浅析新贸易理论在我国的适用性

摘要新贸易理论将不完全竞争和规模经济引入国际贸易理论中，用来解释发达国家间日益增长的产业内贸易现象。而随着我国经济发展水平和人均收入水平的提高，产业内贸易的比重必然会越来越大。因此，新贸易理论及其政策分析对我国的经济发展有着重要的借鉴和指导意义。

关键词新贸易理论；不完全竞争；适用性

作者简介何美玲，罗定职业技术学院，广东罗定,527200

中图分类号F740文献标识码A文章编号1007－7723(2009)03－0006－0003

一、引言

新贸易理论是相对于传统国际贸易理论而言的。新贸易理论将不完全竞争和规模经济引入国际贸易理论中，用来解释发达国家间日益增长的产业内贸易现象。而随着我国经济发展水平和人均收入水平的提高，产业内贸易的比重必然会越来越大。因此，有必要引用新贸易理论及其政策分析促进我国的经济发展。

二、新贸易理论

第二次世界大战以后，国际贸易出现了许多新的倾向：发达工业国家之间的贸易额大大增加，到20世界90年代初，发达国家之间的贸易占世界贸易总额的4／5，成为国际贸易的主要部分；同类产品之间的贸易额大大增加，出现了许多同一行业既出口又进口双向贸易，即行业内贸易。这些现象不能被认为是异常现象或是特例。相反我们应该看到：不同于完全竞争的市场模式是普遍存在的而不是例外的；同类产品之间通常被区别对待；行业内贸易是国际贸易的重要组成部分。经典的比较优势原理由于其假设的局限已经不能解决这些问题。上世纪80年代，这些问题得到了经济学家的关注，新贸易理论就这样诞生了。

“新贸易理论(New－tradetheory)”是上世纪80年代以来，以斯蒂格利、克鲁格曼、格罗斯曼以及赫尔普曼为主要代表的一批经济学家致力于利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易现象，用不完全竞争、规模报酬递增和相异产品等概念和思想来构造新的贸易理论模型。他们创建了一个新的分析框架，吸取了以往诸多贸易理论的合理因素，发展出自己的理论。主要包括以下三方面：

(一)规模经济(规模收益递增)与国际贸易

传统国际贸易理论的一个重要假设是规模收益不变，即假定无论生产多少数量，经济组织追加生产单位产品的效率总是相同的。但事实上，规模的变化通常会带来效率的变化。经济学家将单个厂商从同行业内其他厂商的扩大中获得的生产率的提高和成本的下降而造成的规模经济称之为外部经济；而将由于许多厂商聚集在一起而使单个厂商的生产率得以提高、成本得以下降而造成的规模经济称之为聚集经济。

上世纪70年代末以前，国际经济学家普遍认为外部规模经济只同厂商所在的行业或一国该种产品的产出有关。70年代末以来，国际经济学家已开始认识到外部规模不只与行业产出或国民产出有关，由于国际贸易的存在，外部经济也应该与世界上这种产品的产出有关。但不论是与行业产出或国民产出有关的外部经济，还是与世界产出有关的外部经济，都可以提高生产效率，使每一产品的平均成本成为厂商生产规模的一个递减函数，它同要素禀赋的差异一样提供了贸易的基础，为一个国家的、在规模收益递增下生产的产品创造了比较优势。而且，如果外部经济与世界产出有关，通过国际贸易从国外得到的规模经济比国内的规模经济更为有益。

新贸易理论认为，虽然规模经济能够引起国际贸易，但在存在规模经济的情况下，哪个国家将出口哪种产品，即贸易的格局却不能确定。它认为，这种基于规模经济的国家间的专业化分工相当随意，历史和偶然的因素，甚至政府政策的因素，在引导一国专业化生产方向和区位配置时起着决定性的作用。这些因素决定了哪些国家将首先按规模经济进行生产。

(二)不完全竞争和国际贸易

传统国际贸易理论的另一个重要假设是完全竞争的市场结构，但只要我们稍稍观察一下就可以看出，完全竞争的假设与国际市场的现实相去甚远。可以说完全竞争在国际贸易中从来就未曾存在过。具体来说，由于发展中国家主要出口初级产品，技术进步慢、需求弹性低，且规模收益递减，完全竞争特征明显；而发达国家主要出口技术产品，需求弹性高，且规模收益递增。这样，发展中国家与发达国家的贸易就是一种“不平等贸易”，发展中国家贸易条件日趋恶化。如果发展中国家一味奉行比较优势论，将在国际分工中处于越来越不利的地位，落入“贫困陷阱”(普雷维什，1950)。

新贸易理论主要分析了同内部经济有关的寡头和垄断竞争两种不完全竞争对国际贸易所发生的影响。在国际贸易中导入规模经济和不完全竞争分析，使贸易获益的问题变得比较复杂。在传统的国际贸易理论中，贸易的福利是通过本国不具有比较利益的产品价格的下降和资源配置的改善而表现出来的。但在规模经济和不完全竞争的情况下，一方面，国际贸易通过增加消费者的选择机会而使他们的福利增加，并通过出口某一产品品种，扩大了该品种的生产规模，降低了单位产品成本，获得了规模经济。而且，由于受到国外竞争厂商的威胁，国际贸易有助于消除一部分垄断所造成的扭曲；另一方面，若贸易引起的竞争加剧使得厂商变得更少更大，这将不仅不会减少垄断所带来的扭曲，反而会由于竞争的进一步不完全而导致福利和效率的损失。

(三)战略性贸易政策

新贸易理论认为，在规模收益递增和不完全竞争的情况下，市场本身的运行处于一种“次优”的境界，这种次优的境界并不能保证潜在的收益一定能得以实现，适当的政府干预或许有可能改进市场的运行结果。由于工业制成品的世界市场是不完全竞争的，产品的差异性使得各国厂商都可能在某些工业产品上具有一定的垄断力量。与完全竞争市场中的厂商不同，不完全竞争厂商的产品价格不是市场给定的，它们凭借其在市场上的一定垄断力量将产品价格定在高于其边际成本的水平上，并获得超额利润。显然，这种利润是通过操纵价格从消费者身上赚取的，在国际贸易中，则是进口国的消费者支付的。由于不完全竞争的上述性质，特别是本国进口产品被外国厂商所垄断时，政府应该运用关税将外国厂商从本国消费者身上赚取的超额利润转移到国内。再者，由于不完全竞争和规模经济的存在，市场份额对各国厂商变得更为重要，市场竞争变成了一场少数几家企业之间的博弈，谁能占领市场，谁就能获得超额利润。在这场博弈中，政府能够通过提供补贴或关税保护来帮助本国企业在国际竞争中获胜。这里，贸易政策通过影响本国厂商及其竞争对手的决策行为而产生了转移经济租和扩大本国市场份额的效果，政府政策起到了如同许多寡头竞争模型中的战略性行动，因此，称之为“战略性贸易政策”。

三、新贸易理论在我国的适用

过去30年来，我国虽然在改革开放上取得了很大成绩，但是贸易政策上仍受许多传统观念的束缚。我国在出口方面作了许多努力，但是开放国

内市场方面顾虑重重。通过以上对新贸易理论的分析，新贸易理论及其政策分析对我国的经济发展和对外贸易有着重要的借鉴和指导意义。

在确定我国的对外发展战略时，需要明确我国发展开放经济的目标定位。我国作为发展中大国对国际贸易的依存度与发展中小国显然是不同的。发展中小国的国内市场狭小，也更适合于传统的自由贸易理论，其经济的发展要依赖出口的扩大。小国人口相对较少，通过发展几个甚至是一个支柱性产业，就可以满足国家经济增长的需要，也可以解决该国的就业问题。比如芬兰的电子通信业，新西兰的畜牧业。而我国则不然。作为—个发展中大国，我国更适合于新贸易理论的原则。我国必须有一个相对比较全面的行业体系结构来充分地满足十几亿人口的就业问题，同时只有有了较为全面的行业体系结构才可以避免在一些行业中受制于人。而且应该看到，我国的国内市场容量和资源条件为在我国发展专业化和规模经济提供了必要条件。因此，我国的对外贸易目标不是片面追求外向度，而是在扩大开放和扩大对外贸易中利用国际资源和国际市场提升国内的产业结构，改变我国目前产业结构普遍较低的现状。那么，为了创造我国具有国际竞争优势的产业，国家要在市场选择的基础上，通过在国际市场上以低位资源换取高位资源，通过引进先进的技术和资金，或使两者结合的机制，有重点地培植一批高位产业，如目前比较切合我国市场需求的机械电子、石油化工、汽车制造、建筑业等资本密集型产业和某些代表未来发展方向的关键性产业，如计算机、电信、生物技术等技术密集型产业。同时，对国外资源及国外产业建立一定的进入壁垒，鼓励高位资源和高位产业进入我国。确定目标后，可根据我国的市场结构、实际的发展水平并运用新贸易理论的基本内容、实施条件、政策效应得到一些启示。

(一)引导我国企业追求规模经营。以获取规模经济效益

我国出口企业平均规模偏小，现在主要用低工资成本优势弥补规模经济之不足，属“力战型”出口生产。由于我国的出口企业经营的规模普遍偏小，尽管从全国来说，市场潜力很大，但无论是在企业内部的规模经济，还是在企业外部的规模经济，我们与发达国家相比还有相当大的差距，显然不能适应国际市场的竞争格局。如果单纯依靠市场机制的调节作用，我国出口企业实现规模经营的时间是漫长的，这对于整个国民经济的发展相当不利。因此，政府的适当干预就显得尤为重要。政府可以通过政策措施，引导我国专业性外贸公司与大型生产企业相结合，短期内形成大型的外贸经营企业集团。同时，鼓励企业兼并，以利于规模经济的实现。因此，政府应规范市场行为，鼓励优势企业通过收购、控股等方式，逐步达到最佳生产规模，增强我国企业在国际市场上的竞争力，从而获取更多的利益。

(二)引进国外成熟的技术并加以改进，灵活调整产品形式

新贸易理论为我国的贸易政策提出了许多新思路。规模收益递增总是与科技进步紧密联系的。在当今国际竞争日益激烈的情况下，技术引进已成为发展中国家实现技术进步、提高出口产品的技术含量和附加值、优化出口产业结构和产品结构、改变在国际竞争中的不利地位的主渠道。同时，发展中国家在引进技术时，必须从本国的国情出发，按照本国的经济社会发展战略和产业结构调整的需要，确定引进技术的目标和重点。

(三)支持战略性产业发展，推动产业结构升级。推动重点产业形成规模经济

新贸易理论强调要将“战略”因素导入贸易政策的制定过程。比如借鉴战后日本的做法，将贸易政策与产业政策密切结合，两者互相协调、配合使用。将那些具有潜在竞争优势、有发展前途并能充分发挥本国资源优势的产业确定为目标产业，从战略高度对这些目标产业进行保护与扶持。尤其要有意识地鼓励我国企业进入某些有待开拓的高技术产业、某些空白的进口竞争产业。只要我们适时、适地、适量地进行保护和扶持，就不会损害本国与外国消费者的利益，这在理论上是被允许的、正当的竞争。同时，新贸易理论认为政府也可以根据特定的市场结构在特定的时期适当地运用补贴、关税之类的政策工具，将有助于矫正市场扭曲乃至增加国家利益。因此，应将那些具有较大外部经济效应的产业确定为目标产业，从战略高度对这些产业进行适当的扶持和保护，通过产业结构的提升，使我国在国际贸易中逐步处于有利的位置，利用国际贸易推动我国经济的整体发展。