我国有16大产业门类,整个国民经济就是由众多的行业组成。2000年,我国行业最高人均工资水平是行业最低人均工资水平的2.63倍,到2005年,这一比例已增至4.88倍,而国际上公认行业间收入差距的合理水平在3倍左右。2003年以后,我国对行业划分进行了调整,在2003年到2007年的5年间,高收入行业集中在电力、煤气及水的生产和供应业,金融业,科学研究、技术服务和地质勘查业,信息传输、计算机服务和软件业等四大行业。据人力资源和社会保障部统计,目前,电力、电信、金融、保险、烟草等行业职工的平均工资是其他行业职工平均工资的2-3倍,如果再加上工资外收入和职工福利待遇上的差异,实际收入差距可能在5-10倍之间。

行业间的收入差别主要体现在垄断性行业上。由于存在进入壁垒,垄断性行业缺乏竞争,积存了大量的垄断利润空间。虽然技术密集型产业的利润也较高,但是由于技术革新快、竞争力大,存留的利润空间有限,因此技术性产业的高利润空间是短暂的,有条件的。金融、电信、电力等垄断程度高的行业,除了资金密度大,还存在行政性垄断以及由此产生的寻租行为和腐败。从需求方来看,由于与人们生产生活密切相关,所以这些垄断行业的市场需求具有刚性特点,同时垄断产品难以用其他商品进行替代,即具有非替代性。因此这些垄断行业存在市场失灵,政府必须给予适当的干预以调节收入分配悬殊状况。

4)地区差距。我国地区收入差距很明显,既有区域之间的收入差距进而形成区域性的梯状,又在区域内存在贫富差距的“鸿沟”。根据凯恩斯消费理论:收入与消费有明显的正相关关系,因此可以用东部、中部、西部以及东北地区的消费状况来说明。

图2 2007东中西部以及东北地区人均消费支出状况(来源国家统计局)

在图2中,从食品消费支出占总收入的比重(恩格尔系数)来看,西部地区最大,中部次之,东部最少。根据恩格尔定律,恩格尔系数越大地区越不富裕,这样从东部地区到西部形成一个收入梯度差。在交通通信上,东北和西部地区落后于东部和中部,而交通通信是发展经济的瓶颈,由此可见,中部和东北地区的交易成本大。现代经济发展的一个重要特征是教育文化娱乐等现代服务业消费支出在总收入占比中不断上升,比较东、中、西及东北四地区,发现东部地区和中部地区的教育文化娱乐的消费支出所占比重要高于其他地区,这些支出反映人力资本支出状况,从而进一步说明西部地区的教育支出需要增加,以获得劳动者综合素质的提高。

2.收入差距对经济和教育的影响。

1)有效需求不足。我国经济增长模式主要依靠投资和出口,长期以来有效需求不足。这样的增长模式不可持续,受外国市场影响大。2009年由美国金融危机引起的全球性经济衰退,对我国经济带来严重影响,外贸订单减少,融资难的中小企业频频倒闭,失业率上升。究其原因,与我国不可持续的经济增长模式有关,也即国内有效需求不足。进一步看,我国经济有了很大增长,人均收入显著提高,这似乎与国内有效需求不足形成矛盾。原因在于我国收入差距过大,低收入群体所占比重大,有很高的边际消费倾向,但受到收入不高的绝对制约;高收入群体在收入分配“蛋糕”中占据很大比例,但是他们边际消费倾向低。因此,不合理的收入分配结构,收入差距过大将严重影响我国经济的健康运行和可持续发展。

2)物价(CPI)上涨,通胀预期大。改革开放以来,我国收入差距在不断扩大的同时,物价水平(CPI)也在持续上升。收入差距与物价水平是不是存在某种关联呢?笔者认为存在相关关系。因为取数据难,所以不进行实证检验,只给出一个假说:收入差距持续拉大会促进物价持续缓慢上升。假定其他因素不变,则决定物价的形成是买卖双方的交易行为。在高收入者购买低收入者的产品时,低收入者有获得与高收入者收入相当或差距缩小的愿望,因此在高收入者可接受的范围内,低收入者不断抬高价格,从而长此以往形成物价水平的持续上升。如果不存在高低收入者的收入势差,则物价没有上升的动力。基于此,我国收入差距在持续拉大,形成收入势差,物价水平(CPI)自然会上升,最后导致通胀预期大。

3)资产泡沫风险。收入差距越大,意味财富在向少数人手里集聚。城市化过程中,大量就业人口往城市集中,因此形成众多的住房需求和其他用房需求,使房地产市场成为一个暴利市场。少数人掌握着财富,为追求财富的快速增值,大量资金进入房地产市场,引致城市房地产价格以倍数上涨,而大多数流入的资金追逐的是增殖效应,这样就存在投机因素,故最终的结果便是导致资产泡沫风险的威胁。从其它角度来看,这是城乡发展不平衡的结果,极端化发展造成的非平衡效应必然会波及其他方面,从而降低人们的生活生存福利。因此,适时进行产业转移和产业升级显得尤为重要。

4)教育发展不平衡。教育与收入差距相互作用是很明显的,教育的目标是人力资本和劳动力综合素质的提高以及创新力的增强,从而为获取更高的收入水平创造条件及其带来的正外部性。如果收入差距拉大到一定程度,必然导致教育发展不平衡。收入高的群体很容易获得优质教育资源,从而也较易形成较强的竞争力;相反,由于收入低的群体受到收入的硬性约束,难以获得较好的教育资源,从而显得竞争后劲不足。如此循环,形成一个弱者更弱、强者更强的非公平“漩涡”。

二、概念与模型假定

1.有效资源流动与比较优势。

1)有效资源流动。有效资源是指由于资源本身各有其特点和属性,但由于所处的时间和位置与其本身特点和属性不相适应,使得其最大价值没有充分有效发挥出来,从而处在相对劣势状态。简而言之,就是即将发挥其最大价值但其价值还没有充分发挥出来的资源。有效资源有很大的收益预期,但预期收益不是现时的,必须将其放在恰当的位置和时间里,这种收益才能变成现实。为了充分挖掘有效资源的潜在价值并且使之能够最大发挥,所以有效资源需要流动。因此,有效资源流动是指有效资源在可能的机会里,不断接近使它最大价值充分发挥出来的那个点。一旦有效资源流动到那个点,也就实现了最大价值。

2)比较优势。比较优势最先由大卫·李嘉图在国际贸易理论中提出,广义地是指在资源稀缺的条件下,把有限资源投入到最具价值的位置,然后形成自身竞争力。只有形成比较优势,才能具备与其他威胁相抗衡的力量,从而不至于陷入竞争的困境。比较优势的形成,需要有效资源充分流动。有效资源有流动的动力,但需要借助一个流动的平台,比如资源流动的体制机制是否完备等。

3)有效资源流动与比较优势的关系。

(1)无障碍条件下的资源流动。假设资源可以充分流动,也就是信息完全,流动方向明确并且预先知道风险和收益,不存在软性体制障碍,也没有硬性流动障碍,如交通设施等,那么此时我们可以通过图示方法来描述无障碍条件下的资源流动情况。在图3中,假定有4种资源,两种优,两种劣。资源在无障碍完全流动条件下,经过选择组合只会出现“更优”这一种情况,而不会出现其他“更劣”和“一般”的情况,而其他资源将退出这一不利选择组合状况。

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图3 无障碍条件下的资源流动的组合选择

用图示来分析(见图3和图4):首先,在经济体系1中,假设有很多经济体,它们分别具备或优或劣的竞争力,由于在这个经济体系内不存在任何障碍,所以经济体最终通过竞争、选择使得具备比较优势者留在经济体系1,而在经济体系1不具备比较优势者将资源撤出,流入使自己具备比较优势的经济体系2,至此达到具备比较优势的均衡结果:经济体系1和经济体系2相抗衡。

(2)有障碍条件下的资源流动。现实中总是存在不利于资源流动的因素,比如体制环境、交易成本、距离太远、信息不完全和信息不对称等,导致有效资源只能在有限的范围内进行资源的选择和组合。具备相对比较优势的资源可能与不具备比较优势的资源组合成“一般”的效果,由于存在流动障碍,所以具备比较优势的资源难以选择与其他比较优势资源组合成“更优”效果,而在某个经济体系中,不具备比较优势的资源由于资源流动障碍难以退出这个经济系统而与其他不具备比较优势的资源组合成“更劣”的效果。因此,在这个经济系统中,存在三种资源组合状态:“更优”、“一般”、“更劣”(见表 2)。

表2

用图示5来解释,在经济体系1中,假设初始状态有很多相对此经济系统来说或优或劣的资源,而在经济体系1中为劣的资源可能在经济体系2为优的资源,但是由于存在流动障碍,使得劣的资源,即有效资源难以突破经济体系1流向经济体系2,而优的资源也由于流动障碍在选择与之相对应的其他优的资源上存在信息不完备或风险,因此可能只好“委屈”自己与劣的资源暂时组合成“一般”的效果,这样的经济系统是不稳定的系统。一旦资源流动障碍消除,使得资源可以自由顺利流动,则会打破原来选择组合或退出这个系统,或进一步选择到优的资源留在这个系统,结果是这个系统形成“更优”资源的均衡结果。而在原来经济系统劣的资源会退出,流动到使其具备比较优势的其他经济系统,最终也达到“更优”的均衡结果。

2.自然收入差距。

图5 有障碍条件下的资源流动均衡结果

1)自然收入差距,是排除了人为的障碍因素而留下不可消除的障碍因素的条件下形成的收入差距。收入差距不可为0,只要消除可排除的障碍因素使得有效资源流动到能发挥其更多价值的位置,此时的收入差距属于可接受范围,也就是自然收入差距。根除所有障碍因素是不可能的,经济发展就是把有效资源最大程度地配置和回归到能使其发挥比较优势的位置,以获得最大经济效率的过程。只有这样,才能形成自然收入差距,进而形成均衡和谐的经济社会。

2)自然收入差距形成的条件。任何事物的形成和存在都需依赖一定的条件。自然收入差距是经济发展追求的目标,以前面所分析,自然收入差距的形成也必须依赖于一些条件:

(1)有适于有效资源流动的体制环境。经济体制、教育体制、政治体制等对人们的活动的构成一个大的意识和行动框架。如果在大体方向上不适于有效资源的流动,那么将大大减少经济活动的效率。

(2)经济体(个体、企业、经济机构、政府)能充分掌握使有效资源流动的信息,以降低流动风险和成本。信息不完全和不对称,而且信息在传播的过程中失真,这些都是需要加以健全和完善的重要环节。

(3)基础设施完备。基础设施的完善和均衡,有利于有效资源迅速及时流动,从而会降低流动成本。各经济体也充分权衡成本与利益的关系,在总体上获得均衡发展的机会。

(4)法治完善。在经济利益关系上,国家法律法规能起到调节规制作用,维护经济体的正当合法权益,并且具有法律意义的措施不能强制、约束有效资源的流动。

(5)健全的社会教育制度、人们的创新意识和积极的价值观念。教育可以塑造一个人才,也可以毁掉一个准人才。因此教育必须以积极的价值观念为导向,建立培养创新性人才的环境和机制,创新意味着竞争力,意味着把有效人力资源充分挖掘出来。因此,社会各界在人才评价机制和培养方式上要给予充分地考虑和创新,培养有积极价值观念的创新性人才。

3.有效资源流动、比较优势与收入差距模型假定。

1)有效资源流动与收入差距模型构建。在一个经济系统中,多个解释变量总是通过相互作用共同决定被解释变量。根据前面的分析,有效资源流动到发挥自身最大价值的位置从而形成比较优势,有效资源越向那个获得自身最大价值的位置收敛,那么收入差距越小。决定收入差距的有效资源包括有效人力资源、有效地区基础设施、有效信息资源、有效体制创新等,因此,我试图建立有效资源流动与收入差距模型①这里由于缺乏数据,难以做实证分析。一个不争的事实是基础设施是发展地区经济的瓶颈,而地区基础设施趋向均衡有利于有效资源的流动,包括人流、资金流、信息流自由充分的流动和创新体制的创建或引入,从而缩小收入差距,如下所示:

其中,f(LαKβ;Tγ;Zλ;Y)为有效资源流动函数;Lα为有效人力资源流动率,L为有效人力资源,α为有效人力资源流动率收入差距弹性系数;Kβ为地区基础设施均衡率,K为地区基础设施,β为地区基础设施均衡率收入差距弹性系数;Tγ为有效信息资源流动率,T为有效信息资源,γ为有效信息资源流动率收入差距弹性系数;Zλ为体制创新应用率,Z为体制创新,λ为体制创新应用率收入差距弹性系数;Y为其他影响收入差距的变量。L 、K、T、Z、Y ＞0,0 ＜α、β、γ、λ＜1.

2)收入差距与自然收入差距(natural income gap)。一定条件下,如果有效资源充分流动,则收入差距(IG)收敛的极限值就是自然收入差距(N IG)。用数学关系式表示如下:

其中,用 X表示收入差距值,μ表示自然收入差距值。

如果有效资源流动 i次(i=1,2,3…n),最终到达能发挥最大价值的那个位置,则存在一个正数ε,不论其多么小,使得收入差距依概率收敛于自然收入差距。

图6 有效资源流动、比较优势与收入差距模型

3)有效资源流动、比较优势与收入差距模型。如前分析,有效资源通过变换位置流动到一个使自己发挥最大价值的位置,此时便形成了比较优势,因此资源也达到了有效率的配置,而收入差距随着有效资源的流动先迅速缩小,然后逐渐逼近自然收入差距曲线,如图6所示。

为什么曲线凸向原点呢?我给出的理论解释是当收入差距很大的时候,人们有缩小收入差距的强烈愿望,所以急需有效资源的流动来弥补收入差距的失衡,当有效资源流动到一定位置,比较优势逐渐形成,则人们要求缩小收入差距的愿望不是那么强烈,此时有效资源再流动不会获得明显的经济效率,从而降低收入差距。

三、总 结

收入差距是经济活动的最终表现形式,究其本质,收入差距与有效资源流动有关联。收入差距的扩大在于有效资源没有流动到获得最大价值的位置,即在趋向最大价值的方向上受阻,也就不能形成比较优势,因而达不到竞争力均衡的态势,结果是在某一经济系统中,一方面强者由于能适应这个经济系统而变得更具竞争力,另一方面弱者由于不适于这个经济系统进而不能形成比较优势,但是又因为存在流动障碍,不能及时退出这个经济系统,所以变得更弱和更缺乏竞争力。因此,缩小收入差距的关键在于建立健全促进有效资源流动的各种“软”和“硬”环境,使经济体(竞争主体)形成比较优势,从而在有效资源不断充分流动的条件下,最终收入差距收敛于自然收入差距。

[1] Raja Shankar,An war Shah.Bridging the Economic Divide within Nations:A Scorecard on the Performance of Regional Development Policies in Reducing Regional Income Disparies[C].World Bank Policy Research Working Paper,2001(11).

[2] Philippe Martin.Public policies,regional inequalities and grow th[J].Journal of Public Economics,1999(1).

The Effective Resources Flowing,Comparative Advantages and Income Gap for the Convergence of Natural Income Gap

Deng Baotong,He Kesong
(School of Ecnomics,Huazhong Normal University,Wuhan,Hubei 430079,China)

Natural income gap is generally believed the convergence of income limits.The relationship among the effective resource flow s,comparative advantage and the income gap will depend upon the relevant variablesand this can be developed amodel.The widening income gap is because the effective resource flow s are not sufficient.If the effective resources can’t move timely o r lack of mobility,the economy can not be effectively translated into comparative advantages.If there is no comparative advantage,then the economy can not form a competitive equilibrium posture,which will reduce the economic efficiency and cause the income gap growing.

the effective resources flow ing;comparative advantages;natural income gap

F062.1

A

1671-2544(2010)04-0073-06

2010-04-30

邓保同(1964— ),男,河南南阳人,华中师范大学经济学院副教授,硕士生导师。何克松(1985— ),男,湖南株洲人,华中师范大学经济学院硕士研究生。

(责任编辑:胡先砚)