供应链节点企业知识管理的风险识别与评估

李晓青

(厦门理工学院管理科学系，福建 厦门 361024)

供应链节点企业知识管理的风险识别与评估

李晓青

(厦门理工学院管理科学系，福建 厦门 361024)

供应链管理的动态性与复杂性导致供应链节点企业的知识管理活动存在很大风险。从供应链节点企业知识管理的知识获取、知识共享和知识运用这三个主要过程入手，对知识管理过程中所面临的风险因素进行识别与剖析:主要包括知识获取过程中的知识产权风险、知识能力风险;知识共享过程中的知识流失风险、知识传递风险和共享管理风险;知识应用过程中的人才流失风险、知识转换风险和技术风险。并在此基础上建立供应链节点企业知识管理风险模糊层次分析法(FAHP)评估模型，通过实证分析验证了该评价方法的科学性和可操作性。

供应链节点企业;知识管理;风险识别;风险评估;FAHP

一、引 言

目前，供应链管理已经成为增强企业竞争力的重要手段，供应链管理的理论和实践从关注物流和资金流逐步转向强化知识管理①②。对于供应链中的任一节点企业来说，知识管理可以为其从供应链这一“知识源泉”中创造和获取基于核心竞争力的有效价值提供新的途径。随着越来越多的供应链企业关注并实践知识管理，其背后所隐藏的风险也引起了人们的关注③④。

目前，国内外研究中，在供应链条件下关于知识管理的风险研究较少，也没有形成体系⑤。供应链知识管理风险研究也大多侧重于供应链系统层面的知识管理风险研究，对供应链系统中节点企业实施知识管理的风险研究不足，而且涉及知识管理和风险的文献更多的是探讨如何运用知识管理来削减风险而不是关注企业知识管理活动本身的风险⑥⑦。供应链中的知识管理在知识的获取、共享、传播、运用、支持供应链知识管理的基础性活动等方面均不同于一般意义的企业内部的知识管理，知识在供应链节点企业间的共享和交流是供应链知识管理的核心内容。因此，供应链管理条件下企业知识管理的风险在形成机制和影响程度上也不同于一般意义的企业内部的知识管理，比如，供应链节点企业知识管理的风险更注重与其他节点企业之间的边界风险和供应链网络风险。

董雅丽⑤(2008)在文献研究的基础上提出，供应链节点企业知识管理是指在供应链环境下，供应链节点企业运用集体智慧，通过获取、共享和运用存在于企业内部和外部的显性和隐性知识，使其产生协同价值，从而提高企业知识创新与运用的效率，增强供应链整体竞争力的计划与控制过程。这一定义与李岱素⑧(2009)综合了各种不同的研究视角后提出的知识管理的定义“知识管理是一系列通过获取、共享和应用知识来推进组织运营、实现组织目标的过程、活动和实践”，都强调了知识管理是一个过程，并不仅仅是一个包含知识的系统。本文认为，供应链节点企业知识管理的风险是在供应链条件下，节点企业在获取、共享和运用存在于企业内部和外部的显性或隐性知识的过程中，主要由于供应链环境的不确定性所产生的风险。本文将从知识获取、知识共享和知识运用这三个主要过程入手，分析供应链节点企业在知识管理过程中所面临的企业内部风险和外部风险，从而建立科学系统的供应链节点企业知识管理风险评估模型。

二、基于过程的供应链节点企业知识管理风险识别

供应链节点企业的知识管理架构于供应链系统知识管理之下，与一般企业的知识管理不同，其实施更强调成员企业间知识管理项目的衔接与兼容，需要具有相当的开放性和协调性，有利于知识的共享和传播。一般企业的知识管理只限于企业内部，面对的风险也就只局限在企业内部;而供应链节点企业实施知识管理所面临的风险不仅限于企业内部，更多来源于企业外部和供应链环境的不确定性。

在知识管理领域中，现在普遍的观点认为将组织的知识管理重心从技术转向人和流程对于更为有效和有益地管理知识尤为重要⑧。知识管理理论认为在企业知识管理过程中发生的风险是和企业知识管理过程紧密联系的，知识管理风险来自于知识生产、共享、应用各阶段的不确定性④⑤。因此，我们认为供应链节点企业的知识管理风险蕴藏于实施知识管理的全过程中。本文将关注知识获取、知识共享和知识运用这三个主要知识管理过程的不确定性，对供应链节点企业在这些知识管理过程中所面临的企业内部风险和外部风险进行风险识别。

1.知识获取过程中的供应链节点企业知识管理风险

知识的获取主要包括三个阶段:其一是知识的识别，企业基于自身发展的需要对企业内部和外部知识进行了解、评估、筛选，确定出可利用知识的种类和数量，了解所需知识的来源和可获得性;其二是知识的收集，企业通过无偿或有偿方式将内部或外部知识引入组织内供个体和组织使用的过程;最后是知识的创新，企业充分利用自身的知识和获取的外部知识，最终形成新的技术和知识。企业可以获取企业内知识和企业外知识，对于供应链节点企业而言，最重要的知识来源是企业所在的供应链知识系统。因此，处于供应链系统中的节点企业主要面临如下几个方面的风险。

第一，知识产权风险。目前，企业在品牌和技术方面的竞争日益激烈，越来越多的企业选择合作研发、引进技术、贴牌加工、配套生产等方式实现生产经营目标。供应链节点企业与伙伴企业的经营合作尤为紧密和频繁，知识产权活动成为节点企业经营活动中最常见的经济行为。节点企业的知识获取首先要明确哪些知识是企业所需和是否具有可获得性，供应链节点企业间较为稳定的合作伙伴关系有利于节点企业的知识获取，但是如何分辨这些知识以及能否获取是节点企业首先要考虑的。商标、专利、商业秘密等知识产权已被视为企业利益冲突的焦点，成为企业纠纷的导火线。有效识别和控制知识产权风险是企业市场竞争制胜的保证。

第二，知识能力风险。知识本身所具有的外部性、无形性、模糊性和黏着性阻碍了知识在企业内部和供应链系统的顺畅传播和共享，节点企业要从供应链知识系统中获取有益有效的知识，应该注意知识获取能力(知识分辨能力和学习吸收能力)和知识创新能力的培养。知识获取能力与创新能力的缺乏将导致节点企业在激烈的市场竞争中反应迟钝、适应能力低下、成长动力不足甚至丧失核心竞争力等严重后果。

此外，节点企业在知识获取特别是知识创新过程还面临着较大的投入风险、技术风险和时滞风险。

2.知识共享过程中的供应链节点企业知识管理风险

知识共享过程是供应链节点企业知识管理最核心的部分。与一般意义上的企业知识管理相比，供应链节点企业的知识管理更加注重企业的供应链环境，更强调如何将企业自身的知识管理活动嵌入供应链整体知识系统中，更具有开放性。供应链节点企业的知识共享不仅包括企业内部的知识共享和传播，也包括知识在整个供应链的共享和传播，对于作为供应链中核心企业的节点企业，后者更为重要。知识共享过程中的风险对于供应链节点企业来说主要表现在如下几个方面。

第一，知识流失风险(泄密风险和知识外溢风险)。共享和保密是一对矛盾，要共享就有泄密的可能。知识具有外部性，即可以向外传播和扩散的性质，在消费上无对抗性、无排他性，因而具有了使用上的共享性;知识的外部性同时也意味着知识共享过程中知识有流失的潜在趋势。供应链节点企业在与其他节点企业的知识共享中，知识的流动可能导致节点企业的核心知识和技术的流失。一方面，节点企业员工在商务和技术交流中可能利用信任关系或者跳槽等手段泄露企业知识甚至是与核心能力有关的机密知识;另一方面，包括信息、技术、管理经验在内的各种知识会在企业间实施知识共享时通过交易或非交易的方式流出，诸如产品的产出、组织间的交流合作、文件的复制等都可导致知识的外溢风险。从知识拥有者的角度来看，尤其对于经由大量投入才获得的创新知识所有者而言，知识外溢带来的是知识资产流失、投入难以回收、竞争优势丧失等市场风险。据Mansfield进行的一项调查表明:在调查样本中，60%的专利和技术秘密创新在四年之内全部被模仿了⑨。

第二，知识传递风险。知识自身的模糊性使得人们对知识无法精确把握。知识的传递除了受企业人员的理解能力、思维方式、人际关系等因素的影响外，还受到不同企业的企业文化、行业特征、组织流程等差异的影响。在企业内部知识共享中，由于知识主体所处的环境接近，相互之间交流频繁且方便，知识传递风险不甚突出。然而，节点企业在供应链知识共享平台上所接触的知识主要来源于不同的企业，有些知识具有很强的专业性，企业对知识的认识和理解容易产生偏差和冲突，导致企业的知识获取过程受阻，进而影响知识共享的效果，节点企业参与企业间知识共享的积极性日渐丧失。

第三，共享管理风险。供应链节点企业间的知识共享要比供应链节点企业内部的知识共享在沟通、协调和监督上更为困难，共享各方毕竟是具有各自利益的独立法人主体，除了知识的流失风险会阻碍节点企业参与知识共享以外，知识共享中的利润分配、监督与激励等管理问题都是影响企业参与知识共享积极性的重要因素。企业是追求利益的经济主体，其参与知识共享需要计算投入产出比，而知识共享的产出归属不明确，供应链利润分配不合理，知识共享中的偷懒和搭便车问题缺乏有效的管理和监督等原因都会造成供应链节点企业间难以达成知识共享协议。供应链节点企业间的知识共享往往涉及多个不同的节点企业，如何有效地对一个企业团队进行监督和激励，无论在管理实践上还是在理论研究中迄今还没有一个完善的解决方案。

3.知识运用过程中的供应链节点企业知识管理风险

知识应用是知识管理的最终目标，其他知识管理活动都应该围绕这一目标来进行。在节点企业知识运用过程中，尤其要关注人才流失风险、知识转换风险、技术风险。

第一，人才流失风险。人才是知识管理的关键因素，对于供应链节点企业来说，掌握了关键技能和专长的企业人才由于具有关于企业内外部甚至是整个供应链知识系统的较多的信息知识，甚至作为节点企业与其他节点企业的知识管理项目建设与协作人员，而成为节点企业最重要的知识资产之一。这些人才的流失将会给节点企业带来巨大的损失，甚至导致企业整个知识链的断裂。

第二，知识转换风险。企业内的知识可以分为显性知识和隐性知识，在知识运用过程中，知识转换存在的主要风险在于:对于显性知识之间的转换，可能由于编码或标准的不一致导致转换困难，也可能因为企业成员的知识、素质和理解能力的差异带来转换障碍;对于显性知识与隐性知识间的转换，个人表达能力、学习能力、理解能力以及所处的环境都会引起知识转换风险;对于隐性知识间的转换，由于隐性知识所具有的内隐性和无意识性，个人的主观思想、思维方式、人际关系、转换意愿、距离等都会制约知识转换效率。

第三，技术风险。知识管理的技术风险主要表现在软件技术上。首先，技术风险存在于管理系统软件本身存在的功能缺失。市场上知识管理软件众多，节点企业如何根据组织自身的需要和供应链系统适应性选择合适、有效、稳定、成熟的知识管理软件存在困难。其次，企业在实施知识管理后，可能会出现员工对于知识管理软件不熟悉或者疏于维护，使企业知识管理系统运行不畅或者闲置。最后，节点企业要注意内部知识管理软件与其他节点企业的知识管理软件的协同对接。如果节点企业要实施企业内部的知识管理项目，就存在与供应链其他节点企业的知识管理系统软件是否能够在数据、信息、流程等方面协同对接的风险。节点企业之间数据库标准和通信协议不一致，信息技术平台不同，都容易引发信息传递不通畅或者失真，产生供应链“牛鞭效应”。

供应链节点企业由于处于供应链系统中，其实施知识管理的风险不仅会影响节点企业自身，更重要的是会波及其他节点企业甚至整个供应链。因此，供应链节点企业的知识管理风险应该引起格外的关注。当然，由于节点企业在供应链网络链条中所处的位置不同，或者节点企业所在供应链关系类型不同等原因，节点企业在实施知识管理过程中所面临的风险类型和强度是不同的，对其他节点企业和供应链的影响也是有差异的。总的来说，供应链节点企业在实施知识管理过程中要充分考虑到供应链环境下的不确定性，认真论证，审慎规划，采取相应的策略规避和管理风险。

三、供应链节点企业知识管理的风险评估模型

1.模糊多层次分析法(FAHP)的算法与步骤

FAHP(Fuzzy Analytic Hierachy Process)方法的核心是将决策者的经验判断给予量化，从而为决策者提供定量形式的决策依据，在目标结构复杂、被评价对象性能无法准确度量、指标权重不容易判断的情况下尤为实用。模糊层次分析法的关键是建立起模糊一致矩阵，模糊一致矩阵的相关基本概念和定理如下⑩。

定义1:设矩阵R=(rij)n×n满足0≤rij≤1，(i，j=1，1，…，n)，则称 R 是模糊矩阵。

定义2:若模糊矩阵R=(rij)n×n满足rij+rji=1(i，j=1，2，…，n)，则称模糊矩阵是 R 模糊互补矩阵。其中，rij表示元素xi和元素xj相对于元素w进行比较时，元素xi和元素xj具有模糊关系“……比……重要得多”的隶属度。并有:rij=0.5，表示 xi与 xj同样重要;0 ≤ rij≤0.5，表示 xj比 xi重要，且 rij越小，xj比 xi越重要;0.5 ≤ rij≤1，表示 xi比xj重要，且rij越大，xi比 xj越重要。

定义3:若模糊互补矩阵 R=(rij)n×n满足∀i，j，k，rij=rik－rjk+0.5，则称模糊矩阵 R 是模糊一致矩阵。

基本步骤:

(1)确定评价指标集。首先建立决策问题的多层次递阶结构模型，主要有目标层、准则层和指标层。

(2)确定评价指标权重。首先根据评判专家的调查和评价，给出指标对比隶属度，构造模糊互补矩阵;将模糊互补矩阵改造成模糊一致矩阵，接着进行层次单排序，对各层指标进行赋权。权重公式:

(3)建立风险评定等级评语集。将供应链节点企业知识管理风险评定等级分五级，为V={v1，v2，v3，v4，v5}={低，较低，中等，较高，高}。

(4)对各层指标的风险水平进行评分，确定综合评语集。我们可以从专家评价中获取模糊信息构造准则层指标i的模糊矩阵Ai=(aij)3×5，指标i的评语集为，从而，归一化后得综合评语集

(5)根据最大隶属度原则分析综合评语集，确定供应链节点企业知识管理风险的大小和等级。

2.应用算例及分析

本文根据所构建的供应链节点企业知识管理风险评估指标体系，以沿海地区某医药供应链中核心企业为例编制问卷，请15位专家对该评估指标体系的多层次指标进行比较和评分，给出两两指标比较的隶属度，构造模糊互补矩阵，并将其转换为模糊一致矩阵，进行层次排序后得到各因素的权重(见表1)。

对于指标的风险评价，确定评语集(v1，v2，v3，v4，v5)=(低，较低，中等，较高，高)。假如组织了15位专家进行风险评价，对于指标层中的“知识产权风险”，有3位认为低水平，5位认为较低水平，5位认为中等水平，2位认为较高水平，0位认为高水平。则该指标的模糊评语集为(0.20，0.33，0.33，0.13，0)。同理，可得到其他评语集(见表1)。根据供应链节点企业知识管理风险评估指标体系和FAHP算法，可以得到准则层因素综合评价。

知识获取风险E1=(0.069 0.351 0.236 0.254 0.090);

知识共享风险E1=(0.070 0.517 0.251 0.150 0.013);

知识运用风险E1=(0.073 0.206 0.278 0.351 0.093)。

最后，我们可以得到供应链节点企业知识管理风险的综合评语集 V=(0.071 0.369 0.256 0.245 0.060)。

根据最大隶属度原则，v2=0.369隶属度最大，即该供应链节点企业知识管理风险水平可以判定为“较低”，因此，对该医药供应链节点企业实施知识管理还是比较安全可靠的。但同时我们也可以从准则层指标风险水平看出，该企业知识运用风险水平较高，进一步分析可以发现，企业人才流失风险的评分较高。企业在实施知识管理的过程中应该特别关注人才流失风险，要建立科学的用人机制、激励机制，营造良好的企业环境以降低企业人才流失风险。

表1 供应链节点企业知识管理风险评估结果

四、结论与展望

供应链节点企业知识管理过程是一个充满风险的过程，不仅要面临知识管理企业内部风险，更要应对来源于企业外部和供应链环境的风险。只有充分考虑供应链节点企业的供应链环境和知识管理全过程，才能对风险进行有效的识别、评估、控制和管理。本文从知识管理过程入手，对节点企业的知识管理风险进行识别，主要强调了节点企业所面临的供应链环境不确定性以及由此导致的风险，不仅对于供应链系统环境下的节点企业实施知识管理和进行风险管理有一定的指导意义，也有利于供应链系统层面的知识管理。

虽说供应链的概念框架正在向网络集成化转变，供应链管理着眼于为整个供应链创造价值而不是为单一的节点创造价值，供应链管理风险的研究也主要关注整个供应链，但是无可否认的是，供应链网络是由多个节点企业所联结而成的，节点企业的知识管理活动是整个供应链知识管理活动的基础，我们不能忽视对节点企业的知识管理风险的考察与研究。本文仅对供应链节点企业的知识管理风险的识别与评估问题进行了研究，节点企业知识管理风险的控制与规避是风险管理最关键、最直接的环节，目前，节点企业知识管理风险研究不多，今后的研究工作应该更多地关注节点企业知识管理风险的控制问题。

注 释:

①陈菊红，王能民，杨 彤.供应链中的知识管理［J］.科研管理，2002，23(1):98 －101.

②钱 莹.供应链节点企业知识管理方法研究［J］.科技管理研究，2006，(1):128 －131.

③S Wadhwa，Avneet Saxena.Knowledge Management based Supply Chain:An EVolution Perspective［J］.Global Journal of e－Business and Knowledge Management，2005，(2):13－29.

④樊 华.知识管理风险识别及其规避研究［J］.软科学，2006，20(6):13 －16.

⑤董雅丽，戎长胜.供应链节点企业知识管理的风险研究［J］.科技管理研究，2008，(12):325 －327.

⑥张存禄，朱小年.基于知识管理的供应链风险管理集成模式研究［J］.经济管理，2009，31(6):117 －122.

⑦李 颖，林聪颖.知识资本的企业知识管理风险预警机制研究［J］.科学学与科学技术管理，2009，(9):97－102.

⑧李岱素.知识管理研究述评［J］.学术研究，2009，(8):83－88.

⑨Kaz Miyagiwa，Yuka Ohno.Uncertainty，spillovers，and cooperative R＆D［J］.International Journal of Industrial Organization，2002，20:855 –876.

⑩张吉军.模糊层次分析法［J］.模糊系统与数学，2000，14(2):80－88.

F270

A

1007－9734(2010)06－0059－05

2010－10－11

李晓青，女，湖北京山人，讲师，研究方向为管理科学与工程。

责任编校:裴媛慧，孙咏梅