对当前技术贸易壁垒问题的解析与思考

王　玮　张晓涛

技术贸易壁垒（Technical Barriers to Trade），是一国或地区以维护其国家安全、保障人类健康安全、保护动植物生命健康、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为理由而采取的一些强制性或非强制性的技术性措施。这些措施成为其他国家或地区的商品、服务和投资进入该国的障碍。世界各国尤其是发达国家已将其作为重要的非关税措施来限制进口，严格市场准入条件，保护本国企业利益。

一、当前技术性贸易壁垒的主要特点与趋势

（一）内容的广泛性

技术贸易壁垒名目繁多：从产品看，不仅涉及初级产品，还涉及所有半成品、中间产品和制成品；从过程看，包括研发、生产、加工、包装、运输、销售、消费等整个产品生命周期；从领域看，已从有形商品扩展到金融、信息、投资、知识产权等各领域；其表现形式涉及法律、法令、规定、要求、程序、强制或自愿性措施等各方面。

（二）名义上的合法性

技术贸易壁垒往往披着合法外衣，打着各种环保绿色、安全卫生旗号，行贸易保护、树立壁垒之实。许多发达国家积极制定技术标准法规，为技术贸易壁垒提供法律支持。WTO中也有已经或正在制定的国际性技术标准和法规，这样的标准和法规一旦通过，对发展中国家的影响很大，也将使技术贸易壁垒有更多的合法形式，实质上越来越隐蔽。

（三）规定的先进性

经济发展和科技进步使各国家和地区参与贸易的产品服务的技术含量不断提高。同时，各国采用的技术贸易措施也日益升级，运用越来越先进的技术标准法规进行对抗，从而构建起苛刻复杂的高新技术壁垒，更新速度亦不断加快。这个特点在科技高度发达的新世纪尤为突出，并成为发达国家借其经济科技实力优势来实施壁垒的新趋势。

二、当代技术性贸易壁垒盛行的背景原因

(一）合理正当的需要

社会、时代的进步发展，使人们的环保、安全和卫生意识日益提高。各国采取适当的技术贸易措施，通过各种法规标准来防止不符合相关规定的商品进口，确实有利于保护动植物和人类自身的健康安全，有利于保护环境、保护消费者切身利益。而对出口国特别是技术落后的发展中国家而言，也有必要通过世界范围内的帮助监督改造商品来达到贸易伙伴国的要求或是效仿其他国家地区的标准，逐步提高其出口商品的质量与生产技术水平，实现社会资源的有效利用和优化配置，促进全球国际贸易的整体发展。

（二）贸易保护主义的滥用

1备据WTO相关规定，各国非关税壁垒应予以关税化，而关税水平依规定将不断降低。从GATT到WTO，贸易壁垒谈判一直在对各种壁垒的形式和数量进行削减，这说明传统贸易保护措施如关税、配额和许可证的作用已逐步弱化，发挥空间极其有限。但技术贸易壁垒因其特点被一些国家和地区充分利用，尤其是发达国家打着各种旗号实行贸易保护障碍，滥用技术规则打击发展中国家出口，进一步拉大全球经济贫富差距。统计数据显示，技术贸易壁垒在非关税壁垒中比例已高达30%，成为多边贸易中最隐蔽、最难对付的一种非关税壁垒。

2钡鼻凹际趺芗型产品所占贸易比例迅速提高。严格、高灵敏度的技术检验检测要求，使具有明显技术、资金和人才优势的发达国家以设置技术壁垒来限制发展中国家商品的进口，从而占据国际贸易中的主导地位。这些貌似公正实则不公的规定，势必使一些技术落后的发展中国家商品被排斥在发达国家市场之外，这也使得技术贸易壁垒更容易成为关税和直接非关税壁垒的“替身”，成为贸易保护主义的一张王牌。

三、技术性贸易壁垒的效率分析

(一）技术性贸易壁垒是一国产业或产品从比较优势变为竞争优势的关键

“比较优势”是一个国家或地区的资源禀赋优势，它可以确定不同地区或国家进行专业化分工的结构和贸易方向。其政策含义即各国在参与国际分工时，要优先考虑本国的优势产业项目，扬长避短。而所谓“竞争优势”指体制创新、技术创新、管理创新及政府企业的其他经济活动对提高国际竞争力的影响，要求在参与国际竞争中，从全局的高度，根据该国范围内可调度的资源，以最终确立本国产品的国际市场占有率为目的的竞争能力。

比较优势强调存量优势。一国不能仅依靠比较优势，而要放眼于竞争优势。一国经济发展的关键不在于本地存在的资源优势和有利的地理位置，而在于如何组织和发挥综合优势，将比较优势转化为竞争优势。当前技术性贸易壁垒的盛行，从某种程度上限制了发展中国家比较优势向竞争优势的转化。如果不逾越这道屏障，将导致部分发展中国家在国际经济交往处于不利地位。发达国家具有比较优势的产业（或产品）可以很顺利地转化为竞争优势，发展中国家的比较优势产业却不能在市场上表现为竞争优势，这必将极大冲击其国内市场，同时逐渐减少其国际市场份额。

（二）技术性贸易壁垒增加了企业的交易费用

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许多国家出口商品受阻的原因是信息系统不灵、对进口国的各种技术限制知之不多、相关标准法规难以收集，致使贻误成交时机。为争取更多时间和机会改造产品来适应进口国规定，出口企业必须花大量精力和财力搜集相关详细信息。更严重的是，一些企业在产品出口后才临时被告之其不符合进口国的技术标准法规，这种情况下可用以搜寻信息、应对壁垒的时间更短、成本更高。

2辈品的检测费用

产品检测环节需要双方具备一定的技术、人才及机制，更需要大量资金，这恰恰是发展中国家的弱势。发达国家最能利用这一点来制约其出口产品。为实现公平有效的检验，发展中国家不得不花费昂贵的成本。WTO规定由被投诉的贸易出口国负担进口国对产品的评估检测费用，而该过程中常需要进行多次重复检验，更是加重了出口企业的负担。

3备脑觳品的费用

各国技术标准和法规的内容水平各异，发展中国家由于生产技术水平限制和质量管理欠缺，很难达到相应要求，必须根据不同规定进行产品的改造。有时贸易伙伴国要求使用的材料部件需要特殊认证或者出口国内采购困难，要从国外进口，这样难免提高最后成交成本。

4闭端的解决费用

一系列争端解决程序所需的费用也是一项大开支：组织人员出国考察，向有关机构提交资料、报告及申请，与进口国进行磋商谈判。如果不同意专家小组提出的调查结果，还要进行上诉。为解决争端，企业在漫长的诉讼和等待中花费了大量人力、物力、财力。

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上述四种费用，都是给出口企业直接造成的负担。此外还隐含着一些无形成本：当企业面临出口产品的技术被投拆不合格以及应诉、解决争端之时，出口企业花费的不只是资金成本，长时间的贸易纠葛造成的时间和机会成本更是难以估量的，这种损失不容忽视。

（三）技术性贸易壁垒导致世界范围内社会福利下降

据估计，如果全世界贸易保护减少一半，到2015年，仅发展中国家每年的福利收益即可增加2000亿美元。如同其他贸易保护手段，技术贸易壁垒不仅架构了国际经贸往来的障碍，还减少了世界范围内的社会福利。

自由贸易具有产生大量福利效益的潜力，可有效降低进口商品价格，减少消费者支出，从而提高世界范围内的福利水平；开放的市场和顺畅的贸易可增加机会、减少成本。而技术贸易壁垒所造成的福利效应则恰恰相反：它打击产品出口，极易导致出口国政府采取报复措施，造成贸易对手国互相损害出口市场，提高双方成本，得不偿失。同时，技术贸易壁垒扭曲了各国的内在优势状况，国际贸易无法按其真实情况进行，资源无法达到最优化的配置，从而造成贸易规模减少和福利的损失。