外商直接投资对广西出口竞争力影响的理论探析

朱　念

摘要文章通过对改革开放以来广西外贸出口理论发展的演变分析，探讨外商直接投资对出口竞争力影响的理论，并进一步分析外商直接投资对广西出口竞争力的作用机制，指出随着广西经济的持续增长、投资环境的不断改善，在桂FDI的质与量将不断增长，最终形成FDI和区内企业内外两种资源的良性互动。通过出口引擎效应、技术外溢效应、产业结构升级效应、竞争催化效应来提升出口竞争力是可行的，FDI对广西出口竞争力的促进作用将更加显著、更加深远。

关键词外商直接投资；出口竞争力；广西

基金项目广西教育厅科研项目面上项目(编号；200802MS093)

作者简介朱念，钦州学院政治与经济系教师，报关员、报捡员，国际贸易硕士，研究方向：国际投资、国际贸易，广西钦州，535000

中图分类号F832.6文献标识码A文章编号1007－7723(2009)03－0096－0004

利用外资的目的主要是扩大出口创汇、引进先进技术和加速资本形成。目前，随着广西经济的发展，资本的不断集聚，弥补广西的资本缺口仍然是广西引进外资的最主要目的。同时，广西通过引进外资促进对外贸易的发展，尤其是扩大出口、增强广西的出口竞争力也成为广西利用外资的一个至关重要的目标。改革开放以来，广西外贸出口显著，但近年来广西出口贸易也开始面临着种种困境，如出口扩张难度加大、进出口商品结构不合理，等等。因此，广西通过吸引外资提升出口竞争力，无疑任重而道远。

一、改革开放以来广西外贸出口理论的演变

广西外贸出口在经历了改革开放30年时间的快速扩张之后，呈现出曲折发展之势。广西对外贸易理论发展与我国对外贸易理论发展基本上一致，可大致分三阶段：

第一阶段(1978－1987年)，重点是改革微观经营机制，通过放权、实行外汇留成等激励外贸企业出口积极性。这个时期主要是应用和实践比较优势理论。

传统的比较优势理论认为，一国应专注于生产并出口其具有比较优势的产品，进口不具有比较优势的产品。但是，比较优势理论是一种静态理论，发展中国家根据该理论开展国际贸易，将可能陷入“比较优势陷阱”，永远无法赶超发达国家。

第二阶段(1988－1993年)，重点是改革外汇资源配置制度，实行汇率双轨制，取消出口补贴。这个时期主要是应用和实践优先发展高新技术产业的赶超战略理论。

“赶超”作为一种经济发展战略，其实质是指后进国在经济起飞后的经济增长时期，以不平衡的经济跳跃式发展为特征的经济超常规增长过程。具体表现在超常规的经济增长速度、高级化的产业结构转换和高效益的产出增长率。

第三阶段(1994年以来)，重点是改革宏观政策环境里的汇率，取消汇率双轨制，实行以市场为基础的有管理的浮动汇率制度。这个时期主要是引入和发展竞争优势理论。

面对比较优势战略的天生缺陷，一些国家以竞争优势理论为政策依据开展对外贸易，取得了良好的效果。根据迈克·波特的竞争优势理论，一国的产业政策应注重提高国家的竞争力，重点扶持目前也许不具有比较优势，但具有潜在竞争优势，并且对其他产业发展有较大带动作用的产业。

我国成功地利用比较优势战略，大量出口劳动密集型产品，对外贸易迅速发展。但随着我国经济的发展，劳动力成本开始上升，低成本劳动的优势受到影响，同时遭遇其他发展中国家的同类产品的激烈竞争。将竞争优势作为对外贸易战略的出发点，能使我国从贸易获利的能力得到增强。

改革开放以来，我国突破了外贸垄断，逐步接受市场竞争的理念；突破了国有外贸公司政企不分，并形成了具有中国特色的现代企业制度；突破了外贸的单一经营，逐步形成了多种经营的局面；突破了单纯商品贸易，形成商品贸易为主、海外投资为辅的外贸模式；突破引进外资上的“卖国论”，形成了较有系统的外资理论；突破了“无债论”，形成完整的外债论。

二、外商直接投资对出口竞争力影响的理论探讨

传统跨国投资理论认为，外商直接投资对东道国(地区)经济起着一种有力的促进作用，合理地引进外商直接投资不仅能够直接帮助东道国(地区)弥补资金缺口，而且能够提高资本形成质量、技术引进与技术进步、人力资源开发和产业结构升级，间接地促进该国(地区)出口竞争力的提升。对于东道国(地区)来说，特别是对于发展中国家的东道国(地区)来说，积极地吸引外国资本来本国(地区)投资，一个很重要的目的就是想通过外商直接投资增强本国(地区)出口竞争力。

目前尚无系统、全面与权威的理论来阐述外商直接投资对出口竞争力的影响，但有关跨国公司对外直接投资和国际竞争力的相关理论均可以用作本文的理论解释和支持。这包括：

(一)垄断优势理论——垄断竞争优势是对外直接投资成功的保证

垄断优势理论是一种以不完全竞争为前提，依据企业特定垄断优势开展对外直接投资的理论。根据垄断优势理论分析，广西的立足点就是要充分利用外商投资的这些垄断优势，来带动本地产业的发展，让优势也“外溢”，从而带动广西出口竞争力的发展，同时指出了由于外资的行业垄断，造成了许多技术、管理等并不能真正“外溢”。

(二)小岛清模型——流入出口部门的FDI有贸易创造效应

日本学者小岛清提出了FDI与国际贸易互补效应的模型，他指出外商直接投资的动机有三种类型：资源导向型、市场导向型和成本导向型。外商投资在桂的投资动机，大多数是东部的外商投资的西部转移，看重的不仅仅是广西低廉的资源、丰富廉价的劳动力，更是以此带来的我国整个国家的大市场。

(三)内部化理论——内部化能否得到充分执行决定

FDI对东道国(地区)的经济效应内部化理论最初由巴克莱提出，是指企业内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，从而解决由于市场不完整而带来的不能保证供需交换正常进行的问题。广西利用FDI加快出口发展的过程，实质上也是跨国公司内部化的过程。在一些广西具有比较优势的行业，比如造纸、制糖等，应多吸引外资以各种形式参与，在FDI企业内部化进程中，广西企业成为跨国公司产业链，内部化过程中的一个重要环节，并充分学习FDI企业的管理、技术等。

(四)国际生产折中理论——竞争力决定于OLI三种特定优势及其不同组合

跨国公司问题专家邓宁在《国际生产与跨国公司》一书中将所有权特定优势、内部化优势和区位特定优势加以结合，提出了OLI模式。目前广西的外商投资具有一定的OLI优势的组合，但并不强。要发挥这种组合的优势，不仅仅是外商企业自身的发展，更要克服以往引资的不足，引导外资根据自身特点的OLI进行投资，从而间接提升广西出口竞争力。

(五)产品生命周期理论一用产品的生命阶段来解释跨国公司的对外投资原因

美国雷蒙德·弗农教授提出用产品生命周期规

律来解释跨国公司对外直接投资的原因。他把产品的生命周期分为新产品形成期、成熟产品和标准化产品三个阶段。目前，外商直接投资对我国的投资基本上属于产品生命周期中的标准化产品，而广西的外商直接投资，则是在东部地区的产品生命周期中再次“标准化”的产品，这类产品的附加值比较低，大多是劳动密集型产业。广西目前要改变现状，在不断吸引产品生命周期中技术含量高的标准化产品的同时，应更加注意吸引产品生命周期中“新产品形成期”、“成熟期产品”，吸引更多的技术密集型产业和资本密集型产业的外资。只有这样，广西出口竞争力才能有质的提高，而不是陷入贫困化增长的怪圈。

(六)波特竞争优势理论——用钻石模型来分析一国的竞争优势

迈克尔·波特将企业竞争优势的概念应用到国家层次，探讨一个国家如何能建立起它的竞争优势。他认为，一国的产业国际竞争力取决于五个基本因素：即生产要素、需求状况、相关产业和支援产业表现、企业的策略、结构和竞争对手。除此之外，还有两个辅助因素，即机遇和政府作用。从波特的竞争优势理论来看，目前广西的出口竞争力并不强。

三、FDI对广西出口竞争力的促进作用机制

近几年广西利用外资持续低水平徘徊，引进的外资质量偏低，这种状况与广西所拥有的良好区位优势，以及上世纪80年代以来形成的各种机遇叠加等良好的外部条件很不相称。其主要原因有：广西毗邻外商投资的重点区域，但未能很好地找到与外商投资的契合点；引进的外资大项目少，产业配套能力弱，与工业特别是支柱工业结合不够紧密，未能形成核心产业群；外商投资重点区域不明确，区域集中度不够，未能形成核心城市群；投资硬环境成本不低，软环境不规范，外资入桂经营成本高；良好的区位优势未能充分发挥，优惠的政策未能有效落实，多次失去扩大利用外资的机遇；招商引资方式欠灵活，效果不佳等。

从理论上说，外商直接投资与东道国出口竞争力之间存在互动关系，如果外商直接投资引进得合理，那么外商直接投资将会增强东道国出口竞争力；反过来，如果东道国出口竞争力提升了，那么贸易就会增长，该国与国际市场的联系也会越来越紧密，全球化程度也会越来越高，这将吸引更多的外商直接投资流入东道国。近年来，广西出口竞争力在一定程度上得到了提升，外商直接投资的作用功不可没。外商直接投资至少通过以下效应促进了广西出口竞争力的提升：

(一)资金补给效应

改革开放以后的相当长一段时期以来，广西一直都面临着资金短缺的窘境，外商直接投资的流入，增加了广西可用于投资的储蓄，有利于弥补现存的储蓄缺口，改善了广西的资金情况，直接形成了生产能力，从而使广西已具有的劳动力优势从隐性转变为显性，并在出口行业中显现出来。这极大地发挥了广西劳动力的比较优势，使广西出口的产品获得了低于世界同类产品的劳动力成本，从某种层面上提升了广西的出口竞争力。虽然近年来国内投资和区内资金日益充裕，但是总体而言广西还是一个资金缺乏的地区，对外商直接投资的需求还很大，外商直接投资的资金补给效应在广西还很大。

(二)出口引擎效应

关于外商直接投资对出口贸易的影响，一般认为其主要取决于东道国的贸易战略，对发展中国家或地区而言，如果其出口战略中主要倾向于出口导向型政策，那么外商直接投资对该国出口的带动作用将非常明显。外商直接投资的主体主要是全球经营的跨国公司，它们在统一的全球战略指导下，在世界各地分别设有采购中心、生产中心、营销中心，而发展中国家或地区由于资源、劳动力成本和市场等方面的优势，往往吸引了大批上游产业的外商直接投资，这直接扩大了东道国当地的出口。同时，由于外商投资企业一般情况下往往不能独占整个产业链；因此，它需要当地的很多企业也参与到它们的全球产业链之中，通过前后关联效应也带动了东道国本土企业的出口。外商直接投资对东道国的出口而言就是一个巨大的引擎，有了它的带动，东道国出口产业变得更富活力。

(三)技术溢出效应

技术溢出效应是发展中国家或地区引进外商直接投资的主要目标之一。广西外商直接投资企业通过与区内的关联企业合作，设立研发(R＆D)机构，对当地员工培训以及与区内企业竞争等途径对广西产生一定的技术溢出效应，进而逐步提高广西企业的出口竞争力。通过外商投资企业与区内企业建立前后向关联，区内企业将参与到外商投资企业，特别是跨国公司的国际分工产业链中，借鉴其先进的质量体系和生产工艺，并逐步提高自身的生产工艺和水平。尽管目前大多数跨国公司并没有在桂设立专门的研发机构，但跨国公司在广东、香港等地设立的R＆D机构，直接将世界先进的技术带人当地，从而辐射到广西，一定程度上促进了广西科技水平的提高。外商投资企业通过多种培训培养出来的大量国际化人才也可以为区内企业所用，外商投资企业的技术溢出效应还表现在通过技术竞争，能够产生较好的“鲶鱼效应”。通常它们都是技术创新的推动者，在自由市场环境下，区内企业要获得生存，只有想方设法提高自身的技术水平和管理水平。

(四)结构升级效应

通常情况下，外商直接投资会选择东道国具有潜在比较优势的行业和部门进行投资，使之成为显性的比较优势部门；而东道国通过引进外商直接投资，实现技术升级以后，推动一些重点行业的技术升级换代，并做出相应的产业结构升级和调整。同时带动其他一些行业的发展，实现整体产业竞争水平的提高，增强该国或地区的出口竞争力，这需要与东道国当地的环境结合才能发挥作用。有些国家或地区借助外商直接投资能够带动当地的出口竞争力提升，如马来西亚、印度和香港；有些则不能。广西在相当长一段时期内产业结构都将与世界发达国家存在一定的差距，广西出口的产品目前仍有很多属于劳动密集型和资源密集型，利用外商直接投资实现产业结构向技术密集型和资本密集型转变还有很大的发展空间。

(五)竞争催化效应

竞争催化效应，即鲶鱼效应。随着外资流入广西，不仅仅起到了上面所提到的资金补给、出口引擎、技术溢出、产业升级等效应，更重要的是，它是广西出口竞争的一个催化效应。广西企业制度和经营方式由于受过去长期计划经济的影响和行业小生产经营方式的影响，全行业普遍粗放经营，对新技术、新理念接受慢，资源配置效率不高，对市场的快速反应和掌握时机的能力不强。行业组织度低，社会化、专业化水平不高，大企业不够大，小企业不够精，企业间、区域间相互协作配套不紧密，缺少产业竞争力的内在活力，团队实力不强。面对雄厚资金、先进的技术、高效率管理的外资企业，广西企业为了生存和发展，不得不投入更多的精力放在改进、更新自己的产品技术、质量、服务等上。外资的进入，起到了“鲶鱼”的效应，适当加剧了竞争，有良性催化剂的作用。前提是要求政府建立良好的内外资企业公平竞争的机制和政策。

因此，从理论上说，只要广西具备了良好的配套条件，利用外商直接投资的出口引擎效应、技术外溢效应、产业结构升级效、竞争催化效应来提升出口竞争力是可行的。我们相信，随着广西经济的持续增长、投资环境的不断改善，在桂FDI的质与量将不断增长，最终形成FDI和区内企业内外两种资源的良性互动。进一步发掘FDI的潜力，FDI对广西出口竞争力的促进作用将更加显著、更加深远。