如何完善大学本科毕业论文教学

朱劲松　陈　欣

〔摘 要〕本文使用一种新颖的理论范式——扎根理论研究了当代大学生对大学本科毕业论文的态度以及完善大学本科毕业论文教学的途径。本次研究得出的结论是：大学本科毕业论文是必要的，但在各个环节中都有需要改进的余地，改进可以分阶段逐步完善。

〔关键词〕扎根理论；毕业论文；大学教育

中图分类号：G642．477文献标识码：A文

章编号：1008-4096（2009）02-0089-03

高等学校的任务是对全社会高级人才进行综合培养，其主要的任务就是对本科生的培养和教育。本科生在毕业前不仅要修完学校规定的课程，而且还需要撰写毕业论文。这项学业任务的进行是本科生在掌握所学学科的基础理论、专门知识和基本技能的基础上，进行科学研究工作的初步训练和培养独立工作能力的重要环节。不仅是对本科生在大学期间所学理论知识与实践技能的全面考核，又是对大学生进行科学研究基本功的训练，以培养他们独立分析和综合运用的能力，同时还是本科生申请学士学位的前提和依据。

但是，令人感到意外的是，在经历大学扩招后我国高等教育蓬勃发展的今天，大学毕业论文是否有必要存在却成为当前大学教育中一个最有争议的话题。有关部门的调查显示，本科毕业论文目前正饱受诟病，甚至还出现取消毕业论文的呼声。大学内外要求取消论文的呼声很高。去年年末，中国青年报社会调查中心联合有关其它部门进行了一次关于毕业论文看法的社会调查，在2243名参与者中，71．3%的人认为本科毕业生对毕业论文不重视，42．5%的人认为本科毕业论文应该取消。

到底大学本科毕业论文是否应当被取消还是应当被保留？当代大学生对毕业论文到底持是什么态度，应该怎样科学的分析他们的态度？目前大学本科毕业论文出现的问题到底“卡”在哪里？采取怎样的措施才能完善这一教学环节？本文拟使用一种新的理论——扎根理论对这个问题来进行研究。

一、扎根理论概述

扎根理论是一种新的理论范式，它有别于大多数学者迄今为止一直在使用的演绎研究方法。它是由斯特劳斯（Anselm Strauss）和格拉斯（Barney Glaser）两位社会学者在1967年出版的《扎根理论的发现》一书中提出的。20世纪90年代以前，基于扎根理论为基础进行的研究曾一度处于一种被人冷落的局面，但90年代中期以后开始使用这一理论的学者多起来，目前这一理论最多被使用在教育领域，并逐渐开始被运用在其他领域。

扎根理论之所以是一种新颖的理论范式，原因在于它摆脱了传统理论研究中常见的首先提出观点，然后论证观点的演绎研究方法，这种演绎研究方法的最大不足是不可避免“结论在研究之前出现”的尴尬局面。扎根研究与此不同，它是一种从经验资料的基础上建立理论的研究方式。简单说来，扎根理论就是研究者脚踏实地地去现场进行实地研究、搜集资料、分析资料和提升资料的一种研究方式。它关注和力图回答的不是思辨研究所追崇的纯理论性问题，而是一种 “面向实践、来自实践、为了实践”的新的理论生成和建构形式。具体来说，扎根理论是指研究者参与到研究对象的环境中，采用介入式观察和非结构性访谈等获取资料的方法，系统、详尽地描述、反思研究对象的事实境况，包括物质、精神特征、思想观念和行动逻辑等，然后在此基础上抽象出理论、提升理论的一种研究方法，是一种自下而上建立理论的方法。扎根理论强调在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过在这些概念之间建立起联系而形成理论。因此，扎根理论一定要有经验的支持，但其主要的宗旨不在于其经验性，而在于从经验的事实中抽象出新的理论和思想，特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论的框架。

二、扎根理论研究方法的分析技术及例举

扎根理论研究方法对资料的分析过程可以分为三个主要步骤，依次为开放性译码、主轴译码和选择性译码。这三重译码虽然在形式上体现为三个阶段，但实际的分析过程中，研究者可能需要不断地在各种译码之间来回转移和比较以及建立连接。

1．开放性译码

开放性译码指将获取的资料记录逐步进行概念化和范畴化，也就是根据一定原则将大量的资料记录加以逐级“缩编”，用概念和范畴来正确反映资料内容，并把资料记录以及抽象出来的概念“打破”、“揉碎”并重新综合的过程。开放性译码的程序为：定义现象（概念化）——挖掘范畴——为范畴命名——发掘范畴的性质和性质的维度。对范畴的性质和性质的维度进行界定，是为了确保概念到范畴的提炼操作尽量科学贴切。

2．主轴译码

在概念化和范畴化阶段，研究者将资料分解并指认出范畴，该过程对资料进行了一定程度的抽象和提炼，但最终得出的范畴几乎都是独立的，其间的关系并没有得到深入探讨，而关系的建立是得出结论的必要前提。为此，要将各个独立的范畴加以联结，将被分解的资料重新整合，这有赖于主轴译码阶段典范模型工具的运用。

主轴译码的“典范模型工具的运用”是指通过运用“因果条件→现象→脉络→中介条件→行动与互动策略→结果”这一模式，将开放性译码中得出的各项范畴联结在一起的过程。主轴译码并不是要把范畴联系起来构建一个全面的理论架构，而只是要发展“主范畴”和“副范畴”。换言之，主轴译码要做的仍然是发展范畴，只不过比叫起来发展的性质和维度更进一步而已。

（3）选择性译码

经过以上对范畴的典范模型分析，我们对范畴及其关系的理解又加深了一步。在对原始资料、概念、范畴，尤其是范畴关系不断比较的过程中，扎根理论分析进入了第三个译码阶段——选择性译码。

3．选择性译码

选择性译码是指选择核心范畴，把它系统地和其它范畴予以联系，验证其间的关系，并把概念化尚未发展完备的范畴补充整齐的过程。该过程的主要任务包括识别出能够统领其他所有范畴的“核心范畴”；用所有资料及由此开发出来的范畴、关系等扼要说明全部现象，即开发故事线。

选择性译码中的资料组合与主轴译码差别不大，只不过它所处理的分析层次更为抽象。

三、研究概述

本次研究主要是利用本文第一作者指导本科生毕业论文（金融学与保险学方面）的机会，对两年来指导过的29名学生与虽然没有指导但在本科教学中熟识的15名学生共44人在他们论文完成后进行详细的资料录取（事后笔者的体验是：在扎根理论运用中，研究者对被调查者事前熟识较之调查前关系完全陌生的情况获得的信息真实度与完整度大不相同），并且以文字资料将其收集归并，形成“资料库”，然后依据扎根理论规定的研究程序对资料库的资料进行研究，形成研究结论，

研究共分两个阶段，第一阶段是开放性译码与主轴译码建立的过程。

1．开放性译码建立。开放性译码首先要建立概念，建立方法如下：例一：资料中有这样一句话：“我将来要读博士，要写高深的论文，现在必须从基础做起，大学毕业论文能为我大好这个基础。”从这句话中我们归纳概念：“准备读博”。还有一段资料：“反正我也不打算读博，论文没用”，我们归纳概念，依然是“准备读博”，但这属于反面信息，所以归并两个概念，用“准备读博*”表示。以下所有带“*”号的概念都是这种情况。例二，资料中有这样一句话：“学校要我们写理论联系实际的论文就应该给我们一些充足的经费让我们实地调研。”我们归纳概念“经费需求”。例三，资料中有这样一句话：“我觉得毕业论文是个难得的锻炼机会，写好写坏其实不重要。”我们归纳概念为：“能力锻炼”。例四，资料中有这样一句话：“临近毕业了我太忙，又找工作又要做其他的事情，哪有时间写毕业论文。”我们归纳两个概念：“寻找工作制约”与“临近毕业事务多”。オ

第二个阶段，选择性译码形成的过程——理论构建

这个过程首先要对上面形成的范畴进行理论分析，基于本文的研究目标，我们首先解决的问题是毕业论文是否必要的问题，在这里我们不是按照传统的演绎推理方法，先提出观点，然后论证观点，而是严格遵循扎根理论，从资料形成的概念，范畴中寻找结论。

从表一来看，学生对毕业论文的看法负面评价多，我们统计一下，所有被提炼的概念中，负面的概念有29个，占全部概念的66%，如果仅从这一点看，毕业论文的必要性似乎得不到支持，但是如果我们对各个概念进行仔细分析，情况则不是这样。这里我们不妨通过对这些负面的概念进行归类的方法来进行研究，归类以后我们发现，负面的概念主要包括两方面内容：一，不否认毕业论文的意义，但受条件限制难以完成好，这在“能力”“热情”“改善客观条件”与“投入度”等范畴中占主要比重。这类概念中我们显然不能得出毕业论文不必要的结论。二，否认毕业论文的意义，这主要体现在下面几个范畴上：“就业”“升学”“精历”与“娱乐偏好”。我们对此从后往前逐个分析，首先看“娱乐偏好”。如果以此为依据构建否定毕业论文的理由，这等于助长了大学中的玩乐风气，这将不仅得不到多数大学生的支持，而且会得到学生家长的强烈反对，因此可以作为“排除因素”来考虑。我们再看“精力”。目前大学生毕业确实存在找工作等各项事务干扰的问题，但这不意味着论文这个学习环节本身不必要而只能说明在论文写作的时间上我们应该更妥当的安排，例如准备期可以考虑提前或者招聘期可考虑拖后等等。我们再看“就业”。就业单位目前确实存在不看重毕业论文成绩的情况，可现实观察很容易发现，就像用人单位录用人员时更加注重学校的名气而不十分注重学生的在校成绩一样，原因就在于后者缺乏统一的标准。前者的差异实际是全国统一高考的结果，而后者的差异完全在于各学校自定的标准（所以用人单位在招聘时比较起来更注重全国统一的外语四，六级考试就是这个原因）。这显然不能构成否认毕业论文“是提高学生素质的重要手段”这一命题的理由，也就是说不能构成否定毕业论文作用的理由。我们最后看“升学”。在升学的范畴中，固然我国大多数本科生毕业后的去向是就业而不是升学，但大学毕业论文存在的初衷就不是为构建未来升学的学生的学习基础，而是为提高本科生的素质与技能而存在，所以如果以此为理由否认毕业论文，存在逻辑上的混淆。

综合以上分析，我们的结论是：由本次基于扎根理论的出的研究结论不能否认大学毕业论文存在的必要。

其实从逻辑上讲，人类对某一社会事务负面评价多只能说明这一事物达不到人们的满意度，有改进的余地，并不必然都意味着要否认这一事物的存在。例如，现在社会上对贫富分化的负面评价很多，但这并不意味着要我们的社会消灭富人，甚至也不意味着要否认贫富分化这一市场经济的“题中应有之义”本身。

得出了“毕业论文依然有存在必要”这一结论之后，我们下一步就应该是解决怎样完善毕业论文的问题（我们以下简称“完成目标”）。需要指出的是，我们上面通过开放性译码中概念的归纳实际已经给出了完善毕业论文需要解决的问题，这也就等于给出了变革的方向（现实中报章杂志上关于这类建议的文章也相当多，也更加完整，读者可以参考），因此作为本次基于扎根理论的研究，我们不是要进一步提出具体建议，而是通过在扎根理论研究的第三个阶段——选择性译码的提炼，建立“核心范畴”，通过核心范畴的统领作用，从一个角度提出完善毕业论文的思路。

为建立选择性译码，我们使用对主轴译码中得出的范畴逐项分析的方法。其程序是：1．该范畴在完成目标中的地位；2．该范畴与前后范畴的关系；3．改进可能。

第一，实用性范畴

1．从我国今天的现实情况看，实用性是一门学科能够换取学生巨大投入的最大动力，一般来说大学各门课程的学习对大学生的实用性可分为直接的适应性与潜在的实用性两种，前者指课程学习结果与“就业准入”连接在一起的情况，例如英语四，六级考试；而后者主要指提高潜在素质的课程。目前我国大学中能换取学生投入

研究共分两个阶段。

第一阶段，开放性译码与主轴译码建立的过程

1．开放性译码建立过程

开放性译码首先要建立概念，建立方法如下：例一：资料中有这样一句话：“我觉得毕业论文用处不大，写好写坏用人单位也不会去看，还不如英语证书有用。”从这句话中我们归纳概念：“单位认可”。例二：资料中有这样一句话：“毕业论文能提高我的研究能力，我们将来不是要从事简单的体力劳动，研究能力将来肯定用得上。”我们归纳概念：“研究能力的就业用途”。

本次研究中开放性译码建立过程中一共得到35个概念，在此基础上进一步进行归并，提出16个范畴，例如，从上述两个概念中我们提出范畴“就业”，其余15个范畴分别为升学、素质提高、经验积累、教学改进要求、实践要求、难度、独创、模式改变、捷径、研究偏好、思考偏好、经费需求、时间限制、精力、娱乐偏好。

2．主轴译码建立过程

这是一个将开放性译码中得到范畴进行归并的过程。我们将上述16个开放性译码得到的范畴进一步归并为5个范畴，例如从“就业”、“升学”、“素质提高”中我们提炼出范畴“实用性”；其余4个被提炼的范畴分别为能力、热情、环境、投入度。

第二阶段，选择性译码形成的过程——理论构建

目前我国学术界已发表不少关于完善本科毕业论文教学措施建议的文章，作为本次基于扎根理论的研究，我们不是要进一步提出具体建议，而是通过在扎根理论研究的第三个阶段——选择性译码的提炼，建立“核心范畴”，通过核心范畴的统领作用，从一个角度提出完善毕业论文的思路。

为建立选择性译码，我们使用对主轴译码中得出的范畴逐项分析的方法，其程序是：（1）该范畴在完成目标中的地位；（2）该范畴与前后范畴的关系；（3）改进可能。

第一，实用性范畴

（1）从我国今天的现实情况看，实用性是一门学科能够换取学生巨大投入的最大动力。一般来说大学各门课程的学习对大学生的实用性可分为直接的适应性与潜在的实用性两种，前者指课程学习结果与“就业准入”连接在一起的情况，例如英语四、六级考试；而后者主要指提高潜在素质的课程。目前我国大学中能换取学生投入

动力的主要还是前者。从这个角度看，毕业论文对学生来说的确存在“实用性不足的问题”。（2）从实现目标的作用意义上看，实用性范畴应当位于所有范畴最前，即如果实用性问题能够解决，则目标实现的所有问题都会因巨大的动力作用“迎刃而解”，而如果这问题难以解决，对目标实现会产生一种“动力阻滞”。（3）改进思路：一是让学生认识到“潜在的实用性”对学生未来的意义；二是向直接的实用性转化，也就是说让就业单位在选取学生时更加注意毕业论文等课程的成绩。这两方面目前都属于“看起来容易，实际上短期难以解决”的问题。

第二，环境范畴

（1）本科毕业论文不尽如人意的一个重要原因就是学生缺乏写出一篇好的毕业论文的能力，而这个能力的不足又是由于一系列的客观条件缺乏所致，因此，改善环境条件是完善毕业论文教学环节的一项必不可少的工作。（2）因为它属于论文前期的准备工作，所以从逻辑关系角度看，按目标实现的作用顺序排讯，这一范畴应当位于实用性范畴之后与所有其他范畴前。（3）它能否改进受社会因素影响较小，主要取决于学校的认识与投入，因此改进的可能较大。