开放存取与文检课教学

〔摘 要〕由于受经费紧张等因素的影响，高校文检课正在面临“资源危机”。增长开放存取资源数量并且提高其学术影响力可在一定程度上缓解这一“危机”。

〔关键词〕信息检索；开放存取；大学图书馆

〔中图分类号〕G258.6 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821(2009)04-0191-04

Open Access and Information Retrieval TeachingZhang Caihong

(School of Information Management，Wuhan University，Wuhan 430072，China)

〔Abstract〕Due to the influence of short of funds and other factors，information retrieval courses are facing with resources crisis.Increasing the open access resources and improving the academic influence could alleviate this crisis to some extent.

〔Key words〕information retrieval；open access；university library

1 当前高校文检课存在的问题

我国文检课自上世纪70年代由陈光祚先生提出以来，经历了30多年的发展。从1984年国家教委正式下发文件，要求各高校开设文检课开始算起，也经历了20多年。在这20多年里，文检课的教学取得了很大的发展，效果是显著的。文检课的教学内容与方法也在这个时期内发生了巨大的变化。但我们应该注意到，由于各方面因素制约，现阶段文检课教学资源的不足日益明显。

1.1 可用教学资源建设滞后

由于近几年教育部对各高校进行评估，越来越多的高校开设了文检课，尤其是高职院校近几年非常注重文检课的教学。不光学校，有关部门对文检课的重视程度也进一步加大。2007年11月广东省高校图工委高职分会主办的“文献检索课程教师培训班”就有广东地区的30多所高职院校的教师接受了培训，笔者亦有幸参加。

姑勿论各校是否因评估压力而开设文检课，但既然开设了这门课，就有必要把它上好。要怎么样才能把文检课上好呢?是在于教学方法好坏?还是教材建设?还是教学内容选取是否得当?也许上述几点都很重要，但这几点都要建立在丰富的教学资源基础之上。俗话说：“巧妇难为无米之炊。”文检课是一门实践性非常强的课程。就算你有很好的教材，讲授得精辟入微，举例经典恰当，但如果没有配合怡当的资源供学生实践，效果将大打折扣，收效甚微。在广东高校图工委高职分会举办的这次培训班上，组织单位对与会各学员进行了问卷调查。问卷中有“高职院校开展文检课的制约因素”这一问题。笔者就这一问题与各位学员进行了交流。几乎所有受调查学员都将教学资源缺乏放在第一位，紧随其后是师资力量、教材建设、教学方法、学生素质等。可见，文检课缺乏相应的教学资源已经成为了严重制约其教学效果的因素。这种情况在高职院校相当普遍。图书馆作为学校文献资源和信息中心，同时也是开展文检课教学的主要部门，对这一问题负有很大责任。造成这一情况的原因是多方面的，大体有如下几点：

(1)各高职院校图书馆历史较短，文献收集尚未系统化

高职教育是在上世纪未，本世纪初才有了较大的发展，其校图书馆亦是近几年才逐步发展壮大起来。众所周知，文献资源建设是一个积累的过程。像这种类型的图书馆不可能在短短的几年时间内非常系统地收藏完备的文献资源。

(2)高职院校图书馆的文献资源普遍种类单一、重量不重质

教育部对这些高校进行评估，客观上促进了这些高校重视图书馆资源建设，加大了投入。但我们必须看到，很大一部分高校图书馆本来基础就差，而经费总是有限的。要在短短几年的时间把资源总量提上去，只能把所有的精力都花在提高量上，而对质的控制是心有余而力不足。在纸质资源方面，它们采取加大复本量、采购特价书等措施，这样不可避免就忽视了工具书及其它一些学术性文献的收集与回溯。而在电子资源建设方面，很多图书馆大量买进电子图书而不是学术性期刊数据库，因为电子图书比期刊数据库要便宜。虽然图书馆文献总量是上去了，但对文检课教学帮助却不大。

以笔者所在图书馆为例，在接受评估前，图书馆3年内纸质馆藏从5万册增加到55万册，其中参考性工具书不到1万册；电子资源从0增加到约30万种，其中电子图书21.3万种，期刊数据库折合约10万种。据了解，其它高职院校在图书馆资源建设上大体也存在上述情况。这样的资源结构，对文检课的实训是不利的。

1.2 期刊价格上涨，经费紧张

由于物价的上涨，同时出版商不断地提高期刊的印刷质量，期刊的订购价格在不断上涨。据ARL统计，从1986-2004年，北美研究型大学图书馆订购的期刊年均涨价达9.89%，单种期刊的平均价格从1986年的89.77美元，上涨到2004年258.73美元，即涨了1.88倍。而国内的情况也有人统计过，国内图书价格每年上涨约20%、期刊价格上涨约28%、国外图书价格每年上涨约15%、期刊价格每年上涨约40%。

而期刊资源的另一种出版形式——商业电子期刊数据库资源的价格也持续上升。以我国最大的学术期刊数据库CNKI为例，在2007年，笔者曾咨询过其《总库知识快车》方案价格。如果选购其十大专辑中的8个，价格为38万，后续的年更新费用约7.8万，均比2006年有一定升幅。如果采用标准镜像的方案，选购八个专辑价格为110万，年更新费约为13万。如此之高的价格，是大部分高职院校图书馆无法承受之重。

既然单独购买行不通，那么联合采购未尝不是一个好办法。在广东省，资源共建共享已经推行了一段时间，实际效果却不容乐观。早期成立的广东省网络图书馆，经过一段时间的运行，由于各方面的经费分摊没有达成一致，包括CNKI、万方在内的很多数据商已经退出了联采的行列。经过省高校图工委的努力，对联采方案作了改变，已经有一部分数据商重新参加联采。但很多小校馆对此仍然有所看法，认为价格差距没有拉开；而大校馆对此则不以为然，反正联采不成还可以自己买。

期刊价格的上涨给本来就经费紧张，资源馈乏的图书馆界带来严重的“资源危机”，而对于缺乏学术性检索工具的文检课来说无疑是雪上加霜，尤其是高职类院校。

1.3 教学内容实用性低，教学实践条件有限制

现行的绝大部分文检课的教材内容大体上有以下两个方面：传统工具书的使用、电子资源的利用。教材上网络资源的介绍除了搜索引擎外就是学术资源数据库。当前我国各高校文检课对数据库检索的教学和实习集中于收费的商业数据库。文检课的教师们授课时也只能是“照本宣科”。一旦学生毕业不在政府或大型教学科研单位工作，将很少有机会再接触这些收费的商业数据库，教学和现实之间严重脱节。

更为严重的是，有些图书馆已经购买了的数据库，由于受教学实践条件的限制，根本无法让学生实际去操作。以岭南职业技术学院为例，南校区部分楼宇受地理因素影响不能连通校园网，南校区的实训大楼网络出口为ADSL动态IP，直接导致在该大楼的用户无法正常访问我馆已经购买的数据库资源。而文检课恰恰是安排在此大楼上课。教师在讲课时遇到这些内容，只能是“只说不做”，不生动、不形象，学生无法真正理解，更谈不上上机操作。无怪乎有些同学说，学了文检课还是对信息检索一知半解。

2 开放存取可解文检课教学资源紧缺的燃眉之急

开放存取对最终用户来说是免费的，而且数量巨大，具有很高的学术价值。我们可以充分利用开放存取，缓解文检课的“资源危机”。

2.1 什么是开放存取

开放存取“Open Access”是于20世90年代兴起的一种新型的学术出版和共享的方式。《布达佩斯宣言》给予开放存取完整的定义：“对某文献的‘开放存取即意昧着它在Internet公共领域里可以被免费获取，并允许任何用户阅读、下载、复制、传递、打印、搜索、超链接，也允许用户将其编辑并为之建立索引，用作软件的输人数据或其他任何合法用途。用户在使用该文献时不受财力、法律或技术的限制，而只需在获取时保持文献的完整性，对其复制和传递的惟一限制，或者说版权的惟一作用应是使作者有权控制其作品的完整性以及作品被正确接受和引用。”

简而言之，开放存取最大的特点就是对作者来说不是免费的，但对使用者来说是免费的。

2.2 开放存取运动蓬勃发展

1998年的自由扩散科学成果运动(也称“自由科学运动”)较早提出了具有开放存取取向的倡议。它要求减少版权条约对科学文献的限制条款，反对将作品复制权从作者转移给出版商。这一阶段尚未对“开放存取”进行实质性探索，但已出现一些免费网络学术期刊。

2001年12月布达佩斯会议的召开，标志着开放存取初步发展阶段的结束。人们已经基本对开放存取的内涵、形式达成共识，开放存取理念已经在学术交流领域取得了较为全面的理解和普遍支持，并开始出现较为大型的开放存取项目。

2003年4月，《百思达开放存取式出版宣言》发表。其目的是鼓励生物医学研究领域就如何尽快将重要科学文献转变为开放存取方式予以探讨，以使各支持开放存取的组织、科学家、编辑和出版商对开放存取式出版的意义和具体步骤达成共识。

2003年10月，由德国最大的科研机构——马克斯普朗克科学促进学会(简称马普学会)发起，由来自德国、法国、意大利等多国的科研机构于2003年12月在柏林联合签署了《柏林宣言》。《柏林宣言》旨在推动利用互联网整合全球人类的科学与文化财产，为来自各国的研究者与网络使用者在更广泛的领域内提供一个免费的、开放的学术环境。

我国开放存取运动的开展相对比较滞后，但也在积极行动。2003年12月29日，中国科学院院长路甬祥院士作为中国科学家的代表签署了《柏林宣言》。2004年5月，中国科学院院长路甬祥教授、中国国家自然科学基金委员会主任陈宜瑜院士代表中国科学院和中国国家自然科学基金会签署加入了《柏林宣言》，表明中国科学界和科研资助机构支持开放存取的原则立场。2005年6月，由中国科学院主办的“科技信息开放获取战略与政策国际研讨会”使开放存取在中国的科学界引起了很大的反响。

开放存取是当前全球学术出版界出现的一个热点，近年来蓬勃发展，被越来越多的学术界、出版界、图书馆界人员所认同及推崇。开放存取为打破商业出版者对科学研究信息的垄断及学术出版的高额费用，推动学术科研成果通过Internet免费、自由地利用作出了很大贡献。

2.3 开放存取资源快速增长、较为丰富

开放存取资源主要包括3种类型：机构资源库、学科资源库、开放期刊。

到目前为止，开放存取的资源已经非常的丰富。在国外，有著名的DOAJ、OPEN-J-GATE、HighWirePress、arXiv.org等开放存取的资源库或目录工具。

DOAJ是由瑞典的隆德大学图书馆做的一个资源目录系统。它成立于2003年5月，最初仅收录350种期刊，该列表旨在覆盖所有学科、所有种类的高质量的开放获取同行评审刊。截至2008年9月底，该列表已经收录3 653余种开放获取期刊，免费文献总量达209 715余篇，涵盖农业等17个学科领域。

Open-J-Gate提供基于开放获取期刊的免费检索和全文链接。它由Informatics(India)Ltd公司于2006年创建并开始提供服务。其主要目的是保障读者免费和不受限制地获取学术及研究领域的期刊和相关文献。它系统地收集了全球约4 000多种期刊，每年有超过30万篇新发表的文章被收录其中。

HighWire Press是斯坦福大学图书馆的分支机构——斯坦福出版社(Stanford Press)提供的开放存取资源，拥有最大的免费期刊数据库，可以在线提供916种免费期刊和1 698 805篇全文(至2007年)。

而在国内，开放存取资源也纷纷涌现。例如由中国教育图书进出口公司建设和推广的Socolar。Socolar是开放存取资源的一站式检索服务平台。该平台整合了世界上重要的OA资源，并提供OA资源的全文链接。截止2008年9月已收录文章14 455 751篇，其中OA期刊文章11 172 353篇，OA仓储文章3 283 398篇。我们可以把Socolar与国内三大商业学术数据库作一下比较：CNKI《中国期刊全文数据库》为例，2008年收录的期刊约为7 400种，总文献量约2 420万篇；万方数据的《数字化期刊全文数据库》2008年收录文章总数为12 904 632篇；维普的《中文科技期刊数据库》收录期刊约8 000，文献总量约2 000万。从数量上看，虽然有一定差距，但这三大商业数据建成要比Socolar早很多。此外，国内的开放存取数据库还有中国科技论文在线、中国预印本中心及奇迹文库等等，把这些开放存取资源加起来，数量是非常的巨大的。

开放存取资源的数量如此巨大，同时还是免费的，完全可以作为文检课教学资源的一种补充。尤其是对经费紧张而又缺乏外文资源的学校来说是一个最佳方法。

2.4 开放存取资源的学术价值、影响因子逐步提高

质量控制是学术资源不断成长的一个重要基础。开放存取的资源一直保持着较为严格的评审制度，具体的有同行评审、专家评审。由于开放存取资源的开发者及管理者绝大部分都为一些学术机构或团体，这也在一定程度上保证了开放存取资源的文献质量。

判断一种期刊的学术参考价值高低最重要的指标就是其影响因子(IF)。据Thomson公司对选自DOAJ、J—STAGE和SeiELO的1190种开放获取期刊的影响力表现进行的研究显示，在一些学科，开放获取期刊的影响因子比一般商业性期刊低很多，但在一些如医学、天文等学科，影响因子较高的期刊大多是开放获取期刊。在Thomson公司2004年的一份对开放存取期刊的分析报告中显示，有20种开放存取期刊的影响因子在本学科的所有期刊排在前10%。甚至有些期刊还是本学科中影响因子最高的。例如：研究计算机与人工智能科学的IBM Journal of Research and Development与Journal of Machine Learning Research、肿瘤学的CA-A Cancer Journal for Clinicians。

这项研究表明，开放获取期刊在影响因子方面，与传统期刊的差距正在逐步缩小，并有赶超的势头。开放存取期刊的被引用率也在不断提高，并且往往超过同类的传统期刊。2006年5月17日，科学与发展网在一项新的研究报道中指出，开放获取的网络版期刊上的科学论文，比那些读者必须付费阅读的论文有更大的影响力和较高的引用率。例如，发表在2003年天体物理学(Astrophysical Journa1)上75%的文章是开放存取的(以预印本形式存放于arXiv.org)，这75%的文章获得了90%的引用率。开放存取文章引用率是非开放存取文章引用率的3倍。

随着开放存取资源的质量和影响力的提高，越来越多文摘索引服务商已经在关注并开始收录这类资源了。据ISI期刊引文报告显示，截至2004年10月份，被权威文摘索引机构ISI收录的开放存取期刊已经有239种(到2007年底，收录的开放存取期刊已经达到了350种)占Web of Science系统收录期刊总量的2.6%。另外，Thomson Scientific发布了一个检索并获取网上开放存取资源的工具《网络引文索引》(Web Citation Index，WCI)，成为ISI Web of Knowledge平台的一部分，并把预印本论文、机构知识库和开放存取期刊等资源连接起来。

3 如何在文检课教学中充分利用开放存取

开放存取资源的数量越来越多，影响力也越来越大，这对于缺乏文检课教学资源的教师们来说是一个好消息。但真正把开放存取资源为文检课所用，是要多方面共同努力的。

3.1 教师应在教学过程中加以引导

所谓“教学”，它是一个教与学互相作用的过程，教师的作用非常的明显。文检课教学人员应在平时留意开放存取的最新动向，收集一些资源比较丰富的开放存取数据库。在向学生讲述之前，应对每一个要讲述的数据站点的情况有深入的了解。

在讲课过程中，除了介绍书上提及的商业数据库外，还应讲述那些非常有价值的免费资源，引导他们利用开放存取资源。从学生角度来说，能获得“免费的午餐”总是比较能引起他们的兴趣。同时，除了常用的资源外(DOAJ、OPEN-J GATE、Socolar等)，对开放存取资源的介绍也不应“一视同仁”，要区别对待。这里说的区别不仅指要选择质量高的资源来介绍，还要根据学生的能力层次、专业等选择不同的资源进行介绍。例如，因为我校是高职院校，学生的外语水平相对较差，笔者在文检课中只简单介绍DOAJ，而重点介绍Socolar、中国科技论文在线及中国预印本服务系统等中文资源。针对医药专业的学生，重点介绍中国医学生物信息网、BMC、PMC等医学相关资源；而对美术设计专业和音乐专业的学生，则重点介绍音乐数据库检索系统、中国民间美术信息服务系统、NAP等艺术资源。

“授之以鱼，不如授之以渔”。在介绍这些与各专业相关的开放存取资源外，我觉得更重要的应该是教会他们如何发现自己专业相关的开放存取资源。因为开放存取资源是不断发展的，教师的个人能力和精力有限，不可能把所有的资源都介绍一遍。那么，给学生介绍如何利用资源发掘工具(Google学术搜索、个人博客、机构网站等)来发现免费资源将会有着很大作用。

3.2 把开放存取资源写进文检课教材

文检课教师在教学过程当然可以根据具体的情况来进行内容选择，但教材是文检课教学内容的主要依据，大部分的内容还是要按照教材来进行。

近几年，随着信息检索技术的发展，国内文检课教材在编写的时候已经作了相应的改变，增加了网络信息资源检索的内容。但正如上文所述，其网络资源的介绍绝大部分只限于常用的商业数据库，涉及开放存取资源的可谓凤毛麟角，更不用说系统地介绍开放存取资源了。虽然现在介绍开放存取资源的论文不少，但都比较零散，系统介绍的专著或教材不多。这种情况对那些受限于资源馈乏，想利用开放存取资源的教师们来说，是非常不利的。把开放存取的资源介绍系统的组织起来，写进文检课教材，供教师选用，是有这样的需求的。最近，乔好勤老师主编了一套高职高专文检课教材，里面对把开放存取资源检索系统地写进教材作了一次尝试。这套教材即将出版，对推进开放存取资源在文检课领域的应用将有积极的意义。

3.3 图书馆应对开放存取资源进行收集整理

资源建设是图书馆的中心工作，同时图书馆也是开展文检课教学的主要部门，为文检课教学收集开放存取资源是责无旁贷的。

图书馆应尽可能多地发现并收集开放存取资源，将网上已免费开放访问的电子期刊与图书馆订购的期刊进行比较，删减重复的馆藏资源，以节省有限的书刊经费。采用有关技术，把馆藏资源与开放存取资源进行整合，使用户在网上访问图书馆资源时可方便地了解和使用该部分免费资源。有能力的图书馆，还可以利用图书馆现有的人力、物力、技术和资源优势帮助有关校内外专家或机构，开发自己的开放存取仓储、尝试出版开放存取期刊等。这样既可节省经费，也为本校文检课提供了坚实的资源基础。

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